2019年基金从业资格考试模拟试题及答案：法律法规(备考习题4)

1、2019年基金从业资格考试模拟试题及答案：法律法规(备考习题4)A.基金管理人B. 基金份额持有人C. 基金托管人D. 商业银行准确答案 B答案解析基金份额持有人利益优先原则是基金管理人内部治 理的法定基本原则，公开募集基金的基金管理人的股东、董事、监事 和高级管理人员在行使权利或者履行职责时，理应遵循基金份额持有 人利益优先的原则。当基金管理人及其从业人员的利益与基金份额持 有人利益发生冲突时，应以基金份额持有人利益优先。2. 对基金管理人违法违规行为，证监会不会责令更换 () 。A. 董事B. 监事C. 高级管理人D. 部门经理准确答案 D答案解析中国证监会能够责令更换董事、监事、高级管理

2、人 员或者限制其权利。3. 以下关于基金托管银行监管的说法中，准确的是 () 。A. 基金托管人资格由中国证监会和银监会核准B. 基金托管人资格由中国证监会核准C. 基金托管人资格由中国银监会核准D. 中国证监会对托管银行的监管只涉及市场准入监管准确答案 A答案解析基金托管人由依法设立的商业银行或者其他金融机 构担任。商业银行担任基金托管人的，由中国证监会会同中国银监会 核准;其他金融机构担任基金托管人的，由中国证监会核准。4. 下列不属于基金托管人职责的是 () 。A. 复核、审查基金资产净值和基金份额申购、赎回的价格B. 根据基金管理人的指令，即时办理清算交割C. 保存基金托管业务活动的记

3、录、账册、报表D .计算公告基金资产净值准确答案 D答案解析基金管理人计算并公告基金资产净值，确定基金份 额申购、赎回价格。5. 连续() 年没有展开基金托管业务的，取消托管资格。A.1 年B.5 年C. 2 年D. 3 年准确答案 D答案解析中国证监会、中国银监会对有下列情形之一的基金 托管人，能够取消其基金托管资格：连续3 年没有展开基金托管业务的；违反证券投资基金法规定，情节严重的；法律、行政法 规规定的其他情形。6. 不属于证监会对基金托管人的监管措施的是 () 。A. 责令整改B. 取消托管资格C. 罚款D.基金托管人职责终止准确答案 C答案解析中国证监会对基金托管人的监管措施：责令

4、整改措 施、取消托管资格措施、对基金托管人职责终止的监管措施。7. 我国对公募基金实行 ()A. 注册制B. 审核制C. 核准制D. 批准制准确答案 A答案解析我国改革基金募集核准制为基金募集注册制，即对 于公开募集基金，监管机构不再实行实质性审核，而仅仅实行合规性 审查。8. 基金份额持有人的权利是 () 。A. 决定基金扩募或者延长基金合同期限B. 依法转让或者申请赎回其持有的基金份额C. 决定更换基金管理人、基金托管人D. 决定调整基金管理人、基金托管人的报酬标准准确答案 B答案解析依据证券投资基金法的规定，基金份额持有人享有下列权利：分享基金财产收益；参与分配清算后的剩余基金财 产；依

5、法转让或者申请赎回其持有的基金份额；按照规定要求召开 基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会；对基金份额持有 人大会审议事项行使表决权；对基金管理人、基金托管人、基金服务 机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼；基金合同约定的其他权利9. 属于基金份额持有人大会职权的是 () 。A. 召开或召集份额持有人大会B. 对持有人大会审议事项行使表决权C. 对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的 行为依法提起诉讼D. 决定修改基金合同重要内容或者提前终止基金合同准确答案 D答案解析基金份额持有人大会由全体基金份额持有人组成， 行使下列职权：决定基金扩募或者延长基金合同期限；决定修改

6、基金合同的重要内容或者提前终止基金合同；决定更换基金管理人、基 金托管人；决定调整基金管理人、基金托管人的报酬标准；基金合同约定的其他职权。10. 召开基金份额持有人大会，需提前 () 公告。A.30 日B.15 日C.20 日D.10 日准确答案 A答案解析召开基金份额持有人大会，召集人理应至少提前 日公告基金份额持有人大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事 程序和表决方式等事项。11. 转换基金运作方式、更换基金管理人或者基金托管人，理应 经参增大会的基金份额持有人所持表决权的 () 以上通过。A.1/2B.2/3C.1/3D.3/4准确答案 B答案解析 转换基金的运作方式、 更换基金管

7、理人或者基金托 管人、提前终止基金合同、与其他基金合并，理应经参增大会的基金 份额持有人所持表决权的 2/3 以上通过。12. 非公开募集基金募集完毕，基金管理人理应向 () 备案。A. 基金业协会B. 证券业协会C. 证监会D. 银监会准确答案 A答案解析依据证券投资基金法的规定，非公开募集基金 募集完毕，基金管理人理应向基金业协会备案。3013. 私募基金管理人理应于每个会计年度结束后的 () ，向基金业 协会报送经会计师事务所审计的年度财务报告和所管理私募基金年度 投资运作基本情况。A.6 个月内B.2 个月内C.4 个月内D.1 个月准确答案 C答案解析私募基金管理人理应于每个会计年度

8、结束后的 4 个 月内，向基金业协会报送经会计师事务所审计的年度财务报告和所管 理私募基金年度投资运作基本情况。14.我国基金监管的首要目标是 () 。A. 保护基金管理人的利益B. 规范证券投资基金活动C. 保障投资人利益D. 促动证券投资基金和资本市场的健康发展准确答案 C答案解析保障投资人利益原则是基金监管活动的目的和宗旨 的集中体现，基金监管应以保障投资人即基金份额持有人的利益为首 要目标。15. 根据相关规定，当证券交易所在日常监控中发现基金异常交 易行为时，在采取相关措施的同时，应该报告 () 。A. 中国证监会在证券交易所所在地的派出机构B. 中国证监会在基金公司经营场所所在地的

9、派出机构C. 中国证监会在基金公司注册所在地的派出机构D. 中国证监会准确答案 D答案解析证券交易所在监控中发现基金交易行为异常，涉嫌 违法违规的，能够根据具体情况，采取电话提示、警告、约见谈话、 公开谴责等措施，并同时向中国证监会报告。16. 不属于基金管理人职责终止事由的是 () 。A. 被依法取消基金托管资格B. 被基金份额持有人大会解任C. 依法解散、被依法撤销D. 被依法宣告破产准确答案 A答案解析选项 A 属于基金托管人职责终止的情形。17. 下列不是基金监管的基本原则的是 () 。A. 依法监管原则B. 规范监管原则C .保护投资人利益原则D.高效监管原则准确答案 B答案解析基金

10、监管的基本原则包括：保护投资人利益原则; 适度监管原则 ; 高效监管原则 ; 依法监管原则 ; 审慎监管原 则;公开、公平、公正监管原则。18. 为便于查明事实、获取和保全证据，证券投资基金法赋 予中国证监会的职权不包括 () 。A. 全面负责对基金管理公司、基金托管银行及基金代销机构的监 管B. 进入涉嫌违法行为发生场所调查取证C. 查阅、复制与被调查事件相关的财产权登记、通信记录等资料D. 对可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料，能够予以封存 准确答案 A答案解析全面负责对基金管理公司、基金托管银行及基金代销机构的监管是证券基金机构监管部的主要职责。19. 下列说法错误的是 () 。A.

11、担任基金经理人的条件之一是最近 3 年没有受到证券、银行、 工商和税务等行政管理部门的行政处罚B. 对所任职的公司、企业因经营不善破产清算或者因违法被吊销营业执照负有个人责任的董事，自该公司、企业破产清算终结或者被 吊销营业执照之日起未逾 3 年的不得担任基金管理人的董事C. 因犯有贪污贿赂、渎职、侵犯财产罪或者破坏社会主义市场经 济秩序罪，被判处刑罚的不得担任基金管理人的董事、监事、高级管 理人员和其他从业人员D.个人所负债务数额较大，到期未清偿的不得担任基金管理人的 董事、监事、高级管理人员和其他从业人员准确答案 B答案解析依据证券投资基金法的规定，对所任职的公司、 企业因经营不善破产清算

12、或者因违法被吊销营业执照负有个人责任的 董事、监事、厂长、高级管理人员，自该公司、企业破产清算终结或 者被吊销营业执照之日起未逾 5 年的，不得担任基金管理人的董事、 监事、高级管理人员和其他从业人员。20.下列对非公开募集基金募集对象的说法准确的是 () 。A. 非公开募集基金理应向合格投资者募集，合格投资者累计不得 超过300 人B. 私募基金的合格投资者投资于单只私募基金的金额不得低于 50 万元C. 投资者转让基金份额的，受让人理应为合格投资者且基金份额 受让后投资者人数理应符合相关法规规定D. 投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员不需要 核查最终投资者是否为合格投资者准确

13、答案 C答案解析依据证券投资基金法的规定，非公开募集基金 理应向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过 200 人，选项 A 表 述错误。私募基金的合格投资者是指具备相对应风险识别水平和风险 承担水平，投资于单只私募基金的金额不低于 100 万元且符合下列相 关标准的单位和个人：净资产不低于 1000 万元的单位；金融资产 不低于 300 万元或最近 3年个人年均收入不低于 50 万元的个人，选项 B 表述错误。社会保障基金、企业年金等养老基金、慈善基金等社会公 益基金；依法设立并在基金业协会备案的投资计划；中国证监会规定的其他投资者不再穿透核查最终投资者是否为合格投资者和合并计算投资者人数，投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员需 要穿透核查最终投资者是