证券市场基本法律法规复习题二十二

1、2018年证券市场基本法律法规复习题（单选题-1/知识点：章节测试F列选项中，不属于农产品期货的是（？。A.大豆B咖啡C天然橡胶D.原油单选题-2/知识点：章节测试I.方式n.时根据发布证券研究报告暂行规定，证券公司，证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当对发布的（）和审阅过程实行留痕管理。间m.内容W.对象A. i、n、in、wB.m、wc.i、n、D. i、n、IV单选题-3/知识点：章节测试）。公司应F列有关公司增加或者减少注册资本的说法，正确的是（当自做出减少注册资本决议之日起 10日内通知债权人，并于30日内在报纸上公告 公司应当自做出减少注册资本决议之日起30日内通知债权人，并于4

2、5日 内在报纸上公告 债权人自接到通知书之日起10日内，未接到通知书的自公告之日起30日内，要求公司清偿债务或者提供担保债权人自接到通知书之 日起30日内，未接到通知书的自公告之日起 45日内，要求公司清偿债务或者提 供担保A.B.C.D.单选题-4/知识点：章节测试根据证券法的有关规定，证券公司将自营与其他业务混合操作，可能会受到下列处罚）。I .撤销相关业务许可n.没收违法所得m.罚款W.追究刑事责任A. i、m、IVB.i、n、c.i、n、D. n、m、单选题-5/知识点：章节测试F列说法中，正确的是（）。非金融企业债务融资工具，是指具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场发行的， 约定

3、在一定期限内还本付息的有价证券 企业发行债务融资工具应在中国银行问市场交易商协会注册债务融资工具在全国银行问同业拆借中心登记、托管、结算中央国债登记结算有 限责任公司为债务融资工具在银行间债券市场的交易提供服务A.B.C.D.单选题-6/知识点：章节测试关于股票质押式回购业务的相关规则，下列说法错误的是（）。证券 公司代理进行股票质押回购交易申报的， 未经委托进行虚假交易申报的，证券公融入方可司承担全部法律责任证券公司应建立健全融出方资质审查制度以是金融机构或从事贷款业务的其他机构证券公司及其资产管理子公司管 理的公开募集集合资产管理计划可作为融出方参与股票质押回购A.B.C.D.单选题-7/

4、知识点：章节测试申请从事证券投资咨询业务应当具备的条件有（。1.具有完全民事行为能力n.具有中华人民共和国国籍m.具有大学专科以上学历（教育部认可的）W.未受过刑事处罚A. n、m、IVB.i、n、c.i、m、D. i、n、单选题-8/知识点：章节测试F列属于主办券商在全国股转系统开展经纪业务时规则的说法中，正确的是()。主办券商不得为不符合投资者适当性要求的投资者提供代理买卖服务，另有规定的除外主办券商应利用各种方式告知投资者全国股份转让系统业务规则及相关信息,持续揭示投资风险 主办券商不得欺骗和误导投资者,不得利用自身的技术、设备及人员等业务优势侵害投资者合法权益主办券商应设立交易监控系统

5、,对自身及客户转让行为进行有效监督， 防范违规转让行为A.B.C.D.单选题-9/知识点：章节测试F列关于有限责任公司股东股权外部转让的描述，错误的是(？。A.股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日起满30日未答复的，视为同意转让B.其他股东半数以上不同意转让的，不同意的股东应当购买该转让的股权；不购买的,视为同意转让C经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权D.股东向股东以外的人转让股权，应当经其他2/3以上的股东同意单选题-10/知识点：章节测试F列关于欺诈发行股票、债券罪法律责任的说法，错误的是(？。A.中华人民共和国证券法规定，应当承

6、担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金，其财产 不足以同时支付时，先承担民事赔偿责任B.中华人民共和国证券法规定，对证券发行、交易违法行为没收的违法所得和罚款, 全部上缴国库C.中华人民共和国证券法规定，对证券发行、交易违法行为没收的违法所得和罚款, 不需要全部上缴国库D.中华人民共和国证券法规定，未经法定的机关核准或者审批，擅自发行证券的, 或者制作虚假的发行文件发行证券的，责令停止发行，退还所募资金和加算银行同 期存款利息单选题-11/知识点：章节测试证券公司从事中间介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议， 委托协议应当载明的事项包括（I.介绍业务的范围n.从证券资金账户为客户划转期货保证金的规

7、则m.执行期货保证金安全存管制度的措施W. 代理客户 进行期货交易的授权认证方式A. i、m、wB.i、mc.n、wD. i、n单选题-12/知识点：章节测试董事会应根据公司（）情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等,并以董事会决议的形式进行落实。I.损益n.资本充足m.负债W.资产A. i、n、w单选题-13/知识点：章节测试中国证监会建立监管信息系统，对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动 办人被中国证监会采取监管措施的n. 在持续督导期间，上市公司或者其他委托 人违反公司治理有关规定、相关资产状况的m.财务顾问及其财务顾问主办人被 证券公司采取监管措施的W.持续督导期间，上市公司经营成

8、果与财务顾问的专 业意见出现较大差异的态监管，并将以下（）事项记入其诚信档案。i.财务顾问及其财务顾问主A. n、m、wB.n、mc.i、nD. i、n、w单选题-14/知识点：章节测试期货公司接受不符合规定条件的单位或者个人委托的，应当责令改正, 予警告，没收违法所得，并处违法所得（？的罚款。A.1倍以上3倍以下B.1倍以上5倍以下C.3倍以上5倍以下D.3倍以上10倍以下单选题-15/知识点：章节测试未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法募集资金金额A.1%以上5%以下B.1%以上10%以下C违法所得1倍以上5倍以下D.

9、违法所得1倍以上10倍以下单选题-16/知识点：章节测试基金财产的债务由基金财产本身承担，基金份额持有人以()的罚款。(?为限对基金财产的债务承担责任。但基金合同依照本法另有约定的，从其约定。A.银行储蓄存款和持有的证券资产B.持有的证券资产C.出资D.银行储蓄存款单选题-17/知识点：章节测试以下关于有限责任公司董事会的说法不正确的是(？。A.2个以上的国有企业或者2个以上的其他国有投资主体投资设立的有限责任公司，其董 事会成员中应当有公司职工代表B.有限责任公司董事会成员中有职工代表的，职工代表应由公司职工通过职工代表大会、 职工大会或者其他形式民主选举产生C有限责任公司设有董事会的，应当有董事长1人，可以不设副董事长D.有限责任公司必须设董事会，其成员为313人单选题-18/知识点：章节测试）。以下属于从事技术、风险监控、合规管理人员可以从事的工作是（A.营销B.客户账户存管C客户资金存管D.合规资格审查单选题-19/知识点：章节测试证券金融公司开展转融通业务，可以使用（）。自有资金和证券 通过证券交易所的业务平台融入的资金和证券通过证券金融公司的业务平台 融入的资金 依