2018年风险管控情况

1、2018 年风险管控情况公司认真贯彻股份公司、 工程局的依法治企的整体部署和要 求，以“品质营销 规范管理” 为主题， 扎实开展法制体系建设， 规范经营管理，合理构建风险防控体系，推行风险预警机制，全 面推进投资项目全生命周期风险管理工作。 下面对公司风险管理 工作做以下总结：一、风险管理工作总结1、完善评审，重视投资合同签约质量一是制定评审办法。为促进合同评审工作有序开展，公司制 定 合同评审管理办法，成立合同评审委员会。根据不同类型 合同，对审批流程进行细化，明确公司各业务部门的职责分工，完善评审标准，简化评审流程， 指导公司合同评审工作有序开展。二是加强合同梳理。 合同风险管理贯穿于投资

2、项目全生命周 期各个阶段。关于合同评审，公司要求从项目前期投标阶段、合 同评审阶段对项目合同逐条进行梳理，对争议条款查找支撑资 料，谈判时合理筹划各项细节，讲究技巧，据理力争；在合同签 订后合约归口部门对合同条款强化梳理，对未敲定事项进行总 结，做好合同风险交底衔接。在工作之余，实行每周一本合同的 惯例，依据合同内容，结合项目实施过程中存在的问题，大家各 抒己见，进行风险深度挖掘，并制定应对措施，对各项目及时进 行反馈。2、制度先行，全面探索项目风险管理精选资料面对日益趋紧的投资环境， 为保障项目投资效益， 推动项目 融资落地，确保项目顺利实施。公司商务合约部拟定了投资项 目全生命周期风险管理

3、办法 ，对风险发生的可能性、 影响程度、 潜在后果等进行系统分析， 针对已发生的风险制定控制方案， 采 取有效措施，及时应对处置，最大限度化解风险，降低损失。公 司为建立常态化的风险预警机制，成立“公司 - 区域公司 - 项目公 司”三级风险防控体系， 公司负责实施分级预警， 区域公司和项 目公司负责风险化解， 同时公司采取定期预警、区域公司采取不 定期预警的预警措施，全面推动项目风险管理。3、全员学习，持续开展投资政策解读 实时关注国家政府债务管理及金融政策， 定期开展投资政策 解读研讨会， 并整理书面资料上传至广讯通平台供大家学习。学 以致用，结合公司经营区域广的现状，对前期跟踪项目，根据

4、不 同地区、不同金融机构的融资政策和融资喜好，提前策划项目实 施模式，争取政府性基金纳入项目回款来源，拓宽回款渠道；对 受政策影响的已实施项目， 制定有针对性风险防控措施， 降低项 目实施风险。4、内部培训，全面丰富风险管理培训 内部积极组织参加国资委法制讲堂、 中国建筑法与合约商务 管理信息系统培训、 PPP 业务法律风险管理培训、 国际工程合同 法律风险管理等培训， 深入研读股份公司和工程局下发的法律系 统文件，结合工作实际，在熟悉各项管理制度及工作流程的同时，精选资料识别项目风险，提高风险化解能力二、存在的问题一是法律专业人员较为紧缺。 随着公司规模的扩大， 呈现人 岗不匹配的现状。 公

5、司自上到下， 部分法律工作都由商务人员兼 职，且基本都是工程造价专业。作为一个“外行人” ，面对专业 性较强的法律问题， 在某些情况下只能盲目查阅资料， 且从一名 商务人员转法律人员的角色转变较为缓慢， 极大降低了法务工作 效率。二是基层人员风险意识有待加强。 法律专业人员的运营管 理、商务管理、融资拓展等相关综合业务能力有待加强。兼职法 务人员法律事务能力需要提升， 部分人员对项目合同条款存在不 了解、记不住的现状，风险防控的意识有待加强。三、下一步工作思考1 、提高交底质量，传递风险履约意识一是投资合同签署后， 要求商务合约系统与前端部门做好合 同风险交接， 把合同谈判阶段落实的条款进行梳

6、理， 要求各业务 系统参与，针对不同业务板块内容详细分析，罗列事项清单，制 定应对措施，做好合同交底工作。二是将项目合同风险梳理列入常态化工作机制， 对所管辖项 目合同烂熟于心，将项目存在的风险点，时刻放在桌头岸边，日 日提醒，时刻警戒，将风险销项工作做到实处。2、建立预警机制，督导项目风险销项精选资料依据投资发展公司投资项目风险管控办法，从项目前期 跟踪、合同签约、 过程管理、竣工结算、 运营管理等阶段， 以“全 生命周期”为风险管理范围，以“公司 - 区域公司 -项目公司”为三级风险防控体系。 公司负责实施分级预警， 区域公司和项目 公司负责风险化解， 同时实行公司定期预警、 区域公司不定

7、期预 警的常态化的预警机制，全面推动项目风险管理。3、加强创新力度，促进项目融资落地 一是融资未落地的项目，整合资源， 积极落实各项工作， 融 资落地并符合相关要求后再实施； 对于新拓展项目，谨慎评估融 资落地的可能性，并将其作为承接项目的重要依据。二是积极探索符合资管新规等监管要求的结构化融资业务 模式，联合优质投资人， 设立 PPP 投资引导基金， 进一步拓展 资本金来源渠道；利用大型优质项目的良好商务条件，集中快速 落地项目资本金机构化融资和项目贷款，合理利用工程预付款、 资金归集等管理手段，在合规前提下最大限度的争取回流资金，为投资项目创造空间，确保中标项目后期顺利实施。4、强化团队建

8、设，贯彻依法治企理念 一是增强法律系统人才梯队建设。 通过内、外部招聘， 充实 公司法律相关专业人员数量， 增强法律事务工作专业化， 全方位 提高法律工作的效率。二是加强员工的法制教育。宣传学习合同法 、 公司法 、招投标法等法律法规，促进公司依法生产经营。积极参加股精选资料份公司及工程局相关业务培训， 邀请工程局、 外部法律专家从投 资业务法律风险、 企业管理风险等方面进行专业化培训， 同时定 期组织投资相关政策解读， 培育全体员工民主法制观念， 形成依 法依规办事的工作氛围。三是加强法律法规政策宣传。 注重企业员工掌握法律基本知 识和运用法律的能力，充分利用视频、网络等宣传工具，积极开 展法制宣传教育，通过展示专栏、宣传手册、法制图片展、专题 讲座等活动，开展公司经营管理人员和员工的的普法宣传。增强 法制教育的感染力和针对性，树立诚信守法、依