内审检查表办公室

1、QER/03-18 内 部 审 核 检 查 表（Q/EMS） 第1页共6页被审核部门：管理部 负责人： 审核员： 审核日期：2012.12.19标 准 条 款( 过 程 )审 核 要 点审核状况及结论观察项不符合项Q5.4.1E4.3.3质量目标1. 是否了解本部门的目标、指标、方案有无建立？是，针对本部门重大环境因素建立了相应目标、指标方案，明确了措施、责任人、完成时间等2.部门目标的完成情况如何?查质量目标考核情况表，部门目标均已全部完成Q5.5.1E4.4.1职责和权限1. 部门负责人是否充分了解自己的职责、权限以及与其他部门或人员的关系？在手册5.5.1章节中对部门职责予以了明确规定2

2、. 部门职责是否被履行？已经被履行3.对各部门和各类人员的职责及权限是否能适时进行沟通和协调？是Q4.2.3E4.4.5文件控制1.是否按照标准要求建立了文件控制程序？是2.程序的内容是否符合标准中规定的要求？符合标准要求3.文件发布前是否得到批准？每项文件均按规定批准4.必要时是否组织相关部门进行评审和更新，并再次得到批准？未发生5.文件是否得到及时的更改？暂无修改6文件的更改和现行修订状态是否得到识别？已经识别7.文件是否及时发到有关的使用场所或岗位？执行人员在工作岗位能否及时获得所需的有效版本？已发放8.不同类型或状态的文件是否按规定进行标识及易于查找？各种文件均进行编号，建立了唯一性标

3、识9.外来文件是否进行了登记并识别其状态？是10.发放是否受控？是11.作废文件是否进行了回收？暂无作废文件12.未收回时是否进行了明显的标记，以防止作废文件的非预期使用？/Q4.2.4E4.5.4记录控制1.是否按照标准要求建立了记录控制程序？是2.程序的内容是否符合标准中规定的要求？符合标准要求3.是否按标准要求建立和设置了质量记录？是，共计建立质量记录110种4.质量记录是否按要求进行了标识，做到易于识别和检索？质量记录均进行编号，建立了唯一性标识5.质量记录的填写是否真实、及时、正确？达到要求6.记录是否规定了保存地点、方式、期限？在记录清单中予以规定7.对失效的、超期的或无保存价值的

4、记录是否按规定及时进行处置？尚未产生Q6.2.1E4.4.2总 则1.企业是否已经根据各个岗位、部门的要求和性质确定每个岗位的任职要求？已制订了岗位任职要求2.是否根据岗位职责所要求的能力安排人员？是3.是否从教育、培训、技能和经验等方面对从事与产品质量有关的所有人员进行符合性评价？已进行了评价4.评价的结果是否能确认全部人员符合要求？结果全部符合上岗条件Q6.2.2E4.4.2能力、意识和培训1.是否根据岗位能力和技能要求确定企业的培训计划？是，但未制定环境法规培训计划N6.2.22.主要岗位上的员工是否达到了岗位上岗的应知应会要求？ 经考核合格3.是否采取必要的措施满足企业的要求？是4.是

5、否对采取措施的有效性进行评价？进行了有效性评价,有评价记录QER/03-18 内 部 审 核 检 查 表（Q/EMS） 第2页共6页被审核部门：管理部 负责人： 审核员： 审核日期：2012.12.19标准条款（过程）审核要点审核结论观察项不符合项6.2.2E4.4.2能力、意识和培训5.员工的质量意识是否得到了提高？是6.员工是否意识到自身的工作质量对整体目标的影响和重要性？是7.员工是否能主动为提高产品质量作出贡献？是8.所有教育、培训、技能和经验的记录是否齐全？齐全并有效保存 Q8.2.2E4.5.5内部审核1.是否建立了内部审核控制程序？已经建立2.程序内容是否与标准要求相符合？符合标

6、准要求3.是否对内部审核方案按程序文件的要求进行了策划？是4.是否按规定的时间间隔要求编制了内部审核计划？时间间隔符合规定的要求，未超过12个月5.计划是否覆盖了所有的部门、过程和要素？全部覆盖6.根据审核计划是否编制了审核检查表？是7.审核检查表是否覆盖了标准所有的条款？是8.是否覆盖了被审核对象的主要职责？是9.是否反映了推进内部管理的需要？是10.是否按策划的要求进行了实施？按计划进行11.审核员的选择和审核的实施是否确保了审核过程的客观性和公正性？在策划时已予以充分考虑12.有没有审核员审核自己部门的工作？无13.审核员是否进行了专门的培训？已培训并有内审员证书14.现场审核记录是否反

7、映了检查表内容已经全部检查完毕？所有的部门、职责和条款均已进行了检查15.对现场检查中发现的不符合的事实描述是否清楚、可证实、可追溯？描述详实，可追溯16.对现场审核中发现的不符合项是否开具了不符合报告并经被审核部门确认？是17.是否对纠正措施的实施效果进行了验证，并保持验证结果的报告？是18.审核用工作文件是否齐全、规范、正确？齐全并符合要求19.是否按规定保留了审核记录（审核计划、检查表、现场审核记录、不符合报告、审核报告、会议记录、签到表等）？内审文件保存齐全Q8.2.3过程的监视和测量1.企业是否设置了测量或监控点？均在手册中予以规定2.监控点是否针对过程要素进行测量或监控？含6.3

8、6.4 7.4.1 8.2.1 8.2.2等3.这些活动是否能证实过程策划结果的能力？均能反映过程的符合性4.是否能成为确保产品符合性的手段？是5.当发现不符合时，是否能针对不符合发生的原因采取切实可行和有效的措施？对发生的不符合均采取纠正措施6.企业是否采取了纠正措施，以防止不合格的再发生？确保达到验证有效QER/03-18 内 部 审 核 检 查 表（Q/EMS） 第3页共6页被审核部门：管理部 负责人： 审核员： 审核日期：2012.12.19标准条款（过程）审核要点审核结论观察项不符合项E4.3.1环境因素有无环境因素认识和评价的程序？已经制订程序中是否包括环境因素识别和评价的要求？已

9、经全部规定是否按程序要求认别环境因素？是是否规定了范围和对象？是是否有环境因素的清单？已经编制受审部门的环境因素有哪些？见各部门环境因素清单是否规定识别环境因素的方法？已经予以规定方法是否适应？是识别环境因素时，收集了哪些原始资料？检测资料、历史资料是否考虑三种状态？按区域/时态/状态/方式进行了识别是否考虑三种状态？是否考虑了环境因素的七种类型？是否考虑到可对其施加影响的相关方带来的环境因素？已经予以考虑有无规定环境影响评价的方法，准则和步骤？有有无重大环境因素清单？已经进行编制评价结果是否合理？合理并符合规定评价项目和变化是否进行了环境因素的补充识别和评价？暂无类似情况有无环境因素认识和评

10、价的程序？有程序中是否包括环境因素识别和评价的要求？已经包括是否根据环境因素评价结果，制定了重大环境因素控制措施计划？已经制订对重大环境因素的控制措施有哪些？见管理方案对潜在重大环境因素是否制定了应急准备和响应措施？制订了相关的程序有无更新信息的规定？有是否按规定实施更新？是哪些重大环境因素列入目标和指标？危险固废、火灾爆炸、废水排放其他环境因素如何控制？按安全规程或制度控制E4.3.2法律和其他要求程序是否规定了识别适合本公司的法规和其他要求的方法？是程序是否明确了获得法规的渠道？是程序中是否指定了收集、登录、保存的责任单位和人员，是否规定了收集频次、途径、信息方法？已经全部包括该程序是否规

11、定了对法规变更信息的跟踪及负责人？已经规定QER/03-18 内 部 审 核 检 查 表（Q/EMS） 第4页共6页被审核部门：管理部 负责人： 审核员： 审核日期：2012.12.19标准条款（过程）审核要点审核结论观察项不符合项E4.3.2法律和其他要求该程序是否规定了向员工和其他相关方传达有关法规和其他方面的方法和职责？已经规定是否建立了法规和其他要求的清单？有无遗漏？已建立了清单，基本齐全受审部门适合的法规有哪些？已经识别由谁负责？做得如何？部门负责人法规信息如何进行内、外部沟通？谁负责？部门负责人负责沟通和需要了解法律和其他要求的员工面谈，看其是否充分了解？基本了解员工是否意识到不遵

12、守法规的后果？是过去、现在有无违法？ 无违法记录各项环境标准是否清楚？有无违背情况？为发生有无守法证明性文件？如新建、扩建项目和技术改造项目的环境影响评价报告，三同时验收报告，污染物的监测数数据等？有守法证明文件由谁负责？做得如何？综合部负责进行4.4.3信息交流组织是否有信息交流的程序？程序中是否对住处交流的方式、内容作了规定？建立了程序并对交流的方式、内容作了规定程序中是否规定了与相关方的信息交流？是外部人员获得环境方针的途径和方法是否可行？是否方便？是涉及重大环境因素的外部信息有无适当处理和记录？有记录是否保存有接收和答复员工意见建议的记录？未发生是否同员工、周围居民进行过信息交流？是，

13、有记录通报组织的环境方针和环境表现的方式是什么？网络公布是否将环境管理体系审核和评审结果通报组织内所有有关人员？是信息通报采取何种方式？异常、紧急信息如何通报？传达，紧急情况受审部门涉及到哪些信息交流？内外部的所有信息如何从环境局等单位获得有关环境信息？检测/检查是否参加有关机构组织环保活动？是是否同供方和承包方交流环境信息？是执行的如何？按要求进行是否对保留的作废文件进行标识和管理，以防止误用？未有作废文件重大环境因素有哪些？危险固废、火灾爆炸、噪音、与其相关的运行与活动确定了吗？是受审部门与重大环境因素有关的运行与活动有哪些？在管理方案制订时对各部门工作同时予以规定如何确定的？何时确定的？

14、QER/03-18 内 部 审 核 检 查 表（Q/EMS） 第5页共6页被审核部门：管理部 负责人： 审核员： 审核日期：2012.12.19标准条款（过程）审核要点审核结论观察项不符合项E4.4.6运行控制对缺乏程序指导可能偏离方针、目标的运行是否制定和保持了管理程序？已经制订组织所使用的产品和服务中已识别的后果大环境因素是否规定了管理规定？是与环境有磁的设备，是否有日常管理规定？进行规定并开展了维护保养是否有原材料供应的环境影响评价程序？有化学品和设备入厂前是滞评价？有无程序？是运行程序中是否有准则之类内容？有对关键设备和工序是否明确了明确了须监测的内容和控制限界值，有无支持垢作业文件？

15、有运行控制是否充分，能否达到控制重大环境因素目的？能够达到运行控制程序和作业指导书是否具备可操作性。具有可操作性有关的程序和要求是否通报供方和承包方？采用何种方式通报？用告知的方式并形成记录员工是否了解运行标准？了解实际运作是否严格按程序、作业指导书执行？是否通超越控制界限？按规定执行，未发生超标是否按要求记录？有关运行记录是否证明其遵守程序？记录执行良好是否向供方和承包方通报了与他们所提供的产品和服务有关的环境信息？已经进行了通报车间及厂界噪音排放标准是多少？主要噪音污染源有哪些？白天60，晚上50分贝噪声防治设施和方法有哪些？设备保养有无社区居民投诉？无化学品的保管状况怎样？良好是否按要求

16、使用化学品？是使用中是否存在渗漏的规定？未发生有无搬运过程中防泄露的规定？有是否对员工进行了关于油类及危险物质的培训？已经进行培训废弃物污染源及废弃物种类有哪些？如何控制？按三类要求划分确认是否向土地丢弃废弃物，若有，则是否在规定范围内？无是否有危险废弃物？如有，则如何控制？主要是管理部设备的废弃物，定点收集污水法定排放标准及内部排放标准是多少？/污水排放源有哪些？生活用水废水处理设施及其运行状况如何？无污水中有无法定有害物质？如有，怎么样控制？基本没有大气污染源（烟、尘排放）有哪些？/受审核部门的大气污染源有哪些？控制情况如何？无QER/03-18 内 部 审 核 检 查 表（Q/EMS）

17、第6页共6页被审核部门：管理部室 负责人： 审核员： 审核日期：2012.12.19标准条款（过程）审核要点审核结论观察项不符合项E4.4.6运行控制确认大气污染防治法及其他法律法规等是否明确？是有无须申报登记的大气污染物排放？无有无节约能湖、资源的规定？有采取了哪些节约能源、资源的措施？按程序规定组织、部门中可能产生潜在事件或紧急情况的设备、场所、活动是滞得到明确？是E4.4.7应急准备与响应可能发生的事故或紧急状态是什么？火灾、爆炸、化学品泄漏等以往是否发生过？无一旦发生会产生怎样的环境影响？严重后果是否有程序？有程序中是否规定了确定潜在事故或紧急靖况的内容？已经规定潜在事故或紧急靖况的内容是否针对潜在事故和紧急靖况规定了处置对策？编制了应急预案针对事故和紧急状态采取的对策能否起作用？能对策是怎样确定的？是否经过论证？经过论证是否有明确的处置程序、方法、措施和组织领导？在程序文件中全部进行了规定是否有明确的职责和资源保证？是有无与相关部门联络的规定？有如何规定的？是否演练过？未进行练习演练的效果如何？/是否根据演练结果对程序加以修改？/有无上述记录？/什么情况下评审？规定在演习或实际应用后开展什么情况下修订？发现不足后修订是否明确规定当事或紧急状态发生后要对程序进行评审并适时