不合格品控制程序221-2011.(6.14)

1、Q/GK221-2011Q/GK贵阳高原矿山机械有限公司企 业 标 准Q/GK 221-2011代替Q/GK 214-2008不合格品控制程序共12页（不包括封面）2011年 月 日发布 2011年 月 日实施贵 阳 高 原 矿 山 机 械 有 限 公 司 前 言本程序文件不合格品控制程序Q/GK2212009代替不合格品控制程序Q/GK2142008。本程序文件是按照国标GB/T19001-2008中的第8.3条款要求，结合公司的实际情况及特点编写的。本标准属质量管理体系程序文件。本标准由质量检验处提出。本标准由质量检验处归口管理。本标准由质量检验处起草并负责解释。不合格品控制程序1 目的制

2、定本程序文件的目的是确保不符合技术要求的产品得到识别和控制，防止不合格品的非预期使用或交付。2 范围本程序文件规定了不合格品管理要求；不合格品的标识、隔离、记录、处置的要求和不合格品的审理程序。本标准适用于产品的研制、生产。3 引用标准下列文件的有关条款通过引用而成为本标准的条款。凡注日期或版次的引用文件，其后的任何修改单（不包括勘误内容）或修订版本都不适用本标准，凡未注明日期或版次的引用文件，其最新版本适用于本标准。GB/T19001-2008 质量管理体系要求Q/GK100-2011 质量手册4 术语、定义GB/T190012008质量管理体系要求、Q/GK100-2011质量手册 确定的

3、定义适用于本程序文件。4.1 合格（符合）满足要求4.2 不合格（不符合）未满足要求。4.3 报废为避免不合格产品原有的预期用途而对其所采取的措施。4.4 返工为使不合格产品符合要求而对其所采取的措施。4.5 返修为使不合格产品满足预期用途而对其所采取的措施。注：返修包括对以前是合格的产品，为重新使用所采取的修复措施，它可能影响或改变不合格产品的某些部分，如作为排故、维修的一部分。4.6 降级为使不合格产品符合不同于原有的要求而对其等级的改变。4.7 放行对进入一个过程的下一阶段的许可。4.8 让步（不合格品审理）对使用或放行不符合规定要求的产品的许可。注：不合格品审理单是接受在制造期间或检验

4、验收过程中，发现某些方面不符合已被批准的现行技术文件规定要求的一种书面认可。4.9 偏离许可）产品实现前，偏离原规定要求的许可。注：偏离许可通常是在限定的产品数量或期限内并针对特定的用途，如在新产品研制中暂不具备某些检验、试验条件，而取消相关检验、试验的许可。5 职责 a）质量检验处归口不合格品的管理； b）质量检验处、技术项目单位负责不合格品的处置，生产部、供应部和售后服务处配合； c）“产品质量检验（否决）负责人”对产品质量问题的有最终裁定权。6 工作程序6.1 不合格品分类a） “类” 不合格品：设计图中一般尺寸的超差（对产品性能、寿命等方面无影响的尺寸超差），不影响性能和使用安全的外观

5、质量问题及不影响最终产品质量的工序间尺寸超差或表面有轻微不符合的不合格品；b）“类” 不合格品：设计图中重要尺寸（特性）的超差（对产品性能、寿命等方面影响较小的尺寸超差）；c）“类” 不合格品：设计图中关键尺寸（特性）的超差（对产品性能、寿命等方面影响较大的尺寸超差）。6.2 不合格品记录a）不合格品记录包括返工通知单(格式1)、不合格品审理单(格式2)、废品通知单(格式4)、（毛料）不合格品审理单（格式4）等；b）不合格品审理单由质量检验处统一编号管理。c）不合格品记录的填写。6.2.1 不合格品记录必须用蓝黑色或黑色墨水笔填写，确保字迹工整、印记清楚(一式多份的允许复写)。6.2.2 现场

6、不合格品记录由检验员填写相应栏目，对不合格特征要描述清楚。6.2.3 责任者、责任部门等项目由相关人员填写。6.2.4 凡产生不合格品的责任者、责任部门应仔细分析产生原因，在不合格品审理单上签字时，将超差原因和改进措施填写在相应栏目内。6.2.5 不合格品审理单的会签由责任部门按不合格品分类审理的规定办理，并将履行完相关签字手续后的不合格品审理单返责任部门。6.3 不合格品评审理原则6.3.1 质量检验处检验员对不合格品作出结论，认为必要时，可会责任部门进行不合格品的评审，提出处理意见，由产品质量检验（否决）负责人批准。用“不合格品处理单”作记录。对不合格品的审理，实行一票否决的原则。6.3.

7、2 总经理、总工程师在职权范围内改变审理组织的审理结论时，应签署书面决定。6.3.3 当出现成批不合格时，要坚持“三不放过”原则，即原因找不出不放过，责任查不清不放过，纠正措施不落实不放过。6.3.4 对尚未设计定型（研制阶段）产品的不合格品评审工作，原则上以设计部门为主进行处理。6.3.5 不合格品评审结论，只对当批有效，不能作为以后评审或验收的依据。6.4 不合格品的评审程序6.4.1 生产过程不合格品的评审a) 生产现场出现的不合格品，操作者要主动挑出和隔离，并及时报告现场管理人员和检验员，经检验员确认后，填写不合格品记录单并报质量检验处处长；b）检验工序发现的不合格品，检验员要及时隔离

8、，通知相关车间或责任者认定后，填写不合格品单并报质量检验处处长；c）质量检验处判定不合格品的性质，检验员填写相应的不合格品记录后产品进行后续工序；d）当出现成批不合格时，要及时通知公司相关部门，产品在没查明原因并采取预防、纠正措施前，不得进行后工序；6.4.2 产品交付后的不合格品评审a）产品交付后发现产品不合格时，由售后服务处及时赴现场进行现场修理，用“产品维修报告单”作记录；b）对经鉴别故障件确属制造或运输原因造成的无法修理的，无偿给予返工或更换；c）当产品故障在外场(厂)不能排除需返厂返工时，由售后服务处办理确认。并由生产部安排返工，按相关技术文件及专用文件要求组织返工；d）产品返工合格

9、后，由售后服务处及时送返用户。对于返工造成不合格品则由售后服务处出具书面证明，同时通知生产部与财务部门，提供新品或退货。6.4.3 不合格原因的认定a) 出现成批不合格时，操作者要保护好加工现场，如实反映当时的加工状态，不得弄虚作假，隐瞒事实真相；b) 对成批不合格，要及时召开专题质量分析会，找出确切原因，制订纠正措施；c) 当不合格品产生原因较为复杂或有重大争议时，由主管技术部门或质量检验处委托有关部门进行测试，并以其测试报告结论为准。6.4.4 不合格品责任的认定a) 在不合格品产生原因清楚的基础上，严格按照质量责任制有关规定落实责任。当责任部门或责任者不明确或多于一个时，其责任部门或责任

10、者由技术负责人裁定。b) 由实习生加工产生的不合格品，一律由师傅承担责任。c) 属材质问题产生的不合格品，由发现单位填写废品通知单，供应部确认后代签。d) 生产过程中发生零件丢失时，责任部门应及时按纠正措施控制程序、预防措施控制程序的规定，分析发生问题的原因，制定相应的纠正和预防措施，经责任单位检验室确认后，办理废品审理手续。6.5 纠正措施管理6.5.1 针对成批性或严重的不合格品，责任部门或责任者要按纠正措施控制程序规定，分析发生问题的原因，制定有效的纠正措施，实施归零管理。6.5.2 其它不合格品的纠正措施可填写在不合格品审理单中改进措施处(也可另外附页)，履行完相关签字手续后表示改进措

11、施得到落实并实施了归零管理。6.5.3 责任部门和质量检验处有关人员，要督促责任单位纠正措施的落实执行，实施归零管理。6.6 返工的管理凡是通过返工能满足要求且经济上可接受的不合格品，均要进行返工。6.6.1 本单位造成的返工，经质量检验处处长同意，由本部门进行返工的可不填写返工通知单，返工后重新提交检验。6.6.2 返工不能按原工艺补加工或用简单的锉修方法返工，返工应按技术责任部门编制的临时返工工艺规程进行。6.6.3 外单位造成的返工，发现部门要填写返工通知单，随同零件返责任部门。对不便返责任部门返工的，责任部门可派人或委托发现单位返工和检验。6.6.4 产品返工后，返工部位及其关联部位的

12、尺寸和技术条件要重新提交检验，在返工通知单上注明“已经返工”并加盖检验印章，归入原批次。返工造成的废品由返工责任者承担。6.6.5 因技术资料更改造成的返工，返工单上要注明更改单号。6.7 不合格品的审理6.7.1不合格品实行分级评审原则，设计、技术、质量代表应按授权审理类别，在意见一致的基础上对不合格品做出评审决定。6.7.2 “类” 不合格品“I类” 不合格品由责任部门提交质量检验处办理不合格品审理单（标注“”字样），由授权的“类” 不合格品审理人员签字后，提交设计部门（或授权人员）审签。本车间（分厂）跨车间（分厂）办理“I类” 不合格品，质量检验处办理 “I类(毛料)”不合格品审理单。注

13、：“类”栏中不合格品审理人员，由质量检验处、工艺技术处的主管技术员签署。6.7.3 “类” 不合格品“类” 不合格品由责任单位提交质量检验处办理不合格品审理单（标注“”字样），由授权的“、类”超差品审理人员签字后，提交设计部门（或授权人员）审签。注：“类”栏中超差品审理人员，由质量检验处、工艺技术处处长或副处长（处长助理）、总工程师签署。6.7.4 “类” 不合格品“类” 不合格品由责任单位提交质量检验处办理不合格品审理单（标注“”字样），由授权的“、类”超差品审理人员签字后，提交设计部门（或授权人员）、注：“类”栏中超差品审理人员，由总经理、总工程师签署。6.7.5 “、类”超差品审理单一式

14、四份，一份审理单随同零件转运（毛料车间设计图规定的无余量表面或尺寸超差品审理单，随毛料入库合格证提供给后续加工车间），其余三份分别存质量检验处、责任部门。6.7.6 涉及外厂组合加工、装配不合格品的处理a） 涉及外厂组合加工的“、类” 不合格品，经工艺技术处确认对后续加工产生影响的，还需经外厂加工单位的技术负责人会签同意，并在出厂合格证及零件上做出相应的标记；b）涉及外厂组合加工、装配的“、类”超差品，技术质量部要指定专人追踪，掌握产品在外厂的加工、装配情况。 6.7.7 毛料不合格品的处理a） 设计图规定的无余量表面或尺寸超差按超差品分类原则，填写不合格品审理单；b） 跨车间有加工余量表面尺

15、寸（毛坯）超差，质量检验处办理（毛坯）”不合格品审理单，经后续加工车间及有关部门签字同意后生效。（毛坯）不合格品审理单一式二份，一份存质量检验处，一份随毛料入库合格证提供给后续加工车间。6.8 超差品手续的办理时限6.8.1 不合格品审理原则上是一经发现就应及时办理手续。但考虑到有的不合格品在后面工序的加工中还可能出现超差的情况，允许在办理完拒收单后继续正常周转工序，在零件完工后集中办理不合格品审批手续。6.8.2 不合格品评审记录的会签由责任部门办理。按不合格品分类审理的规定，履行完相关签字手续后，产品方能入库。对成批不合格责任单位应制定纠正措施，并落实归零后产品方能入库。6.9 返修的管理

16、6.9.1 按设计部门下发的技术文件要求，返修单位技术部门要编制相应的产品返修工艺规程。6.9.2 技术部门做好技术状态的纪实；生产处对再制品、库存件进行清理；按四到位（设计文件到位、工艺文件到位、再制品到位、库存件到位）原则，对返修产品进行管理。6.9.3 返修单位按批次建立流水卡片，组织按产品返修工艺规程进行返修，并对产品状态进行标识（在流水卡片封面上及产品上（有要求时）做出相应的标识）。返修后的产品要重新提交检验，并开具相应的产品质量证明文件。6.9.4 质量检验处对产品质量档案进行归档，做好可追溯管理。6.10 废品管理6.10.1 废品要及时办理报废手续和隔离。废品通知单一式二联，分

17、别存质量检验处、总调度室。6.10.2 废品办理完审理手续后，要做明显的破坏性标志或不易去掉的非破坏性标志。非破坏性标志如下图。6.10.3 生产现场发生的废品，应在两日内办理完审理手续；跨车间的废品，允许在月末集中办理完审理手续。6.10.4 废品的借用按废品借用的有关规定办理，对有保留价值的废品不得外借，并做好隔离保管工作。修复7 不合格品控制程序流程转序次品让步接收评审代用品零件报废废品不合格品重新检验返修整机部件 - 9 -格式2 不合格品审理单车间(分厂)：（ ）类不合格品审理单编 号：日 期：零件号：零件名称：数量： 件炉批号：工序号或工序名称图纸或工艺规程要求（可附图）：超差情况（可另附页）：超差原因改进措施责任者措施是否归零 是 否处理结论 让步 降级检验室主任车间技术主任类授权人员质量技术部质量检验处、类授权人员质量技术部质量部门设计部门设计部门(或授权人员)总工程师相关部门备 注本表一式四份：一份随零件转运，其余三份分别存车间、责任单位、质量验检处（毛料）不合格品审理单编号：型 别零 件 号