2019年ISO45002018职业健康安全管理体系全套内审资料

1、原创 李柏伦 翻版盗卖必追究责任2021年ISO45001-2021职业健康平安管理体系全套内审资料目录1 .内部职业健康平安治理体系审核方案2 .内部职业健康平安审核方案3 .首末次会议记录4 .内部审核检查表5 .内部审核记录表现场6 .内部审核不符合项报告7 .内部审核报告原创 李柏伦 翻版盗卖必追究责任2021年度内部职业健康平安治理体系审核方案1、审核目的：审核公司职业健康平安治理体系是否符合规定的要求,评价职业健康平安治理体系运 行效果是否符合ISO45001:2021标准要求,通过审核借以完善和改良职业健康平安治理 体系.2、审核范围：ISO45001:2021标准所要求的相关活

2、动及肩美职能部门3、审核准那么：ISO45001:2021标准、法律法规耍求及客户要求、治理手册、程序文件及其他有关文件、 记录表格.4、审核方案：部门/月份123456789101112治理层含管代业务部采购部技术部生产部品管部行政部图例说明：N 区 X 计 划审核已进行纠正举措已制定纠正举措已验证 日期： 日期：日期：表格编号：Q3-HR-005 B/0原创 李柏伦 翻版盗卖必追究责任内部职业健康平安审核方案审核 目的审核本公司的职业健康平安治理体系是否符合规定的要求,评价职业健康平安治理体系运行效果是否符合 ISO45001:2021标准要求,通过审核借以完善和改良职业健康平安治理体系.

3、审核 性质内部审核审核 范围ISO45001:2021所要求的相关活动及有关职能部门.包括：治理者代表,生产部及各车间,技术部,行政部,采购部,业务部,仓库,品管部,模具车间等审核 依据ISO45001:2021标准、法律法规要求及客户要求、治理手册、程序文件及其他有关文件、记录表格.审核组组长：AA 组员：BB审核 日期2021年4月11 日内部审核日程安排日期时间A组文件审核AA第二组现场审核CC4月11日8:30-9:00首次 会 议9:00-9:30业务部生产部各车间现场五金,注塑9:30-11:00生产部生产部各车间现场装配包装生产线11:00-11:30采购部模具车间及工厂周边11

4、:30-12:00行政部三个仓库包含 3个库存出入仓抽样12:00-14:00中午休息14:00-15:00技术部质量：技术部及样板房环境：饭堂宿舍化学品仓危废仓15:00-17:00品管部品管部17:00-17:20审核组内部沟通17:20-17:50末 次会 议方案编制人： 审核组长批准人： 治理者代表日期：年 月日日期：年 月 日表格编号：Q3-HR-006 B/0原创 李柏伦 翻版盗卖必追究责任内审首次/末次会议签到表首次会议末次会议序号参加人员签名部门职位日期序号参加人员签名部门职位日期表格编号：Q3-HR-007 B/0原创 李柏伦 翻版盗卖必追究责任ISO45001-2021新版

5、职业健康平安治理体系标准条款内部审核检查表ISO45001-2021 条款要求检查内容检查记录审核结果4.1理解组织及其所处的环境企业有无对这些内外部因素的相关信息进行监视和评审？有无理解组织的相关文件？行业地方的新的法规要求？组织的内部外部环境状况？有哪些需要应对和治理的风险和机遇？相关的会议纪要？4.2理解员工及相 关方的需求和期望有关的相关方是谁？这些相关方的有关需求和期望有哪些？这些需求和期望中哪些是合规义务？是否具备相关的知识严格执行？有无对这些相关方及其要求的相关信息进行监视和评审？4.3职业健康平安治理体系的范围组织有无界定治理体系的范围的文件？确定的地理边界和治理边界有哪些,表

6、述是否准确？后无满足标准要求建立、实施、保持和持续改良 职业健康平安治理系统的文件？4.4职业健康平安 治理体系的总要求企业如何保证职业健康平安治理体系体系有效运行？是否考虑了 4.1和4.2的内容？是否包括了变更的筹划？5.1领导作用和承诺最高治理者对治理体系的领导作用和承诺提供哪些证据？内审的有效性、目标的实现程度、方针、目标与原创 李柏伦 翻版盗卖必追究责任战略的T、文件适合于业务过程、提供的资源、 合规性评价结果、最高治理者参与或指导哪些培 训、如何支持中层领导或治理人员工作？5.2职业健康安全方针查看治理方针的内容是否规定保护环境、履行合规义务、持续改良？治理方针的内容是否与组织的宗

7、旨和环境相适 应,并支持战略方向？是否满足要求和持续改良职业健康平安体系有效性承诺？是否提供制定和评审目标的框架？是否履行职业健康平安及其合规义务的承诺？是否传达给员工并可为相关力状取?是否认期评审？5.3组织的岗位、责任、责任与权限查看部门责任与权限,各部门责任是否有重叠或 真空？权限是否明确？理解是否清楚？是否分派责任和权限,以包括保证体系符合标准要求？保证各过程获得预期效果？向最高治理者报告职业健康平安治理体系的绩效和改良时机？在筹划和实施治理体系变更时保持完整性？是否任命最高治理者中的成员承当特定的职业健 康平安责任,按标准建立、实施和保持职业健康 平安治理体系,向最高治理者报告职业健

8、康平安 治理体系业绩和任何改良的需求？被任命者是否 被公开？所有治理人员是否承诺对体系持续改良,并能在 限制的领域内承当责任？原创 李柏伦 翻版盗卖必追究责任6.1应对风险和机遇的举措6.1.1总那么筹划职业健康平安治理体系时,是否考虑到4.1和4.2中所提及的问题？启龙指出治理体系的范围？是否确定需要应对的风险和机遇？以及潜在的紧急情况？有无相应的需要应对风险和机遇的文件化信息？6.1.2危险源辨识 与职业健康平安风 险评价有哪些职业健康平安因素及重要因素？如何进行职业健康平安因素的影响评价？职业健康平安因素信息是否及时更新？是否存在能够施加影响的职业健康平安因素因素？职业健康平安因素因素确

9、实定过程如何限制？第一阶段 关注主管部门,查相关记录,验 证辨识与评价过程是否符合程序？抽F分危险 源,评定其辨识的合理性、科学性；现场巡视各 处,简单验证危险源是否启遗漏,风险评价是否 合理？第二阶段 风险评价方法是否及时主动？现 场核实针对识别出的不允许、重大、中度风险制 定目标,治理方案及采取限制举措是否落实？风 险评价是否与运行经验和采取的风险限制举措的 水平相适应？为确定提供资源,保证风险运行控 制提供了信息吗？提供必要的检测活动是否已落 实？重点查看企业各过程需要争取限制举措的风 险是否启遗漏？评价是否合理？是否批准、传 达？6.1.3适用法律法规与其他要求评定与组织职业健康平安因

10、素有关的合规义务有哪些？原创 李柏伦 翻版盗卖必追究责任有无形成文件的信息？其他要求的适用性如何？版本是含及时更新？判断是否准确？现场验证具适用性.第二阶段关注法规的落实,员工和其他相关方是备及时状取了法规及其他相关方的信息？6.1.4举措的策划筹划的举措是否与业务活动过程相融合？如何评价这些举措的有效性？6.2职业健康平安及其实现的筹划6.2.1职业健康安全目标6.2.2实现职业健 康平安目标及其实现的筹划是否建立职业健康平安目标,目标是否围绕责任、 是否围绕部门确定的重要职业健康平安因素、合 规义务并考虑风险和机遇？目标值、目标项适当时是否提供？目标是否选择适当的参数来量化评价？如何沟通？

11、通过哪些方法实现目标？评价目标结果的参数是哪些？7.1资源组织为建立、实施、保持和持续改良治理体系所需的资源有哪些？是否配备所需的人员、根底设施？如何确定、提供并维护所需的环境？是否有相应的文件确定组织所需的知识,并在必要的范围内可得到？如何监视和测量资源？7.2水平与职业健康平安绩效有关的人员和与合规性有美 的人员的水平要求肩哪些？水平要求描述中有无对人员适当的教育、培训或经历要求,保证员工能够胜任？有无相应举措获得所需水平,如何评价举措有效原创 李柏伦 翻版盗卖必追究责任性？有无相应的记录证实人员水平？7.3意识现场观察员工工作习惯、行为、与重要环境因素 有关岗位人员的操作或行为或现场的状

12、况感知, 员工是否知晓治理体系方针和目标？员工是否知晓与工作相关的重要职业健康平安因素和相关环境影响？员工是否知晓其对治理体系的奉献？员工是否知晓不符合治理体系要求的后果？7.4信息和沟通组织如何进行内外部沟通如何筹划内外部沟通的过程？有哪些记录来证实？重要职业健康平安因素、职业健康平安绩效、合 规义务和持续改良建议相关信息是否得到肩效沟 通？内部交流是否包括最适当的职能和层次？是否包括员工提出的合理化建议？外部信息交流的内容？止闻的？负面的如投 诉？是否及时给出清楚回复？是否涉及绩效的 改良？7.5文件化的信息7.5.1 总那么公司后无文件化的治理体系？体系文件中是否包括方针和目标？有无对治

13、理体系覆盖范围的描述？后无对体系的主要要素及其相互作用的描述？相关文件的查询途径？标准所要求的文件和记录？为保证涉及职业健康平安风险治理过程进行有效筹划、运行和限制所需的文件和记录？原创 李柏伦 翻版盗卖必追究责任7.5.2创立和更新是否规定了文件的保管方法？是否规定J评审文件的有效性？所有义件是否字迹清楚？标识是否明确？是否规定了失效文件的处置、治理方法？文件发布前是否得到授权人的批准？是否均注明制定或修订日期？文件的查找是否方便？文件的保管是否启效？7.5.3文件化信息的限制文件化信息内容是否完整？版本是否有效？文件化信息是否对记录的标识、收集、编目、归档、保存、维护、查阅、处置治理做出了规定？文件化信息的形成与活动是否同步进行？与本组织有关的文件化信息有哪些？与受审核部门有关的记录有哪些？是否启保存期的规定？文件修改后是否重新批准？识别修改状态的方法是什么？使用时是否都使用适应义件的有效版本？文件化