三体系全条款内部审核

1、实用文档内部审核检查表全条款受审核部门被审核对象审核日期年 月 日审核准那么GBT/190012021, GBT/24001 2004,GBT/28001-2021体系文件、适用法律法规内审员审核组长ISO9001条款ISO14001 条款OHSAS18001条款检查内容检查方法审核记录4.2.3文件控制4.4.5文件限制4.4.5文件和资料 限制1、文件的编写、批准、 发布、保管、修订、评 审情况2、外来义件的 限制3、作废文件的管 理1、查?受控文件一览表?；查：“文件收文登记本 和“外来文件登记本；查：文件的二次分发情况； 文件如何进行更改？更改方式？更改的实施？2、查“文件和记录销毁清

2、单；查看文件的分类治理、 标识卷内清单；查看是否有作废文件处理.4.2.4记录控制4.5.4记录限制4.5.4 t己录和t己录管 理1、记录的治理2、记录 的保存1、查?记录一览表?,查记录填写、编号、标识、 销毁,现场查看记录的保存.5.1 治理承 诺5.5.1责任 和权限4.4.1资源、作用、职 责和权限4.4.1资源、作用、 责任和权限1、检查组织内部有美 责任、权限如何传到达 位1、查提供组织机构图, 查各岗位责任、权限及相 互关系.2、所提问的人员是否按其责任规定的权限开展工作,查相关记录；5.2以顾客为 关注焦点4.3.1环境因素4.3.1危险源辨识、 风险评价和限制措 施确实定1

3、、组织是怎样做到以 顾客、环境和员工为关 注焦点的？1、查：?环境因素识及评价登记表?、?重要环境 因素清单?,查重要环境因素的限制举措；2、查：?危险源识别与风险评价登记表?、?重大 危险源清单?、,并现场提问员工；5.2以顾客为 关注焦点4.3.2法律法规和其 他要求4.3.2法律法规和其 他要求1、查企业是否及时更 新和辨识适用的法律1、查?法律法规及其他要求清单?,查法律法规是否有及时更新.文案大全实用文档法规.5.5.3内部沟通4.4.3信息交流4.4.3沟通、参与和 协商1、协商和交流的记 录1、单位内部如何进行内部交流？是否保存有接收和答复员工意见建议的记录？2、是否将治理体系审

4、核和评审结果通报组织内所有有关人员？5.6治理评审4.6治理评审4.6治理评审1、治理评审的实施情 况2、治理评审的内容 是否充分1、查治理评审方案,查看方案内容； 2、治理评 审的输入,治理评审的输出；4、会议记录、治理 评审材料的保存.6.2.2水平、意识和培训4.4.2水平、培训和意识4.4.2水平、培训和意识1、各类人员水平要 求2、培训方案、实施、 评价、记录.1、查看各岗位人员的水平要求,查看?部门培训 方案?、实施、记录表；2、查新员工、在岗人员、 转岗人员、待岗及特殊岗位人员的培训,日常安 全教育及年度平安培训情况；3、查特殊工种的持证、复审换证的培训材料、台 帐等；4、查人力

5、资源部：1、查教育、培训、技能和经 历记录；2、查各级治理人员培训记录；3、查外培人员的培训；4、培训评价.6.3根底设施 6.4工作环境4.4.1资源、作用、职 责和权限4.4.1资源、责任、 责任和权限1、组织怎样确定、提 供并维护所需的基设 施？ 2、提供的根底设 施是否满足要求？3、工作环境是否合 适？4、工作环境治理.1、查设备台账,查设备更新米购申请、设备设备 验收记录、特种设备档案、设备维修记录、设备 报废申请及记录,查设备综合大检查记录及问题 跟踪.；2、关键设备有哪些？通过哪些维护方式、 手段、过程来保证关键设备的技术状态良好？3、查压力容器检验记录、平安阀调试记录；查设 备

6、封存、调配、租借、转让、报废手续；4、查“设备检修方案及完成情况；5、查单位“设备日常点检记录、现场查设备的文案大全实用文档维护和润滑工作；查特种设备的治理；6、现场查设备标识、平安标识、消除器材、生产 现场照明、定置化治理、现场职业卫生、平安作 业证；7、现场查平安、环境保护设施和职业危害防治设 施的治理；查生产现场环境和工作环境的限制；8、平安环保部：查对生产现场的平安、环境、排 放检查考核情况；7.1产品实现的策 划4.4.6运行限制4.4.6运行限制1、产品实现的过程 中原材料及环境的控 制2、产品实现的过程 中平安及风险的限制1、查原、辅材料米购申请,原材料技术定额、 消 耗统计报表

7、、考核情况、用能设备的治理及巡检情况记录、三废排放记录、可回收利用物品的处置；2、查环境治理设备设施 运行记录、设备检修、设备维护记录；查相关方 的治理情况；3、查危险化学品治理人员培训及危险化学品备案、运输、贮存、使用、销售、废弃情况；4、现场查各种环安作业规定的执行情况；查风险限制岗位明细表中的各项举措落实情况；5、查职业卫生档案、从业人员健康监护档案；文案大全实用文档7.2与顾客有 关的过程标书、合同、订单评审 的情况产品要求变 更后,文件是否及时更 改？是否将交更后的 信息传递给有关部门？与顾客进行沟通的 方式是什么？是否后部门向顾客 提供产品信息,处理 顾客的询问、订单？ 是否对顾客

8、的投诉 进行处理？是否按程序文件规定实施标书、合同订单评 审；评审的结果及后续的跟踪举措是否记录？ 顾客投诉中有无因产品要求评审不当而造成的 问题？ 广品要求生厂生变更时,是否由授权人 员执行修订工作？ 修订时是否按有关规定进行 了评审,并通知了后关部门？修订记录是否完整.后与顾客进行沟通的是否对沟通的方式作出了规定,是否建立专门 的组织机构,人员、资源配备是否适宜.是否有效果进行？ 怎样向顾客提供产品信息？ 如何处理顾客的询问、订单以及顾客的投诉？ 是否建立用户档案,是否向有关部门及时传递 顾客对效劳要求的信息7.4采购4.4.6运行限制4.4.6运行限制1、供方的选择、评价、 限制；2、产

9、品的验收.1、查组织如何选择和评价供方？评价的结果和跟踪举措是否予以记录？供给商评定记录、合格供 方目录、供给商定期评估报告、供方供货情况记 录.2、查3-5类主要材料的采购方案,合同或订 单,查采购产品的验收记录；3、供方档案,是否得到及时更新；7.5.1生产和效劳提 供的限制4.4.6运行限制4.4.6运行限制1、工艺指标完成情 况2、作业指导书 3、 使用适宜的设备4、获 得和使用监视和测量 设备1、查部门相关目标、指标的完成情况及原因分 析？1、现场查看操作情况/记录,是否准确、及时记 录,指标后尢超标？ 2.查作业指导书的发放情况 及操作人员的掌握程度；文案大全实用文档3.查是否按规

10、定编制年、月度生产方案？是否修 改？查生产工艺治理情况,查生产事故治理.7.5.2生产和效劳提 供确实认4.4.6运行限制4.4.6运行限制1、组织内的特殊过 程2、设备的认可和人 员资质确实认.3、特定方法和程序的 使用1、特殊过程确实认方法和程序,如?焊接工艺评定报告?、?特殊工序确认记录?；2、查关键过程 的中设备、人员的限制情况；3、查生产过程监督治理, 车间工的治理及 落实情况；4、；对关键设备水平和认可和操作人 员资格的鉴定；7.5.3标识和可追溯 性1、是否以适宜的方式 在生产和效劳的全过 程对产品进行标识？ 是否制定了有关标识 的规定？1、现场查产品的状态标识情况是否清楚,对不

11、合格产品是否进行了隔离/标识,2、查:车间设备管 道着色的标识/在制品标识情况、零件加工工艺 卡3、查：车间、仓库物资的标识和可追溯性4、质检、试验中央：各类报告单的标识,现场各 种检验状态标识；7.5.3标识和可追溯 性是否对顾客的财产进 行了标识、验证、保护 和维护1、组织里有哪些是顾客的财产？2、顾客财产是否得到了标识、 验证、保护和维护.3、已经标识的顾客财产是否分类摆放,是否存在混杂的情况.7.5.5产品的防护1、产品的贮存和保 护2、产品包装、防护 标志是否充分及适当？1.现场查看包装现场和仓库装卸情况；2.现场查看仓库贮存场地、堆码高度、现场环境条件,巡 检记录；3.查仓管员进、

12、出库及库存台帐；易燃、有毒物 品、危险化学品的防护与贮存7.6监视和测量设 备的限制4.5.1监视和测量4.5.1绩效测量和监视1、监视和测量装置的 配置2、监视和测量装 置的校准1、查测量设备的更新、配置、校验,查周检方案 表；现场查看测量设备使用情况；查看过程的监 视和测量；2、查专业检查、OHS运行参数的监视文案大全实用文档3、监视和测量装置的 使用和测量记录、员工体检记录、特种设备周检记录、 噪音,粉尘、照明、毒物等监测记录、安环周检 记录及问题整改情况；3、平安环保部：查工业废气排放监测、工业固体 废弃物处置、转移、意外事故的应急监测等；4、质检、试验：查专业人员上岗证、标准仪器的

13、分类、记录清单、检定和校准记录、监视和测量 设备档案、维护检修规程；5、查检定方案,并现场查看测量环境及有无超期 使用的监测设备8.2.1 顾客满意1、如何进行顾客满意 程序的监视和测量？2、顾客满意程度明显 下降时,是否采取了改 进举措1、是否收集并分析了顾客满意程序的住处并将其 作为评价质量治理体系业绩的依据之一？2、有无收集和分析顾客满意程序信息的规定.这些规定是否包括获取信息的时机、责任、方式、 内容以及分析信息的方法？3、这些规定能否保证客观、 公正和可信？是否行 到了执行？ 4、对顾客满意程序的分析结果对改良 起到了哪些作用？ 分析中发现顾客满意程度明显 下降时,是否采取纠正举措？

14、 5、纠正举措是否有 效？8.2.3、8.2.4 过程的监视测量4.5.1监视和测量4.5.1绩效测量和监视1、过程的监视和测量 的筹划和实施2、过程 检验3、最终成品检 验4、检验记录的治理1、查产品在实现过程中所设置的测量或监控点及 监控记录；2、备件、化工材料的检验和验证材料；3、查原材料检验的报告、原始记录、分析报告单；4、查最终产品监视和测量的检测记录、分析报告单、监测台帐34个.8.4数据分析4.5.1 监视和测4.5.11、后无对数据进行收1、查公司目标指标统计分析情况2、各类质量周文案大全实用文档量4.5.2合规性评价绩效测量和监视集与分析的规定？是 否采用了统计技 术？ 2、

15、数据收集与分 析的实施期统计分析3、供方供货业绩的统计分析4、收集与顾客满意有关的信息及与产品要求符合 ,性有关的信息.8.3不合格品限制4.5.3不符合,纠正与 预防举措4.5.2事故、事件、不符合、纠正和预防举措1、如何进行不合格品 的处置2、对不合格品 的让步处理是否符合 规定1、查原料不合格品、过程不合格品、成品不合格的标识及处置；2、查产品质量报告单、 分析报告 单、不合格品通知单；查对不合格品的?纠正 和预防举措?和验证情况；3、现场查看不合格品 隔离和记录,对返工的产品是否按规定进行了记 录和再次抽样检验.4、查不合格品的让步放行实施过程；5、查对所后不符合的?纠正和预防举措?及

16、验证 情况.8.2.2内部审核4.5.5内部审核4.5.4审核1、内审方案的筹划 2、 内审员资格、内审实施 情况及不符合项的处理1、查年度内审方案及审核实施情况；2、查单位的内审员资质、内审记录、检查表内容、内审报告；3、内审中的不符合项的整改情况；内'申义件的整理保存；8.3不合格品 限制4.4.7应急准备和响 应4.4.7应急准备和 响应1、查应急预案与措 2、 事故处理记录3、培训 记录4、演练记录1、查本单位?可能发生紧急情况清单?；员工应急响应培训；员工应急知识的掌握；2、查环保事故调查的记录；3、查重大危险源应急预案、应急演练记录、预案可行性评估,对演 练中出现的问题是否采取了举措；5、现场查看消防器材、防护器材和设施的配备；