ISO22000-2018食品安全管理体系内部审核检查记录表

1、原创 李柏伦翻版盗卖必追究责任ISO22000-2021食品平安治理体系内部审核检查记录表审核日期：2021.07.07ISO 22000条款检查工程检查方法提问文件查阅记录检查现场检查是否符合4.1理解组织及具环境企业是否按本标回 卜建立食品平安治理体 系,加以实施和保持, 并进行更新.组织应确 卜与其目标相关并影响 其实现食品平安治理体 系预期成果结果的各种 外部和内部因素.确认本次审核的食品平安治理体系 范围.该范围包括食品平安治理体系 所涉及的产品或产品类别,加工和生产 场地查看生产许可证、营业执昭八、查看现场成产的产品是 否是生产许可范围以内 的产品是体系范围内可能发生与产品相关的、

2、 可预期的食品平安危害能否得到识别、 评估和限制,以保证组织产品不直接或 间接伤害消费者；查看?食品质量平安手册?、?HACC时戈IJ书?、 ?前提方茶?、?操作性前提方案?制定是否适 宜、充分是在食品链范围内与其产品平安有关 的适宜信息的沟通渠道；查看?信息沟通限制程序?制定是否适宜、充分抽查?新员工培训记 录?抽查培训沟通渠道是否 畅通.是怎样进行内部沟通有关食品平安管 理体系建立、实施和更新的信息,以确 保食品平安；查看?信息沟通限制程序?制定是否适宜、充分抽查品控与生产的沟 通,采购与仓储的沟通, 维修与生产的沟通.是怎样对食品平安治理体系定期评价, 必要时进行更新,表达限制食品平安危

3、 害的最新信息查看治理评审程序的适 宜性和充分性.查看?治理评审记录?是针对外购产品和外包过程,应保证控制对这些产品和过程实施限制.对此类外购产品和外包过程的限制是否食品 治理体系中加以识别,并形成文件.查看?前提方案?中关于 外包过程的治理是否充 分、适宜.检查物流公司运输我公 司产品时对食品的平安 防护情况是原创 李柏伦翻版盗卖必追究责任4.2.1总那么卜查有无形成文件的食 ,平安方针、目标有无形成文件的食品平安方针、目 标？查看?食品质量平安手 册?是检ISO22000 要卜形成文件的程序和记 k?有无ISO22000要求形成文件的程序 和记录？查看« HACCP十戈IJ书?、

4、?前提方案?、操作性前 提方案?是否充分、适宜.查看记录表目录里的 记录是否与规定相符查看现场是否按规定 填写记录是,检查文件的充分性现有义件能否保证食品平安治理体 系的有效建立、实施和更新？对应ISO22000以及PAS220检查体系文件是 否完全包含,是否及时更 新.抽查生广、米购、品控 部门对文件规定的执行 情况是4.2.2文件限制,制定的文件限制程序 卜否符合要求程序内容是否完整,是否有可操作 性？程序中是否对文件的编制、批准、 发布、存档、查找、修订、评审做出了 规定？检查?文件限制程序?查看文件的编制、批准、 发布情况是程序文件是否有效版本？检查?文件限制程序?检查?文件更新记录?

5、查看现行文件是否是有 效版本.是外来义件如标准是否包括在限制 范围之例？检查?文件限制程序?查看国标、行标、其他 企业企标是否收到可控 的治理是是否规定了文件的保管方法？检查?文件限制程序?查看文件的保管情况, 是否有遗失是是否规定了适时和定期评审文件的 有效性？检查?文件限制程序?检查文件评审的频率是 否与规定一a是是否规定了对生产的运行起关键作 用的岗位都应得现行有效文件？查看« HACCP十戈IJ书?、?前提方案?、操作性前 提方案?中对关键岗位操 作的规定检查关键岗位上的作业 指导书是否是现行有效 的是是否规定了失效文件的处置、治理办法？检查?文件限制程序?检查?失效文件处理

6、 记录?检查各部门中否有失效 文件是原创 李柏伦翻版盗卖必追究责任4.2.3记录限制是否有对记录进行管 理的程序程序中是否对记录的标识、收集、编 目、归档、保存、维护、查阅、处置等 治理内容做了规定？查看?文件治理程序?关 于记录限制的局部查有记录的标识检查记录的归档、保存 的情况是与本组织有关的记录有哪些？现行 记录是否完整？能否提供足够信息？ 信息是否可靠、可见证？查看?记录统计表?检查现场使用的记录是 否是?记录统U表?中 的内容.是是否有保存期限的规定？保存期限 是否合符合法规要求？查看?文件治理程序?关 于记录保存期限的规定查看记录是否按规定 保存是过期记录是否按要求进行处置？查看?

7、文件治理程序?关 于过期记录处理的规定查看过期记录是否按 规定处理是记录能否做到对相关活动、产品或服务的可追溯性？进行逆向追溯,能否由 成品追溯到原料.是ISO 22000条款检查工程检查方法提问文件查阅记录检查现场检查是否符合5.1领导作 用和承诺,最高治理者对其建立 ,改良治理体系的承诺 卜够提供哪些证据？总经理是否制定并批准书面的食品 平安方针和目标,并采取举措使员工正 确理解并贯彻执行？查看食品平安方针和目 标的授权询问相关责任人对相关 目标的理解情况是是否采取必要举措包括培训、会议、 墙报宣传、文件等方式,保证将有关 满足客户、法律、法规、ISO22000标准 要求的重要性传到达组织

8、各级人员,并使各级人员在工作中严格遵守？查看培训记录、会议 记录,宣传报关于满 足客户、法律、法规、 ISO22000标准要求的 内容是各阶层员工是否充分理解这些要求 的重要性,并在工作中保证这些要求的 实现？询问各部门相关责任人 对相关目标的执行情况是是否认期进行治理评审,保证食品安 全治理体系的适宜性、成效性和充分 性.查看治理评审记录是原创 李柏伦翻版盗卖必追究责任是否为每项活动提供充分的资源.查看资源的提供情况是5.2方针,制定食品平安方针是否制定了文件化的食品平安方 针？查看?食品质量平安手 册?关于方针的内容是食品平安方针是否经最高治理者批 准？查看食品平安方针和目 标的授权是,食

9、品平安方针的内容是否与组织在食品链中的作用相适应？询问各部门相关责任人 对相关目标的执行情况是是否符合与顾客商定的食品平安要 求,符合法律法规的要求？查看相应法律法规,是否 与方针相适应.是,食品平安方针的传达 "通是否说明沟通的安排？查看?食品平安质量手 册?是如何向全体员工传达的？查看?食品平安质量手 册?是采取了哪些方式？查看?食品平安质量手 册?是询问员工,看员工是否了解食品平安 方针？询问员工是否知晓、了 解我公司的食品平安方 针是,食品平安方针是否得 卜实施检查食品平安目标统计结果,确认方针是否得到实施？查看食品平安方针如何 分解到各部门的食品安 全目标询问各部门相关责任

10、人 对相关目标的执行情况是,食品平安方针的评审 ,修订是否有定期评审食品平安方针的规 定？查看?食品平安质量手 册?的规定查有评审记录是最高治理者是否认期评审过食品安 全方针？查看?食品平安质量手 册?的规定查有评审记录是如何对食品平安方针进行修订？查看?食品平安质量手 册?的规定查有评审记录是评审、修订的依据是什么？查看?食品平安质量手 册?的规定查有评审记录是原创 李柏伦翻版盗卖必追究责任5.3食品安全治理体系 筹划,筹划是否满足食品安 卜目标及食品平安治理 卜系总要求？食品平安 1理体系筹划的输出是 卜形成文件？如何保证筹划能满足食品平安目标 及食品平安治理体系总要求?查看治理评审记录是

11、现有食品平安治理体系筹划后形成 了多少文件？有多少份程序文件？是 否满足要求？查阅现有的程序文件是 否充分、适宜.是食品平安目标是否实现 以此确认食 品平安治理体系筹划的有效性？查看食品平安目标考核 情况是,是否提供了实施食品,全目标的资源？实施食品平安目标的资源是否充足, 有多少检验员？有多少计量员？多少 内审员？是否发给内审员聘书？有多 少设备、计量器具,对与食品平安有美 的人员是否进行了培训？查看检验员资质、内审 员培训情况、计量器具 校验情况,相关人员的 培训情况是食品平安治理体系策 划是否表达了持续改 进？现有义件是否表达了食品平安治理 体系的持续改良？查看筹划改良的相关内 容是食品

12、平安治理体系策 卜是否受控？更改期间 品平安治理体系的完 卜性是否得到了保持？文件的更改是否受控？查看文件的受控状态是5.4责任和 权限,是否明确规定了组织 ,组织结构、责任、权艮是否有清楚的组织结构图？查看组织结构查询实际的组织结构是相关职能部门或岗位的责任是否得 到规定并形成文件？查看岗位责任说明书询问相关责任人的责任 权限是,有关责任、权限如何 专到达位的各部门、各类人员的责任、权限及相 互关系是如何传达的？查看岗位责任说明书询问相关责任人的责任 权限是如何传达的是各类人员是否明确完成责任任务与 实现食品平安方针之间的关系？查看岗位责任说明书询问相关责任人的责任 权限是否明确是5.5食品

13、安全小组组长卜食品平安小组组长的 卜只责权限原创 李柏伦翻版盗卖必追究责任a治理食品平安小组,并 组织其工作是否治理食品平安小组并组织领导 其工作？询问食品平安小组组长 如何领导小组成员工作是b保证食品平安小组成 员的相关培训和教育是否保证食品平安小组成员得到相 关培训和教育？询问食品平安小组组长 组织培训的情况是c保证建立、实施、保持 和更新食品平安治理体 系食品平安小组组长是否对体系的建 立、实施、保持负责？询问食品平安小组组长 如何治理食品平安体系是d向组织的最高治理者 跟告食品平安治理体系 的成效性和适宜性是否向最高治理者报告食品平安管 理体系的运行情况？询问食品平安小组组长 向最高治

14、理者回报情况是5.6沟通是否制定了沟通的程 序？组织是否有沟通的程序？程序中是 否对沟通的方式、内容作了规定？程序 制定过程中是否听取了员工意见？查看?信息沟通限制程 序?是外部沟通的内容与要 求是否与供方和分包商进行了沟通？查看?信息沟通限制程 序?是是否与顾客或消费者进行了沟通？沟通的内容是否包括产品信息包括有关预期用途、特定贮存要求以及适宜时 含保质期的说明书、问询、合同或订 单处理及其修改,以及包括抱怨的顾客 反应？查看?信息沟通限制程 序?是是否与食品主管部门进行沟通.查看?信息沟通限制程 序?是是否与对组织食品平安有影响的相 关方以及受组织食品平安影响的相关 方进行交流？查看?信息

15、沟通限制程 序?是外部沟通是否能保证给组织的产品 提供充分的食品平安方面的信息？查看?信息沟通限制程 序?是原创 李柏伦翻版盗卖必追究责任当的食品平安危害是由食品链中的其他组织限制时, 是否要求这些组 织给本组织提供充分的食品平安危害 方面的信息？查看?信息沟通限制程 序?是沟通时是否做好了记录.检查外部沟通的记录是是否通过外部沟通,获得了顾客和主 管部门对食品平安的要求？抽查各户信息调查表 中客户对食品平安的 要求是是否指定专门人员进行食品信息的 外部沟通？是否明确了这些人员的职 责和权限？查看?信息沟通限制程 序?是内部沟通的内容与要 求是否就影响食品平安的事项进行内 部沟通？查看?信息沟

16、通限制程 序?是食品平安小组是否及时获得r变更 的信息？这些艾更的信息是否包括但 不限于以卜力面：产品或新产品；查看?信息沟通限制程 序?是原料、辅料和效劳；查看?信息沟通限制程 序?是生产系统和设备；查看?信息沟通限制程 序?是生产场所,设备位置,周边环境；查看?信息沟通限制程 序?是清洁和卫生方案；查看?信息沟通限制程 序?是包装、贮存和分销系统；查看?信息沟通限制程 序?是人员资格水平和或责任及权限分查看?信息沟通限制程是原创 李柏伦翻版盗卖必追究责任配；序?法律法规要求；查看?信息沟通限制程 序?是与食品平安危害和限制举措有关的 知识；查看?信息沟通限制程 序?是组织遵守的顾客、行业和

17、其他要求；查看?信息沟通限制程 序?是来自外部相关方的有美问询；查看?信息沟通限制程 序?是说明与产品有关的食品平安危害的 抱怨；查看?信息沟通限制程 序?是影响食品平安的其他条件.查看?信息沟通限制程 序?是食品平安小组是否在内部沟通中,扮演着关键的角色？能否保证食品平安小组得到其所需要的任何信息？询问食品平安小组成 员,在食品平安沟通工 作中起到的作用是最高治理者是否将食品平安治理体 系的更新情况形成报告,作为治理评审 的输入？查看治理评审中输入的 局部是5.7应急准 备和响应组织中已识别的潜在 事件或紧急情况有哪 些？是否有程序？组织、部门中可能产生潜在事件或紧急情况的设备、场所、活 动

18、是否得到明确？查看应急响应预案对于 停水、停电、的应急响应是以往是否发生的情况是否记录？查看应急响应预案对于 停水、停电的应急响应是一旦发生会产生的食品平安危害是 否进行分析？查看应急响应预案对于 停水、停电的应急响应是是否针对潜在紧急情况和事故规定 了处置对策？查看应急响应预案对于 停水、停电的应急响应是原创 李柏伦翻版盗卖必追究责任,依据程序作出响应,否预防或减少食品安上危害针对事故和紧急状态米取的对策能 否起作用？查看应急响应预案对于 停水、停电的应急响应是对策是怎样确定的？是否经过论 证？查看应急响应预案的验 证活动是是否有明确的处置程序、方法、举措 和组织领导？查看应急响应预案对于

19、停水、停电的应急响应是是否有明确的责任和资源保证？查看应急响应预案对于 停水、停电的应急响应是后尢与相关部门联络的规定？查看应急响应预案对于 停水、停电的应急响应是,有否有对程序进行定 演练的规定如何规定的？是否演练过？查看应急响应预案的规 定是演练的效果如何？查看应急响应演练记 录是是否根据演练结果对程序加以修 改？查看应急响应演练记 录是5.8治理评 审,是否有对程序进行评 卜、修订的规定什么情况下评审？查看治理评审程序是什么情况下修订？查看治理评审程序是是否明确规定当事故或紧急状态发 生后要对程序进行评审并适时进行修 订？查看治理评审程序是是否对修订的程序进行评审、批准？查看治理评审程序

20、是程序的更改是否有记录？查看治理评审程序是,是否有定期进行治理 卜审的规定评审的时间间隔是怎样规定的？查看治理评审程序是是否按规定的时间进行治理评审？查看治理评审程序是治理评审是否由总经理亲自主持？查看治理评审程序是,受审部门应为治理评.提供什么资料_受审部门应为治理评审提供什么资 料？查看治理评审程序查看治理评审记录是原创 李柏伦翻版盗卖必追究责任,治理评审的输入是否 ,分治理评审的输入是否包括以下内容：以往治理评审跟踪举措的实施情况；查看治理评审程序查看治理评审记录是验证活动结果的分析情况；查看治理评审程序查看治理评审记录是 可能影响食品平安的环境变化情 况,包括与组织食品平安和法律法规有

21、 关的开展变化.查看治理评审程序查看治理评审记录是 紧急情况、事故和撤回的情况；查看治理评审程序查看治理评审记录是体系更新活动的评审结果；查看治理评审程序查看治理评审记录是 对沟通活动包括顾客反应的评 价情况的；查看治理评审程序查看治理评审记录是外部审核或检验的情况.查看治理评审程序查看治理评审记录是改良建议.查看治理评审程序查看治理评审记录是,治理评审的实施情况如何参加治理评审？查看治理评审程序查看治理评审记录是,治理评审的内容是否 ,分是否就以下内容进行了评审：食品平安方针是否适宜？食品平安 方针实现程度如何？是否需要更新食 品平安目标？查看治理评审程序查看治理评审记录是 现有食品平安危害

22、分析是否适宜？ 现行食品平安危害限制举措是否有 效？查看治理评审程序查看治理评审记录是资源是否配置得当,能否满足实现 食品平安方针和食品平安目标的要 求？查看治理评审程序查看治理评审记录是组织结构、治理职能是否适宜和协调？活动及其相应文件是否需要修 正？查看治理评审程序查看治理评审记录是原创 李柏伦翻版盗卖必追究责任 自前次治理评审以来验证活动结果 的分析情况含内部审核结果的分析； 自前次治理评审以来食品平安治理体 系的更新情况；前次治理评审跟踪举措 的实施情况.查看治理评审程序查看治理评审记录是食品平安状况；紧急情况和事故的 处理以及产品的撤回情况；纠正和预防举措实施情况.查看治理评审程序查

23、看治理评审记录是 沟通的情况含顾客的反应情况.查看治理评审程序查看治理评审记录是 食品平安治理体系适应内外部条件 变化的应变水平.查看治理评审程序查看治理评审记录是外部审核或检验情况.查看治理评审程序查看治理评审记录是需要改良和增强的领域是什么？查看治理评审程序查看治理评审记录是治理评审的输出是否 卜整并形成文件？有无评审记录和形成的其他文件？查看治理评审记录是 “治理评审报告中有无食品平安管 理体系适宜性、充分性和有效性的结 论？查看治理评审记录是治理评审结论中是否有与以卜方面 有关的决定和举措：查看治理评审记录是a食品平安保证.查看治理评审记录是b食品平安治理体系有效性的改良.查看治理评审

24、记录是c资源需求.查看治理评审记录是d组织食品平安方针和相关目标的修 订.查看治理评审记录是治理评审的后续治理有无不符合,是否提出了纠止要求?查看治理评审记录是评审的后续工作进展如何？查看治理评审程序查看治理评审记录是对治理评审中的纠正举措是否进行 了跟踪验证,验证的结果是否记录并上 报给最高治理者？查看治理评审记录是原创 李柏伦翻版盗卖必追究责任ISO 22000条款检查工程检查方法提问文件查阅记录检查现场检查是否符合6.1资源提供?组织怎样确定并提供 卜需的资源？组织是否规定了提供资源的途径？查看食品质量平安手册是如何进行人员补充？设施、设备更新 如何实施？查看食品质量平安手册是,提供的资源是否满足 卜系的要求？是否配备足够的资源,有多少人员、计 量器具、设备？检查生产现场、检验场 所的计量器具是否提供 充足,是6.2人力资源,是否确定了食品平安 、组和其他从事影响食 ,平安活动的人员的能 ,要求对人员的水平要求,是否包括对教 育、培训、技能和经验的要求？查看?员工培训治理制 度?是是否对人员水平胜任与否进行了培训与考核？人员的安排是否满足要 求？查有?培训记录?否,是否建立了确定培训 卜求和实施培训的程序培训需