《金融市场基础知识》-2017年最新真题精选

1、要求）金融市场基础知识 2017 年最新真题精选 一、单项选择题（本大题共 50小题，每小题 1分，共 50 分。只有一个选项符合题目 第1题 港股通交易以港币报价，投资者以（）交收。A. 港币B. 美元C. 欧元D. 人民币【正确答案】 D【你的答案】【答案解析】 沪港通包括沪股通和港股通。内地投资者买卖以港币报价的港股通股 票，中国香港投资者买卖以人民币报价的沪股通股票，均以人民币交收。本题 1 分 第2题 典型的间接融资形式便是与（）发生信用关系。A. 银行B. 金融机构C. 信托中心D. 信贷机构【正确答案】 A【你的答案】答案解析】 典型的间接融资是银行的存贷款业务。因此，典型的间接

2、融资形式便是与银行发生信用关系。本题 1分 第 3题 一般来说，中央银行在证券市场上买卖有价证券属于其（）业务。A. 投资性B. 融资性C. 公开市场操作D. 收益性【正确答案】 C【你的答案】【答案解析】 公开市场操作指中央银行在金融市场上买卖国债或中央银行票据等有 价证券，影响货币供应量和市场利率的行为。本题 1 分 第4题 一般性货币政策工具属于对货币（）的调节。A. 总量B. 规模C. 流通时间D. 流通速度【正确答案】 A【你的答案】， 经常使用且其运用能对整 个经济活【答案解析】一般性货币政策工具属于对货币总量的调节 动产生普遍性的影响。本题 1 分 第5题我国证券交易所的证券交易

3、采取（），一般投资者只能委托会员间接进行交易。A. 代理制B. 委托制C. 代销制D. 经纪制【正确答案】 D【你的答案】【答案解析】 场内交易采用经纪制进行 ，投资者必须委托具有会员资格的证券经纪商 在交易所内代理买卖证券。本题 1 分第6题应当不少于资信评级机构申请证券评级业务，其具有 3 年以上资信评级业务经验的评级从业人员 （）人。A. 5B. 10C. 20D. 30【正确答案】 B【你的答案】1 ）具【答案解析】 申请证券评级业务许可的资信评级机构，应当具备下列条件：有中国法人资格，实收资本与净资产均不少于人民币20PP万元。（ 2）具有符合证券市场资信评级业务管理暂行办法规定的高

4、级管理人员不少于3 人；具有证券从业资格的评级从业人员不少于 20人，其中包括具有 3 年以上资信评级业务经验的评级从 业人员不 少于 10 人，具有中国注册会计师资格的评级从业人员不少于3人。（ 3）具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度。（4）具有完善的业务制度。（ 5）最近5 年未受到刑事处罚，最近 3 年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形。（ 6）最近 3 年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录。（ 7）中国证监会基于保护投资者、维护社会公共利益 规定的其他条件。本题 1 分第7题中国证券业协会理事任期（）年，

5、可连选连任。A. 2B. 3C. 5D. 4【正确答案】 D【你的答案】【答案解析】 中国证券业协会采用会员制的组织形式，其最高权力机构是由全体会员组成的会员大会，理事会为其执行机构。理事任期四年，可连选连任。本题 1 分第 8 题 在我国，证券交易公司为满足承销股票、证券等特定业务流动性资金需求，借入期限在（）的次级债务为短期次级债务。A.3 个月及以上 ,2 年以下（不含 2 年）B.1 个月及以上 ,1 年以下（不含 1 年）C.1 个月及以上 ,2 年以下（不含 2 年）D.3 个月及以上 ,1 年以下（不含 1 年）正确答案】 A你的答案】期限在 3 个答案解析】 次级债务分为长期次

6、级债务和短期次级债务。证券公司借入期限在 2年以上（含 2 年）的次级债务为长期次级债务，长期次级债务应当为定期债务；借入，在股名月以上（含 3个月） 2年以下（不含 2年）的次级债务为短期次级债务。 本题 1分 第9题 未进行股权分置改革或者已进入改革程序但尚未实施股权分置改革方案的股票 前加（）。A. SB. WC. DD. N【正确答案】 A【你的答案】【答案解析】 目前，我国绝大多数上市公司的股权分置改革已经完成。尚未完成股 权分置改革的公司的股票代码前加“S”标示。本题 1分 第 10题 证券公司借入的长期次级债，应当按一定比例计入（） oA. 注册资本B. 总资本C. 净资本D.

7、净资产【正确答案】 C【你的答案】50% 本题 1分【答案解析】 证券公司借入的长期次级债，应当按一定比例计入净资本。长期次级 债计入净资本的数额不得超过净资本（不含长期次级债累计计入净资本的数额）的 第 11题得上市交易在我国，自股权分置改革方案实施之日起，原非流通股股东所持股份在（）个月内不 或转让。A. 10B. 12C. 24D. 36【正确答案】 B【你的答案】【答案解析】 股权分置改革后，公司原非流通股股份的出售应当遵守的规定之一为 : 自改革方案实施之日起， 12 个月内不得上市交易或转让。本题 1 分第 12 题我国创业板在深圳交易所开市的时间为（）年 10 月。A. 20GG

8、B. 20GGC. 20GGD. 20GG【正确答案】 A【你的答案】【答案解析】 20GG年 10 月，为中小企业特别是高新技术企业服务的创业板市场正 式启动，它附属于深圳证券交易所之下，基本上延续了主板市场的规则，除能接受流 通盘在 5000 万股以下的中小企业上市这点不同以外，其他上市的条件和运行规则几 乎与主板一样，所以上市 的“门槛”还是很高的。本题 1 分第 13 题 国际结算银行是一个旨在加强各国（）与国际金融机构合作的组织。A. 中央银行B. 清算机构C. 银行业协会D. 证券交易所【正确答案】 A【你的答案】【答案解析】 国际结算银行是一个旨在加强各国中央银行与国际金融机构合

9、作的国 际组织。本题 1 分第 14 题在美国，可将（）视为无风险利率。A. 长期国债利率B. 短期国库券利率C. 一年期存款利率D. 一年期贷款利率【正确答案】 B【你的答案】【答案解析】 美国一般将联邦政府发行的短期国库券视为无风险证券，把短期国库 券利率称为无风险利率。本题 1 分第 15 题下列不属于影响债券利率因素的是（）。A. 筹资者的资信B. 债券票面金额C. 债券期限长短D. 借贷资金市场利率水平【正确答案】 B【你的答案】【答案解析】 影响债券利率的因素有：（ 1）借贷资金市场利率水平。（ 2 ）筹资者的 资信。（ 3 ）债券期限长短。本题 1 分第 16 题下列关于全国中小

10、企业股份转让系统的说法中，错误的是（） 。A. 主要为创新型、创业型、成长型中小微企业服务B. 是经国务院批准的全国性证券交易场所C. 在全国中小企业股份转让系统挂牌的公司纳入非上市公众公司统一监管， 股东人数 不可以超过 200人D. 全国股份转让系统实行主办券商制度【正确答案】 C【你的答案】【答案解析】 全国中小企业股份转让系统，俗称“新三板”，是经国务院批准设立的 全国性证券交易场所，具有公司挂牌、公开转让股份、股权融资、债券融资、资产重 组等多重功 能，主要为创新型、创业型、成长型中小微企业服务。根据证监会第 89 号令全国中小企 业股份转让系统有限公司管理办法暂行办法 ，股票在全国

11、股份转 让系统挂牌的公司（简称“挂牌公司”）为非上市公众公司，根据最新非上市公众公 司管理办 法，公众公司的定义是通过定向发行或转让， 导致股东超过 200 人，或股票 公开转让，股东 人数可以超过 200 人，接受中国证券监督管理委员会的统一监督管理 的公司。全国股份转让系统 实行主办券商制度。本题 1 分 第 17 题 稳定的现金股利政策对公司现金流管理有较高的要求，通常将那些经营业绩较好，具 有稳定且较高的现金股利支付的公司股票称为（） 。A. 蓝筹股B. 红筹股C. 法人股D. 外资股【正确答案】 A【你的答案】【答案解析】 稳定的现金股利政策对公司现金流管理有较高的要求，通常将那些经

12、 营业绩较好，具有稳定且较高的现金股利支付的公司股票称为“蓝筹股” 本题 1 分在一级市场管。第 18 题 现行我国全国社保基金理事会直接运作的社保基金的投资范围仅限于（） 购买国债，其他投资需委托社保基金投资管理人管理和运作并委托社保基金托管人托A. 银行存款B. 股票C期货D.有价证券【正确答案】 A【你的答案】【答案解析】 全国社会保障基金理事会直接运作的社保基金的投资范围限于银行存保基金托管款、在一级市场购买国债，其他投资需委托社保基金投资管理人管理和运作并委托社 人托管。社保基金的投资范围包括银行存款、 国债、证券投资基金、股票、 信用等级在投资级以 上的企业债、金融债等有价证券。本题 1 分第 19 题证券发行与承销管理办法第十八条规定，上市公司向原股东配售股票，应当向（） 股东配售，且配售比例应当相同。A. 全部股东B. 配售当日登记在册的C. 股权登记日登记在册的D. 目前登记在册的所有【正确答案】 C【你的答案】【答案解析】 证券发行与承销管理办法第十八条规定，上市公司向