进料管控程序(新修订)A6

1、广东XX稀材股份有限公司文件编号：XX-LOG-P-005版 次：A/6进料管控程序页 次：第12页 共9页实施日期：2013年4月25日广东XXX股份有限公司进料管控程序文件编号：XX-XXX-P-005版次：A/7实施日期: 2014年8月8日编制: 审核:审批:文件更改记录1.0目的规范公司所有外购（国内、外）原（辅）材料的进料检验、分析、验收和使用程序，确保来料及时使用与满足规定要求。2.0范围适用于XX集团公司所有外购（国内、外）原（辅）材料的进料质量控制。3.0定义3.1 A类材料（关键材料、主原材料）：直接影响最终产品主要性能、对人身安全、环境以及饲料添加剂和预混料质量有重大影响

2、的材料；如：生产原料；重要设备；关键配件或耗材等。3.2 B类材料（重要材料）除A类物资外，一般不影响产品的质量，或即使略有影响，但可采取措施予以纠正的材料有：辅料、产品包装材料等，详见辅料验收清单。3.3 C类材料（一般材料）：对最终产品质量无直接影响的材料。除A类和B类外都属于此类。（如建材、五金、劳保用品、办公用品、低值易耗品等）。4.0职责4.1组织实施本程序的归口责任部门是生产中心PMC部和物流部。4.2物流部：仓库负责所有来料的搬运、称重、贮存、防护 、核对、标识和 C类材料一般材料（如办公用品、低值易耗品等）的自行验收入库；对外购物料的报关报检。4.3工艺部对没有生产工艺的原料进

3、行工艺设计。4.4生产中心PMC部负责跟踪所有进料的处理状况。 4.5分析室：负责对A类主要原料、B类化工辅料（固态和液态）进行抽样、检测、分析、记录，并及时将检验结果反馈给质量部； 4.6质量部：C类包材验收；对分析室反馈的B类化工辅料检验结果的进行跟进和判定，将质量判定信息反馈给相关部门。（采购部、生产部、PMC部和物流部）4.7总经理负责对紧急放行的物料（特采）进行审批。4.8 SHF小组：负责对进料情况进行安全分析，确定关键控制点，并组织制定相应纠偏措施；劳保用品的验收。4.9生产中心各生产车间对原料进行领用、生产与管理。4.10广州销售部对需委外的原料进行联系委外加工。 5.0流程图

4、见进料处理流程图（附件1）6.0内容6.1接收过程6.1.1 A类的主要原料：按原料接货、称重、取样、制样、分析流程XX-P-LAB-003文件执行。6.1.2 B类和C类材料：进料到厂后，物流部仓管员根据送货单、料清单、采购订单、生产厂家出厂检验报告或产品合格证书核对其名称、型号、规格、数量等内容是否一致，如不一致时由采购员与供应商联系办理退换或补料，并做好相关记录；如一致则按材料的是否检验性质要求分类（免检、急用、送检等）标示。除办公用品、低值易耗品（详见低值易耗品清单）以外，其他所有进料必须要求供应商提供厂家的对应货物的出厂检验报告。对于快递货物，可以写明由仓管员查收，但采购员必须提供快

5、递单号、采购订单及请购人等信息，否则拒收。6.2 验收过程6.2.1验收依据6.2.1.1 A类的主要原料：由工艺部制定标准进行验收。标准应列明材料名称、规格型号元素含量、技术参数、外观、性状、物理/化学特性、等级分类等，作为检验材料合格与否的依据。6.2.1.2 B类材料：可参照相关质量/安全/环保标准、法律法规以及使用部门意见作为接收标准。（如国家标准、行业标准、地方标准、企业标准及相关法律法规等。）6.2.1.3 C类材料：可以其常规特性、供应商提供的出厂质量检验报告以及使用部门意见作为接收标准。（质量检验报告必须符合采购程序附件12供应商来料检验报告要求）。6.2.1.4其他：订制的材

6、料以使用部门列出的标准进行接收。大型生产设备按照基础设施及工作环境控制程序执行。6.2.1.5验收标准可以是与供方、客户双方约定的标准。对于无相关验收标准的材料，以生产厂家提供的产品说明书、检验报告等作为产品验收的依据。6.2.2验收流程6.2.2.1 A类的主要原料：原料接收、称重、取样、制样、分析、保留、数据查询及样品返还等按原料接货、称重、取样、制样、分析流程XX-P-LAB-003文件执行。6.2.2.2 B类材料a）化工辅料（固态和液态）：物流部仓管员核对名称、规格、型号、数量无误，填写来料检验通知书（附件4）通知分析室取样。分析室取样后，严格按照接收标准对物料进行检验、分析和留样保

7、存，并出具化学分析报告单给到质量部核实确认。质量部及时跟进检验情况，并根据化学分析报告单和辅料判定标准对辅料质量作出判定；将判定结果以辅料分析报告表（附件7）的邮件形式反馈给采购部、物流部、生产部、PMC部等相关部门。b）包装材料等：物流部仓管员核对名称、规格、型号、数量无误，填写来料检验通知书通知质量部质检员验收。质量部质检员按照AQL抽样抽样判定表（附件8）对物料进行抽样检验和判定、记录（附件5）进货检验记录和留样保存，并将判定结果反馈给物流部仓库。开口铁桶由仓库依据接收标准验收，并做好检验记录，若有异常时及时通知质量部和采购部处理。6.2.2.3 C类材料c)建材、五金配件等：物流部仓管

8、员核对名称、规格、型号、数量无误，填写来料检验通知书通知使用部门，由使用部门安排人员进行验收并填写进货检验记录，使用部门负责人进行确认并签字；d）低值易耗品、办公用品等：由物流部仓管员自行验收入库；e）劳保用品：由SHF小组安排人员进行验收并填写进货检验记录，责任人进行确认并签字。6.2.2.4 其他f)急用物品: 领料部门必须填写领料单（附件2）经生产副总或技术研发副总审批后才能放行。仓库凭紧急（例外）放行产品申请单（附件3）办理入库后发料。g）待检材料：暂存于仓库的待检材料，仓管员应在SAP系统中点击“待检材料”并备注原因。针对待检材料，仓管应做好相关的防护措施，以保证材料的完整、不受污染

9、，并尽快通知相关部门验收。6.2.3进料中的危害分析和关键控制点控制6.2.3.1 SHF小组应对进料过程进行危害分析，确定是否关键控制点。确认为关键控制点的，应组织制定出关键限值和纠偏措施，并验证。6.2.3.2生产工艺、采购材料发生重大变化的，SHF小组应重新对进料过程进行危害分析并验证。6.3处理过程6.3.1 A类原料分析结果出来后的处理: 6.3.1.1原料到厂后按照规定时间(8个工作日内)给出分析结果，特殊情况下由实验室经理批准确定出分析结果的时间。原料分析结果出来后，广州进出口部和广州销售部对于分析结果无争议的，则必须在两个工作日内确认和批准使用；有争议的原料则报董事长审批并要求

10、给出具体处理结果时间。对于有生产工艺的常规料件，原料充足，生产中心PMC部在两个工作日内把原料分配到各个生产车间进行生产，各生产经理在一个工作日内制定出生产计划报生产副总批准。6.3.1.2 无生产工艺的原料：工艺部必须在两周内设计出生产工艺，由生产中心执行；两周内无法设计出生产工艺的，由工艺部报生产中心副总，由生产副总进行处理。生产副总必须在两个工作日内负责把工厂无法处理的原料上报给董事长，由董事长决定此批原料的处理方法。6.3.1.3需委外加工的原料：分析结果出来后，由广州进出口部和销售部与客户进行确认后，广州销售部两周内必须给出具体的处理计划并报董事长审批。6.3.1.4 所有的原料处理

11、跟踪由工厂生产中心PMC部负责，每周更新原料处理跟踪表并上报生产副总。6.3.1.5 对于未按流程执行而所造成的物料积压的，将按货值计算利息损失，并按相关考核制度处罚各部门负责人。6.3.2 B类和C类验收合格进料：仓库以部门验收人或部门负责人填写的进料检验记录或辅料分析报告或材料入库验收表（仓管员填写）作为凭据（必须要有部门验收人或部门负责人的签名），在SAP系统中点击“合格”，并办理入库手续。6.3.3不合格进料（含让步放行）：按照不合格控制程序6.2.3执行。仓库以不合格报告上评审意见及签名为依据，在SAP系统中点击“不合格”或“让步放行”并备注原因。6.3.4退料：仓库周期（每周五）盘

12、存退料，编制退料清单通知采购部。采购部开具退料单(附件6)，仓管员根据通知书用红字填写材料入库单一式三联，仓库、财务、生产车间各一联。6.3.5已入库材料：领用按照仓库进出仓流程执行。7.0记录与保存本程序所产生的记录须保存三年。8.0权限本程序由物流部负责制（修）订，经管理者代表审批后发布实施，修改时亦同。9.0参考文件采购控制程序(XX-PUR-P-001)不合格控制程序(XX-SM-P-015)原料取样方法(XX-LAB-W-086)原料称重程序(XX-LOG-W-015)原料接货、称重、取样、制样、分析流程（XX-LAB-P-003）标签标识和可追溯性控制程序(XX-QA-P-002)

13、材料接收标准10.0附件附件1:进料处理流程图附件2:领料单附件3：紧急（例外）放行产品申请单附件4:来料检验通知单附件5:进货检验记录附件6:退料单附件7:辅料分析报告表附件8：AQL抽样抽样判定表附件1:流程相关部门/单位职能使用表单和记录 供应商物流部仓库质量部分析室生产部SHF物流部仓库领用部门采购部材料运送称重、标示验收、确认入库、发料申请使用退料附件2 领 料 单 NO：领料部门 第一联存根生产通知单号码 20 年 月 日第一联存根制品名称： 制造数量： 领料用途：编号品 名规 格单位请领数量实发数量单价金 额备 注十万千百十元角分附件 张合 计表格编号：XX-PRO-FM023-

14、A/0主管 会计 记帐 发料 领料 制单 附件3： 广东XX稀材股份有限公司紧急（例外）放行产品申请单申请放行部门申请放行产品型号规格进厂日期放行数量申请放行原因：申请人： 日期：200 年 月 日生产中心意见：技术研发中心意见：总经理审批：表格编号：XX-QA-FM020-A/1附件4： 广东XX稀材股份有限公司来料检验通知书进货日期：产品名称型号规格供应/ 生产单位进货数量备注：XX-LOG-FM012-A/0仓库通知人： 质检/分析员： 附件5： 广东XX稀材股份有限公司进货检验记录产品名称型号规格供应/ 生产单位进货日期进货数量验证数量验证方式验证项目标准要求验证结果合格否验证结论：

15、合格（ ） 不合格（ ） 检验员： 日期： 年 月 日不合格品处置： 退货：（ ） 让步接收（ ） 拣用（ ） 报废（ ） 批准： 日期： 年 月 日表格编号：XX-QA-FM008-A/0附件6： 广东XX稀材股份有限公司退 料 单 年 月 日供料单位退料原因序号物料名称规格型号数量（单位）备注表格编号：XX-LOG-FM002-A/0核准人： 收料： 退料： 制单：附件7: 广东XX稀材股份有限公司辅料分析报告表辅料名称执行标准来 源来样日期数 量完成日期检测项目标 准检测结果表格编号:XX-LAB-FM015-A/0分析员/日期: 经理审核/日期:附件：8抽样及判定表（参照：GB/T2828.1-2003/AQLII-0-1.5-4.0）检验批数量抽取受检产品数判定数据规则致命严