环境体系内审检查表

1、2016年内审检查表编号：编写：审批：内审检查表编号：12-03A/0共 8 8 页受审核部门管理层审核准则I IS S0 0符合说明O”涉及条款审核内容、证据及方法审核记审核发现4.14.1 理解组织及 其所处的环境?内部环境有哪些？?外部环境有哪些？答：本公司目前所处的外部环境因素包含：a a）地球资源被大肆幵采与破坏，生态平衡遭到严重破坏，多数生物种面临灭绝；b b）全球气候变暖，大气臭氧层被严重破坏；c c）水质被严重污染，森林被大肆砍伐，空气阴霾；d d）全球各国包括中国对气候与环境的保护已日渐重视；e e）中国政府已经加大对环境保护的惩处力度，近年来更是幵岀高达千万的天价罚单，企业

2、对环境保护的职责与义务已刻不容缓。本公司所处的内 部环境因素包含：a a）员工对环境保护意识整体严重欠缺；b b）在节能减排方面仍需加大力度；c c）在工厂清洁，垃圾分类投放行为与素养方面亟待加强；d）公司在基础设施配备，合规义务方面亦存在不足。4.24.2 理解相关方 的需求和?相关方有哪些？答：期望?需求又有哪些?外部相关方及要求与期望相关方要求与期望XXXX 区环保局（政府职能单位）符合环境法律法规XXXX 区安监局（政府职能单位）化学品仓库存放，泄漏防止XXXX 区水务局（政府职能单位）节约用水，合规排水XXXX 区供电所（政府职能单位）节约用电（邻近单位）不可噪音，废气污染（业务往来

3、单位）配合处理环保相关事宜，保持厂区清洁（业务往来单位）取得 IS014001IS014001 体系认证，符合法律法规（第三方认证服务机构）满足 ISO14001ISO14001 体系要求，持续改进环境管理体系（第二方监测机构）配合监测（废水废物转移处理）配合转移，处理危废处理单位配合处理本公司零部件供应商，物流公司（业务往来单位）满足本公司环境体系相关要求饮用水配送，回收满足本公司环境体系相关要求外来施工单位/ /个人（业务往来单位）噪音，废气满足本公司环境体系相关要求设备供应商（业务往来单位）设备尽量节能，满足本公司环境体系相关要求办公用品供应商硒鼓、墨盒以旧换新，满足法律法规要求相关方要

4、求与期望最高管理者（总经理/ /生产车间主管）合法，客户满意，成本低员工厂区清洁卫生，无粉尘，无污染，无噪音，温湿度适宜内部相关方及要求与期望?公司的环境体系答：一旦确定了范围，所有在这个范围内的组织的活动，产品和服务都应纳入环境管理体系4.34.3 确定环境体系的范围范围是什么，物理边界是什本手册适用于位于浙江省杭州市 XXXX 区东洲街道东洲工业功能区五号路5 5 号，直流电动绞盘、电动脚踏板、液压绞车产品的设计和制造所涉及的环境管理活动。4.44.4 环境管理体 系?所需的过程和相 互作用是什么？答：确定公司适用的环境法律法规和其5.15.1 领导作用于 承诺?领导的作业和承 诺通过什么

5、方式来实 现答：最高管理者应证实其对环境管理体系的领导作用和5.25.2 环境方针?环境方针是什 么？怎么得到制定、 传递和实现？答：环境方针为：保护a a、b b、管理者代表负责向总经理提供制定环境方针的依据和信息。C C、总经办负责将环境方针传达到全体员工及所有为组织工作或代表组织工作的人员，并向公众提供（当公控制要求a a、环境方针是本公司环境管理体系总的宗旨和方向；b b、环境方针应包括对遵守国家和当地环境法律、法规和其它要求的承诺，体现污染预防和持续改进的思想；C C、环境方针应适合于本公司的活动、产品或服务的性质、规模与环境影响；d d、环境方针应为目标扌曰标的制疋提供扌曰导和框架

6、；e e、保持文件化的环境方针，使全体员工理解并可为公众所获取；f f、保证环境方针各项承诺得到有效实施；g g、总经理在管理评审中对环境方针进行评审、修订并诵报相关信息；5.35.3 组织的岗职责和权限位、?本部门的职责什么？是D D答：答：1 1、 策划环境管理体系时组织应考虑：?策划体系时应考环境背景、相关方、体系覆盖的范围6.1.16.1.1 总贝 U U虑什么？环境因素、 合规义务 等风险和机2 2、 并应确定与环境因素、合规义务、背景环境和相关方的需要应对的风险和机遇，以：遇的目的？确保环境管理体系能够实现其预期结果；预防或减少非预期的影响，包括外部环境状况对组织的潜在影响；实现持

7、续改进件的识别方6.1.26.1.2 环境因素?环境因素应考虑 什么？识别的方法有 哪些？答：公司制定【环境因素识别和评价控制程序】，用以指导进行环境因素的识别、登记评价，以确定重要环境因素，以及对环境因素的定期更新。在识别环境因素和环境影响时，主要考虑以下?如何确定合规义答：1 1、确定并获取与环境因素有关的合规义务；2 2、规定如何将这些合规义务应用于组织；公司建立并保持【法律法规及合6.1.36.1.3 合规义务务？3 3）明确职法律、对定期按照执4 4、控a a、按程序b b、建立环C C、跟踪环境答：6.1.46.1.4 措施的?策划的内容有哪策策划些？他业务过程，评价当策划这些措施

8、时，组织6.2.16.2.1 环境目标?制定环境目标应 考虑什么？答：组织应针对其相关职能和层次建立环境目标，622622 实现环境目 标措施 的策划?策划的环境目标 是要体系哪些内容？答：策划如何实现环境目标时，组织应确定7.17.1 资源?确保资源的范围 有哪些？答：应及时确定并提供所需7.27.2 能力?采取什么措施保证能力满足体系运行的需要？答：组织应：a a）确定在其控制下工作，对组织的环境绩效和履行合规义务的能力有影响的人员所需的能力b b）基于适当的教育、培训或经历，确保这些人员有能力胜任工作c c）确定与其环境因素和环境管理体系相关的培训需求7.37.3 意识?需要人员意识到

9、哪些内容？答：组织应确保在其控制下工741741 总则?策戈 M M 言息交流 时需要考虑什么？答:d d ）不满足环境管理体系要求（包括未履行组织的合规义务）的后果。组织应按包括：a a）信息交流的内容；b b）何时进行信742742 内部信息交流?内部信息交流的 主要内容有哪些？答：a a）在其各职能和层次间就环境管理体743743 外部信息交流?外部信息的交流 有哪些？答：a a、外部信息交流的要答:7.5.17.5.1 总贝 U U?文件化的信息有 哪些，并如何进行管 理的？c c、 公司建立紧急状态下的信息交流渠道。d d、信息交流记录由各相关部门保存。组织的环境管理体系应包括：a

10、a）本标准要求的文件化信息；b b ）组织确定的实现环境管理体系有效性必需的文件化信息。注：不同组织的环境管理体系文件化信息的复杂程度可能不同，取决于：组织的规模及其活动、过程、产品和服务的类型；证明其履行合规义务的需；-过程及其相互作用的复杂程度；在组织控制下工作的人员的能力。a a、 受控文件的范围环境手册和体系程序文件；管理标准和作业指导书；外部提供的有关资料（环保法律法规及其他要求，监测报告等）；b b、文件的批准和发布环境手册和程序文件由总经办组织各部门编写，管理者代表审核，总经理批准发布执行;支持程序文件的管理标准和作业指导书由相关部门制定，报管理者代表审批后执行；c c、 文件的

11、管理d d、文件的更改和7.5.27.5.2 创建和更新?创建和更新应考 虑什么？答：创建和更新文件化信息7.5.37.5.3 文件化信息的控制?文件化的信息控 制的目的是什么，如 何进行控制的？答：环境管理体系及本标准要求的文件化信息应受到控制，以确保；8.18.1 运行策划和 控制?运行和控制要注 意哪些内容？答：本部门是怎么控制的1 1、噪声控制噪音排放标准是6 65 5、5 55 5分贝，主要噪声污染源有机加工运行噪声噪声防治设施和方法有加强设备保养、加装减震装置等无社区居民投诉2 2、化学品控制化学品的保管状况良好，做好防火防渗漏处理，并张贴了MSDSMSDS使用化学品有入库岀库记录

12、，严格合理控制用量使用中无存大渗漏存储区和使用区配置了灭火消防设施3 3、固废控制污染源及废弃物种类有可回收、不可回收，般固废、危险固废等分类，危险固废按照危废协议处理没有向土地丢弃废弃物，般固废和生活垃圾由环卫所处理；边角料直接外卖利用；危废按照协议处理4 4、废水控制污水法定排放G GB B8 89 97 78 8- -9 96 6污水综合排放标准要求的一级标准污水排放源有生活污水，生产中无废水排放5 5、废气控制大气污染源（烟、尘排放）有焊接烟尘，目前对于焊接烟尘安装了净化器6 6、能资源控制编写了运行规程明确了节约能源、资源的规定8.28.2 应急准备和 响应?制定应急预案的 目的是什

13、么？ 制定了 哪些应急预案？有否 进行了演练答：组织应：a ac c）米取与紧急情况和潜在环境影响的严重程度相适且的9.1.19.1.1 总贝 U U?怎么进行监测，监 测哪些内容？答：1 1、总经办根据环保法律、法规，环境标准，结合公司的实际情况确定环境监测项目，目前主要监测的是废水和噪声；2 2、总经办制定监测计划，根据各重要环境因素确定监测点、监测项目、监测方法和监测频次，在运行规程里进行了规定； 组织应就信息交流过程所确定的，以及合规义务所要求的有关环境绩效的信息进行内部和外部沟通。组织应保留适当的文件化信息，作为监视、测量、分析和评价结果的证据。9.1.29.1.2 合规性评价?怎么

14、进行了合规 性评价的？答.公司制定环境监视和测量控制C C）总经办对未遵循法规及其他要求的情况，公司应在改善对策实施后进行再次评价，以确保公司在环境管理体系运行中对遵守法律法规及其他9.29.2 内部审核?内审的流程和要 求有哪些？答：此次内审编写了内审年度和实施计划，司建立内部审核控制程序9.39.3 管理评审?管理评审怎么策 划，策划哪些内容？j内部审核报告分发给总经理及3 3)其4 4)风险和机c c)环境目标d d)组织环境1 1)不符合和2 2)监视和测3 3)其合规义4 4)审核结果e e)资源的充f f)来自相关g g)持续改进将在此后 -对环境有关持续环境管理 环境目标-如需要10.110.1 总则?通过什么途径来 进行改进答：建立?发生不符合应采 取什么措施？ 建立了 哪些文件来进行？目答：发生不符合时，组织应：前的不符合有哪些并采取了哪些措施？a a）对不符合做出响应；b b）责任部门负责通过日常监控、内审和管理评审，确定不符合的内容，并分析产生不符合的主要原因；对不符合进行改正，并实施纠正不符合施。和纠正措施b b、对不符合必要时采取纠正措施，以防止同类不符合的重复发生；C C、总经办对纠正措施的实施效果进行跟踪，以确保其有效性；包括减轻不利的环境影响；若纠正措施没有达到预定的效果，按不符合