制度的有效性制度有效性测度解析

1、制度的有效性制度有效性测度解析摘 要：如何确定制度的有效性是制度经济学必须答复的问题. 文章提出制度有效性的判定原那么应包括制度的效率、制度的正义性和 制度的增益性三个方面,并根据经济学的分析原理建构了一个界定制 度有效性的测度模型.通过对制度有效性的研究,使我们对于制度内 涵的把握和理解更加深刻.关键词：制度；有效性；测度；:F091,349 : A : 1004-1494 (xx) 04-0056-04制度不仅是包含宪法制度、一般性制度规那么和社会 方面的道 德标准的规那么制定问题,它还包括制度自身的实施效率问题. 一个制 度是否可实施是通过什么机制实施其实施效率怎样这些问题 都是关系到制

2、度是否有用和效率上下的大问题,也是研究制度内涵和 演化变迁趋势时不可无视的重要问题.制度有效性怎样评价评价指 标体系如何建构从目前来看,这些问题由于考虑的层面复杂,涉及 的因素多,还都没有一个明确的分析和研究框架. 但从对制度和制度 评价的研究来看,如何界定和测度一个制度是否有效, 其效率水平怎 样评价是研究制度和与制度相关问题所必须考虑和做出答复的.本文 试图根据经济学的分析原理来建构一个界定制度有效性的测度模型, 希望能够对这些问题做出一些理论上的探索. 通过对制度有效性的研 究,使我们对于制度内涵的把握和理解更加深刻.一、制度有效性问题的提出柯武刚和史漫飞认为“制度的关键功能是增进秩序.

3、他们在 其?制度经济学：社会秩序与公共政策?中对制度的定义表述为：“制 度是人类相互交往的规那么.它抑制着可能出现的、的和古怪的个人行为,使人们的行为更可预见并由此促进着劳动分工和财富创造. 1 35而在另外一些人对制度定义的理解上,似乎或多或少缺乏对 制度有效性方面的熟悉或潜意识认为“流行就代表有效,如凡勃伦 在?有闲阶级论?中认为,制度实质上就是个人或社群在某些关系或 某些作用方面的流行思想习惯.而康芒斯那么认为,制度是有关个人行 动限制、自由和扩展方面的集体行动.新制度经济学的代表人物诺思 那么认为制度是一系列被指定出来的规那么、 守法程序和行为的道德伦理 标准,它旨在约束追求主体福利或

4、效用最大化利益的个人行为2.1994年他在北京大学中国经济研究中央成立大会上的讲演中说,制 度是社会博弈的规那么,是人所创造的用以限制人们相互交往的行为的 框架.而拉坦那么认为制度是一个社会或组织中促进人们之间协调的规从目前人们对制度的理解来看,大多数人都简单认为制度就是约束人们行为的规那么并通常从三个层次来理解制度, 第一层次是宪法 秩序.宪法是用以界定国家的产权和限制的根本结构. 第二层次是制 度安排.这是指限定人们特定或一般行为模式和关系的一套规那么.第三层次是指行为的伦理道德标准.它是指构成制度约束的方面.从对制度内涵的三方面归纳来看,显然把制度的实施机制和实施效率 排除在制度内涵之外

5、.其实,目前这种简单从三个层次把制度理解为 约束人们行为规那么的熟悉是非常不够的,由于它无法答复为什么制度 存在优劣为什么一些新制度会替代旧制度为什么某些制度缺乏 效率等问题.其实,伴随着我们对制度问题的进一步思考,如某些制 度为什么会长久留存而有些制度为什么会昙花一现制度为什么 会演化和变迁在对制度深层次的探究和追溯中, 我们就会触及到制 度有效性问题.只有有效的制度在人类历史上才会较长时间的留存, 那些无效和低效的制度是无法长时间存在的,而制度演化和变迁过程 的总的趋势就是有效的制度逐步替代那些无效制度的过程.既然,制度有效性这么重要,那么什么样的制度是有效的制度 什么样的制度又是无效和低

6、效的制度呢从目前来看, 对于制度有效 性的深层次研究还比拟少,对于制度有效性的判断原那么和测度界定也 还尚无人涉及,我们拟对这些问题做一较为深入的探究.制度经济学在制度上有契约论解说和博弈均衡说.契约论解说认为,由于人们认知水平有限,而人又生活在信息不完全和不对称 的环境中,于是在交易中就会发生各种欺骗、偷懒、搭便车等 行 为,从而使人与人之间发生利益冲突和摩擦, 而制度就是在此情况下 自然形成的.而博弈均衡说那么假定,人类社会初期是一种盛行的“自然状态,人们经过屡次博弈发现“合作收益远远大于“不合 作时所得,人们从而缔结合约,形成私有产权制度和其它各类制度. 综合新、老制度经济学对制度起源的

7、分析,我们可以认为,制度的最 重要作用就是消除不确定性,减少人们相互之间的交易本钱和保证社 会秩序的有效运转.这些功能可以说是制度的最根本功能, 但这里面 存在一个问题,即制度好坏如果只从其效能来评价,那么“有用的就 是好的制度观点也是成立的.从人类社会的福利效果来看,“实用即有效是存在问题的.由于,从人类社会来看,对制度好坏的判断 还应该存在一个对制度的道德判断,当然这个判断标准必须从整个人 类社会的福利和对全社会每个公民的公平程度方面来界定.此外,还有一个问题是,我们单独分析某一个社会阶段中某一方面的制度时, 在界定其有效性时由于时间、空间的变化和对其当时制度环境把握的 困难,我们很难做出

8、一个较为明确的判断,所以,在界定制度的有效 性时通常是在制度之间的比拟中来熟悉和把握的.如果某种制度相对于其以前的制度是增益性的或者是更为有效的, 那么这种制度相对来 说就是有效的.由以上分析,我们可以认为制度有效性的判定原那么应包括制度的效率、制度的正义性和制度的增益性三个方面.一制度的效率制度效率界定包含制度经济效率的界定、制度的被遵从程度和 制度的实施效率等几个方面.制度的经济效率主要是指制度在减少交 易费用、提升经济效益和促进社会生产方面的作用；制度的被遵循程 度那么是指制度被人们自觉和不自觉遵守的程度； 制度的实施效率是指 制度的可执行情况,不管制度是正式的还是非正式的,在其形成之后 都面临实施执行问题.它是自我实施还是通过第三方来实施不考 虑制度的实施机制而简单把制度理解为