第八章_企业科技投入与成果统计

1、第八章第八章 企业科技投入与成果统计企业科技投入与成果统计第八章第八章 企业科技投入与成果统计企业科技投入与成果统计n8.1 企业科技统计的基本概念及分类n8.2 企业科技投入统计指标n8.3 企业科技产出统计指标n8.4 企业科技活动效益统计分析8.企业科技统计的基本概念及分类一、一、企业科技活动定义及分类企业科技活动定义及分类 、企业科技活动的内容、企业科技活动的内容 企业科技活动是指企业生产经营企业科技活动是指企业生产经营活动中，与科技知识的活动中，与科技知识的产生、发展、产生、发展、传播和应用传播和应用密切相关的有密切相关的有组织组织的活的活动动。2、企业科技活动的分类、企业科技活动的

2、分类三类活动三类活动研究与试验发展研究与试验发展(R&D)研究与试验发展成果应用研究与试验发展成果应用相关的科技服务相关的科技服务研究与发展研究与发展(R&D)和成果应用的界限：和成果应用的界限：na.创造性创造性 ；nb.新颖性；新颖性；nc.运用科学方法；运用科学方法；nd.产生新的知识或创造新的应用。产生新的知识或创造新的应用。n新产品的研制新产品的研制n新工艺、新方法的研制新工艺、新方法的研制n中间实验中间实验n小批量试生产小批量试生产n质量控制与检验测试质量控制与检验测试n 新产品的研制新产品的研制 研制实质性的新产品，研制实质性的新产品，即完全新的产品，或对现有产品

3、的性能即完全新的产品，或对现有产品的性能进行重大改进的设计、制造和试验属于进行重大改进的设计、制造和试验属于研究与发展活动。研究与发展活动。对引进（或购买）现对引进（或购买）现成的技术成果（如专利、技术诀窍、图成的技术成果（如专利、技术诀窍、图纸和样机等）进行复制或直接应用而形纸和样机等）进行复制或直接应用而形成新产品的过程属于成新产品的过程属于研究与发展成果应研究与发展成果应用活动。用活动。 n 新工艺、新方法的研制新工艺、新方法的研制 对新工艺、对新工艺、新方法的研制或对现有工艺、生产过程新方法的研制或对现有工艺、生产过程的技术上的实质性的改进，属于的技术上的实质性的改进，属于研究与研究与

4、发展活动。发展活动。采用国内已有的生产工艺或采用国内已有的生产工艺或生产过程，而在技术上没有实质性的改生产过程，而在技术上没有实质性的改进，只是对采用的生产工艺或生产过程进，只是对采用的生产工艺或生产过程作适应性的试验，属于作适应性的试验，属于研究与发展成果研究与发展成果应用活动。应用活动。n中间试验中间试验 新产品、新工艺、新生产过程直新产品、新工艺、新生产过程直接用于生产前，往往要进行中间试验，以解接用于生产前，往往要进行中间试验，以解决一系列的技术问题，情况比较复杂，应视决一系列的技术问题，情况比较复杂，应视具体情况而定。如果进行中间试验的直接目具体情况而定。如果进行中间试验的直接目的是

5、为了从技术上进一步改进产品、工艺或的是为了从技术上进一步改进产品、工艺或生产过程或为此目的进行试验以获得经验和生产过程或为此目的进行试验以获得经验和收集数据，则是收集数据，则是研究与发展研究与发展；如果是为了形；如果是为了形成生产规模和生产顺利进行，获取生产所需成生产规模和生产顺利进行，获取生产所需的技术参数所进行的试验，的技术参数所进行的试验，则是研究与发展则是研究与发展成果应用活动。成果应用活动。 n 小批量试生产小批量试生产 n其直接目的不是对产品或生产过程在技术方其直接目的不是对产品或生产过程在技术方面作进一步的改进，而是为了使生产能顺利面作进一步的改进，而是为了使生产能顺利地进行，因

6、而为小批量试生产所进行的各项地进行，因而为小批量试生产所进行的各项技术准备活动属于研究与发展成果应用活动。技术准备活动属于研究与发展成果应用活动。 n 质量控制与检验测试质量控制与检验测试 n 原型检验测试和非商业性的试验工厂（中试原型检验测试和非商业性的试验工厂（中试车间）中的检验测试，属于研究与发展。车间）中的检验测试，属于研究与发展。 n 判断判断下列活动是否属于下列活动是否属于R&DR&D活动？活动？na.为生产目的进行的工装准备、试运转；为生产目的进行的工装准备、试运转；nb.生产过程的质量控制及材料、设备、产品的常规检验、生产过程的质量控制及材料、设备、产品的常规检

7、验、测试；测试；nc.文学或艺术创作；文学或艺术创作；nd.为社会和公众提供的测试、标准化、计量、计算、质为社会和公众提供的测试、标准化、计量、计算、质量控制和专利等项服务；量控制和专利等项服务；ne.农业领域里新品种的区域试验；农业领域里新品种的区域试验；nf.地形、地质和水文考察地形、地质和水文考察, 资源的调查资源的调查,天文、气象和地震天文、气象和地震的日常观察；的日常观察；ng.为从技术上进一步改进产品、工艺和生产过程进行中为从技术上进一步改进产品、工艺和生产过程进行中间试验，以获得经验和收集数据；间试验，以获得经验和收集数据；nh.矿产、石油、天然气的常规勘探与开采；矿产、石油、天

8、然气的常规勘探与开采；ni.接受用户订货，仅用现有技术和现有材料建造的一艘接受用户订货，仅用现有技术和现有材料建造的一艘新型旅游船；新型旅游船；nj.新产品原型的设计、制造与试验；新产品原型的设计、制造与试验；nk.为为R&D项目所进行的数据收集和整理；项目所进行的数据收集和整理；nm.市场调查、技术服务及市场分析；市场调查、技术服务及市场分析；nn.通用数据和资料收集，用运筹学、数学、统计的方法通用数据和资料收集，用运筹学、数学、统计的方法对数据的常规分析；对数据的常规分析；no.系统维护和软件应用系统维护和软件应用,一般的软件开发和系统集成；一般的软件开发和系统集成；np.对已有的

9、产品或工艺做技术上的实质性改进；对已有的产品或工艺做技术上的实质性改进；nq.政策调研、评价与咨询，可行性研究；政策调研、评价与咨询，可行性研究；nr.利用现代生物技术为农民培育花卉种苗；利用现代生物技术为农民培育花卉种苗；ns.新型服装面料的研究新型服装面料的研究。3、企业科技活动统计的特点、企业科技活动统计的特点企业科技统计是围绕着企业科技活动的过程和企业科技统计是围绕着企业科技活动的过程和内容来进行的。具有以下其特点：内容来进行的。具有以下其特点：n（1）企业的科技活动与企业的规模无关。不只是）企业的科技活动与企业的规模无关。不只是大、中型企业有科技活动，小企业也有科技活动。大、中型企业

10、有科技活动，小企业也有科技活动。n（2）在进行科技统计过程中，不仅应包括企业的）在进行科技统计过程中，不仅应包括企业的开发机构，还应包括分散于企业各个部门的科技开发机构，还应包括分散于企业各个部门的科技活动的统计。活动的统计。二、企业科技统计指标体系二、企业科技统计指标体系企业科技统计指标基本上可按照企业科技统计指标基本上可按照投入投入活动活动产出产出的运动过程设计的运动过程设计专专利利企业科技统计指标体系企业科技统计指标体系企业科技投入企业科技投入企业科技成果与产出企业科技成果与产出技技术术创创新新新新产产品品技技术术改改造造科科技技装装备备投投入入科科技技财财务务相相关关科科技技活活动动新

11、新产产品品开开发发能能力力企企业业科科技技竞竞争争力力其他其他科科技技人人力力n一、企业科技投入统计内容一、企业科技投入统计内容n企业科技投入统计，以企业科技活动投入的企业科技投入统计，以企业科技活动投入的总量统计和结构统计为主，是企业管理部门总量统计和结构统计为主，是企业管理部门十分重视的经济变量。十分重视的经济变量。n企业科技投入包括：企业科技投入包括：n人力资源投入人力资源投入、财力资源投入、财力资源投入、科技装备投科技装备投入入 第二节第二节 企业科技投入统计企业科技投入统计n（一）企业科技人力投入统计指标（一）企业科技人力投入统计指标 n1.企业科技人力投入统计的含义与范围企业科技人

12、力投入统计的含义与范围 n企业科技人力资源企业科技人力资源是指企业中实际从事或有是指企业中实际从事或有潜力从事企业科技活动的人。存量概念。潜力从事企业科技活动的人。存量概念。n包括人力资源投入的数量与质量。包括人力资源投入的数量与质量。（职业（职业+资资格格,实际从事实际从事+可能从事）可能从事）n按照科技投入统计口径，企业科技人力资源按照科技投入统计口径，企业科技人力资源包括三类：包括三类：n即专业技术人员即专业技术人员n科技活动人员科技活动人员n研究与发展（研究与发展（RD）活动人员。）活动人员。 n专业技术人员专业技术人员n是指在国有企事业单位中，已取得科技职称或是指在国有企事业单位中，

13、已取得科技职称或大学、中专的理、工、农、医科系毕业，以及大学、中专的理、工、农、医科系毕业，以及国民经济各部门从工作实践中提拔，从事科技国民经济各部门从工作实践中提拔，从事科技活动和科技业务管理工作的专业人员。活动和科技业务管理工作的专业人员。（职称、（职称、资格、职业）资格、职业）n科技活动人员：科技活动人员：n是指在企业中直接从事科技活动或为科技活动是指在企业中直接从事科技活动或为科技活动提供直接服务，即从事研究与发展的成果应用提供直接服务，即从事研究与发展的成果应用并且领取工资等劳动报酬的人员。并且领取工资等劳动报酬的人员。n 研究与发展（研究与发展（RD）活动人员：）活动人员：n是指在

14、企业中主要从事基础研究、应用研究与是指在企业中主要从事基础研究、应用研究与试验发展活动并且领取工资等劳动报酬的人员试验发展活动并且领取工资等劳动报酬的人员n判断判断下列哪些人员是科技活动人员下列哪些人员是科技活动人员na.科研课题组人员科研课题组人员 nb. 科研实验室的打字员科研实验室的打字员nc. 科研机构医务室的医生科研机构医务室的医生 nd. 科研院所附属中小学的高级教师科研院所附属中小学的高级教师ne.科研单位管理机关中分管生产经营的财务人员科研单位管理机关中分管生产经营的财务人员nf. 科研机构资料室的工作人员科研机构资料室的工作人员 g. 科研院所分管科研的所长的秘书科研院所分管

15、科研的所长的秘书n解答解答na,b,f,g是科技活动的人员，科研机构医务室的医生是科技活动的人员，科研机构医务室的医生和附属中小学的高级教师是间接服务的人员，科研和附属中小学的高级教师是间接服务的人员，科研单位管理机关中分管生产经营的财务人员与科技活单位管理机关中分管生产经营的财务人员与科技活动无关，都不是科技活动人员。动无关，都不是科技活动人员。n 在统计企业科技人力投入时，首先要明确企在统计企业科技人力投入时，首先要明确企业科技人力投入的含义和统计范围。业科技人力投入的含义和统计范围。n企业科技人员包括企业科技人员包括全时科技人员全时科技人员和和非全时科非全时科技人员技人员。n全时工作人员

16、全时工作人员：是指从事企业科技活动的工：是指从事企业科技活动的工作时间占全年制度工作总时间在作时间占全年制度工作总时间在90%及以上及以上的人员；的人员；n非全时工作人员：非全时工作人员：是指从事企业科技活动的是指从事企业科技活动的工作时间占全年工作总时间在工作时间占全年工作总时间在10%90%之间之间的人员。的人员。n在统计企业科技人力投入时，必须遵循原则：在统计企业科技人力投入时，必须遵循原则：n一是企业科技人员必须是在企业中直接从事科学技一是企业科技人员必须是在企业中直接从事科学技术活动或为科学技术活动提供直接服务的人员；术活动或为科学技术活动提供直接服务的人员；n二是企业科技人员必须是

17、在企业获取科技工作报酬二是企业科技人员必须是在企业获取科技工作报酬并有组织地、系统地、连续地从事企业科技活动的并有组织地、系统地、连续地从事企业科技活动的人员；人员；n三是在企业从事科技活动的人员还有一部分借调人三是在企业从事科技活动的人员还有一部分借调人员，对借调人员的统计，在向企业外报送数据时，员，对借调人员的统计，在向企业外报送数据时，应遵守应遵守“谁发工资，谁统计谁发工资，谁统计”的原则，在统计企业的原则，在统计企业内部实际投入科技人力时，无论是否由本单位发工内部实际投入科技人力时，无论是否由本单位发工资均应予以统计。资均应予以统计。n2.企业科技人员总量、构成与变动统计企业科技人员总

18、量、构成与变动统计n（1）企业科技人员总量统计。）企业科技人员总量统计。n自然人数（人）、折合全时工作人员（折合自然人数（人）、折合全时工作人员（折合人年数、折合全时工作量）人年数、折合全时工作量）两种方式表达两种方式表达一个全时人员的折合全时工作量计为一个全时人员的折合全时工作量计为1，非，非全时人员按实际投入工作量进行累加。全时人员按实际投入工作量进行累加。例如：有两个全时人员例如：有两个全时人员(他们的工作量分别他们的工作量分别为为0.9年和年和1.0年年)和三个非全时人员和三个非全时人员(他们的工他们的工作量分别为作量分别为0.2年、年、0.3年和年和0.7年年) 折合全时工作量折合全

19、时工作量1+1+0.2+0.3+0.73(人年人年) （四舍五入）（四舍五入）n例：一个例：一个R&D课题组有五个人，他们的工作课题组有五个人，他们的工作量依次为量依次为1.0年、年、0.9年、年、0.5年、年、0.1年和年和0.05年。年。计算课题组的计算课题组的R&D全时人员、全时人员、R&D非全时人非全时人员和员和R&D折合全时工作量。折合全时工作量。n解解课题组的课题组的R&D全时人员全时人员 2人；人； n R&D非全时人员非全时人员 2人；人；nR&D折合全时工作量折合全时工作量2.6人年。人年。n（2）企业从事科技活动人员结

20、构统计）企业从事科技活动人员结构统计n按文化程度分类按文化程度分类n按职称分类按职称分类n按学科领域分类按学科领域分类（自然科学、工程科学与技术、医学科（自然科学、工程科学与技术、医学科学、农业科学、社会科学与人文学）学、农业科学、社会科学与人文学）n按性别、年龄、国籍分类按性别、年龄、国籍分类n(3）企业科技人员变动统计）企业科技人员变动统计n期末科技人员数、期末科技人员数、n期内增加人数：分配大中专学生、调入期内增加人数：分配大中专学生、调入n期内减少人数：自然减员期内减少人数：自然减员 调出调出n增减率增减率n通过对人员变动原因作分类结构统计，分析通过对人员变动原因作分类结构统计，分析人

21、员变动的主要原因。人员变动的主要原因。n（二）企业科技资金投入指标（二）企业科技资金投入指标n1.企业科技经费来源统计指标企业科技经费来源统计指标n企业资金企业资金n金融机构贷款金融机构贷款n来自政府部门的资金来自政府部门的资金n来自国外的资金来自国外的资金n其他资金其他资金企业科技经费支出企业科技经费支出内部支出内部支出外部支出外部支出科技活动经费外部支出科技活动经费外部支出企业科技活动经费支出总额企业科技活动经费支出总额企业企业R&D 经费支出经费支出新产品开发经费支出新产品开发经费支出为生产新产品和应用新工艺发生为生产新产品和应用新工艺发生的培训费支出的培训费支出新产品试销费用新

22、产品试销费用n2.企业科技经费支出统计指标企业科技经费支出统计指标(三）企业科技装备投入统计三）企业科技装备投入统计n1.微电子控制生产设备原值比重微电子控制生产设备原值比重n2.设备新度系数设备新度系数n3.新设备总价值新设备总价值n4.科技装备资金利用率科技装备资金利用率n5.人均占有固定资产数量人均占有固定资产数量n第二节第二节 企业科技产出统计指标企业科技产出统计指标n科技产出是指企业通过科技投入活动所取科技产出是指企业通过科技投入活动所取得的创造性成果。科技活动的产出如何，得的创造性成果。科技活动的产出如何，是衡量一个企业、地区或国家的科技水平、是衡量一个企业、地区或国家的科技水平、

23、科技活动的社会作用及其社会地位的重要科技活动的社会作用及其社会地位的重要尺度。尺度。n科技成果：科技成果：n是指首次成功应用于企业的生产活动、是指首次成功应用于企业的生产活动、并取得经济效益的技术或方法。并取得经济效益的技术或方法。n 包括包括技术创新与技术改造、专利、新技术创新与技术改造、专利、新产品、科技活动收入产品、科技活动收入四个方面的内容。四个方面的内容。n 一、技术创新与技术改造统计指标一、技术创新与技术改造统计指标n1.技术创新：技术创新：新产品开发项目数、高新产品产值率新产品开发项目数、高新产品产值率n2.技术改造技术改造：设备技术改造数、设备技术改造率设备技术改造数、设备技术

24、改造率n n二、专利统计指标二、专利统计指标n专利：专利：是指发明创造的首创者所拥有的、受到法律是指发明创造的首创者所拥有的、受到法律保护的独占权益，具有一般知识产权的全部法律特保护的独占权益，具有一般知识产权的全部法律特征。征。n专利申请数专利申请数n发明专利申请数发明专利申请数n专利批准数专利批准数n专利效率专利效率n专利增长率专利增长率n三、新产品统计指标三、新产品统计指标n1.新产品的含义新产品的含义n包括：全新产品、重大改进型新产品包括：全新产品、重大改进型新产品n（1）新产品具有新的原理、新的结构或者改）新产品具有新的原理、新的结构或者改进了原有产品的结构；进了原有产品的结构；n（

25、2）采用了新的材料和元件；）采用了新的材料和元件；n（3）具有新的性能特点；）具有新的性能特点；n（4）具有新的用途或者市场需要。）具有新的用途或者市场需要。n生产资料新产品自投产后统计生产资料新产品自投产后统计3年，消费资料年，消费资料新产品自投产后统计新产品自投产后统计2年年2.新产品统计指标新产品统计指标新产品产量新产品产量（实物量、价值量（实物量、价值量产值、销售收入、利税产值、销售收入、利税等）等）新产品品种数新产品品种数产品新品种替代率产品新品种替代率n四、企业科技活动收入统计指标四、企业科技活动收入统计指标n技术转让收入技术转让收入n科技服务收入科技服务收入n科研产品销售收入科研

26、产品销售收入n技术入股收入技术入股收入第四节第四节 企业科技活动能力与效益分析n一、企业科技能力统计分析一、企业科技能力统计分析n二、企业科技效果与效益分析二、企业科技效果与效益分析n（一）企业科技投入能力统计指标（一）企业科技投入能力统计指标n科技人员比重科技人员比重n企业企业R&D R&D 经费占产品销售收入的比重经费占产品销售收入的比重n人均企业人均企业R&D R&D 经费支出额经费支出额n人均企业人均企业R&DR&D人员数人员数n企业间、企业与院校和科研机构的技术合作企业间、企业与院校和科研机构的技术合作状况状况n企业技术引进水平企业技术

27、引进水平一、企业科技能力统计分析一、企业科技能力统计分析n表表1 京沪粤苏浙鲁科技创新投入比较京沪粤苏浙鲁科技创新投入比较.docn（二）企业科技产出能力的指标（二）企业科技产出能力的指标n专利成长率专利成长率n专利效率（成本、人）专利效率（成本、人）n技术转让能力技术转让能力n新产品产出周期新产品产出周期 n二、企业科技活动效果统计分析二、企业科技活动效果统计分析n经济效果：经济效果：n1.1.实物劳动生产率提高率，或节约劳动力数实物劳动生产率提高率，或节约劳动力数( (工人工人数数) )；n2.2.原材料、能源和其他劳动对象的节约额及节约率，原材料、能源和其他劳动对象的节约额及节约率，材料

28、单耗及能耗降低率，节约总量；材料单耗及能耗降低率，节约总量；n3.3.产品合格率和平均质量等级提高程度和废品下降产品合格率和平均质量等级提高程度和废品下降幅度；幅度；n4.4.因原材料代用或质量、性能、产量提高而带来的因原材料代用或质量、性能、产量提高而带来的创汇额或外汇节约额、创汇增加量及提高率。创汇额或外汇节约额、创汇增加量及提高率。n社会效果：社会效果：n三废排放量降低率三废排放量降低率n治理污染费用支出额增长率治理污染费用支出额增长率n三、三、企业科技活动经济效益统计分析企业科技活动经济效益统计分析n在企业科技活动效益分析中，投入指的是在生产经在企业科技活动效益分析中，投入指的是在生产

29、经营过程中科技投入的价值表现，产出指的是在生产营过程中科技投入的价值表现，产出指的是在生产经营过程中科技产出的生产经营成果的价值表现。经营过程中科技产出的生产经营成果的价值表现。n企业科技经济活动效益就是指投入与产出的对比关企业科技经济活动效益就是指投入与产出的对比关系。系。n企业科技人员劳动生产率企业科技人员劳动生产率累计月数均人数报告期企业科技人员平值报告期累计的新产品价率企业科技人员劳动生产12均余额报告期全部科技资金平报告期科技成果增加值科技资金利用率 n科技资金利用率：是企业科技价值量成果与科技资科技资金利用率：是企业科技价值量成果与科技资金占用比率。金占用比率。经费支出销售收入强度

30、DRDR&四、企业自主创新能力的评价指标体系四、企业自主创新能力的评价指标体系n国家统计局国家经济景气监测中心日前发国家统计局国家经济景气监测中心日前发布的布的中国企业自主创新能力分析报告中国企业自主创新能力分析报告，从技术创新能力的角度提出了一个企业自从技术创新能力的角度提出了一个企业自主创新能力的评价指标体系，共包括个主创新能力的评价指标体系，共包括个一级指标：一级指标： n （一）潜在技术创新资源指标（一）潜在技术创新资源指标n企业工程技术人员数企业工程技术人员数n企业工业增加值企业工业增加值n企业产品销售收入企业产品销售收入 n(二）技术创新活动评价指标二）技术创新活动评价指标

31、n科技活动经费占产品销售收入比重科技活动经费占产品销售收入比重n研究和试验发展（研究和试验发展（&）活动经费投）活动经费投入占产品销售收入比重入占产品销售收入比重 n（三）技术创新产出能力指标（三）技术创新产出能力指标n申请专利数量占全国专利申请量比例申请专利数量占全国专利申请量比例n拥有发明专利数量占全国拥有发明专利拥有发明专利数量占全国拥有发明专利量比重量比重n新产品销售收入占产品销售收入比重新产品销售收入占产品销售收入比重n（四）技术创新环境指标（四）技术创新环境指标n财政资金在科技活动经费筹集额中的比财政资金在科技活动经费筹集额中的比重重n金融机构贷款在科技活动经费筹集额中金融

32、机构贷款在科技活动经费筹集额中的比重等项的比重等项五、企业科技进步对经济增长的贡献分析五、企业科技进步对经济增长的贡献分析n一是体现在产业结构升级一是体现在产业结构升级n二是体现在高新技术产业化形成二是体现在高新技术产业化形成n三是体现在装备和工艺技术、管理和决策水三是体现在装备和工艺技术、管理和决策水平，以及劳动者素质的提高上平，以及劳动者素质的提高上n最终体现在产品市场竞争力和经济增长方式最终体现在产品市场竞争力和经济增长方式上。上。n科技进步贡献率是指科技进步对经济增长的科技进步贡献率是指科技进步对经济增长的贡献份额贡献份额 ，它是衡量经济增长方式转变，它是衡量经济增长方式转变,反映反映

33、科技进步对经济增长作用大小的一项综合指科技进步对经济增长作用大小的一项综合指标。标。(一一)生产函数数学模型生产函数数学模型n对于科技进步贡献率的测算，主要采用生产对于科技进步贡献率的测算，主要采用生产函数法。函数法。(1928年柯布（年柯布（Cobb）和道格拉斯）和道格拉斯（Douglas）) 描述资本和劳动投入量与产出描述资本和劳动投入量与产出量之间关系的方法就成为测算科技进步贡献量之间关系的方法就成为测算科技进步贡献率的基本方法率的基本方法n如果有如果有X1、X2、Xn共共n个生产要素，并个生产要素，并用用Y表示产出，则生产函数的一般形式为：表示产出，则生产函数的一般形式为：nY=(X1、X2、Xn ；t) n其中其中t