证券市场基础知识模拟试卷

1、模拟试卷（二）一、单项选择题（每题0.5 分共 30分）() 1、狭义的有价证券是指_ 。A商品证券B货币证券C资本证券D银行证券() 2、按是否在证券交易所挂牌交易，证券可分为_。A上市证券和非上市证券B上市证券和挂牌证券C挂牌证券和公开证 D场内证券和场外证券() 3、加入 WTO后，我国承诺允许外国机构设立合营公司，从事证券投资基金管理业务，外资比例不超过_，加入 3 年内不超过 _ 。A 30% ， 50%B 33%， 50%C 35%, 49%D 33%, 49%() 4、一般情况下，虚拟资本的价格总额并不_ 所代表的真实资本的账面价格，其变化并不完全_实际资本额的变化。A等于；反映

2、B大于；不反映； C小于；反映D小于；不反映()5、证券市场按品种结构关系，可以分为_。A股票市场、债券市场、基金市场、衍生品市场B发行市场和流通市场C场内市场和场外市场D国内市场和国际市场()6、证券持有人面临预期收益不能实现，是证券的特征。A期限性B收益性C流动性D风险性()7、证券市场的产生，主要归因于_ 。A社会化大生产和商品经济的发展B股份制的发展C信用制度的发展D以上都是()8、中华人民共和国公司法规定，采取发起设立方式设立股份有限公司，全体发起人首次出资额不得低于_。A注册资本的 20%B注册资本的 40% C公司资产的20%D公司资产的 40%()9、股票的内在价值是_。A股票

3、未来收益的现值B股票净值C评估价值D股票面值()10、股息与股价 _ 。A成反比B成正比C不能确定D无关() 11、公司的剩余资产在分配给股东之前，一般应先按下列顺序支付：_。A支付清算费用清偿公司债务支付公司员工工资和劳动保险费用缴付所欠税款B支付清算费用清偿公司债务缴付所欠税款支付公司员工工资和劳动保险费用C支付公司员工工资和劳动保险费用支付清算费用缴付所欠税款清偿公司债务D支付清算费用支付公司员工工资和劳动保险费用缴付所欠税款清偿公司债务()12、股票可以依法自由地进行交易的特性是指股票的_。A收益性B风险性C流动性D永久性()13、股票的清算价值是公司清算时每一份股份所代表的_。A账面

4、价值B内在价值C评估价值D实际价值()14、股票现值是指将_ 按必要收益率和有效期限折算成今天的价值。A股票期值B股票内在价值C股票市价D股票账面价值()15、股价的变动通常比实际经济的繁荣或衰退_ 。A领先B滞后C同时D不能确定()16、当未来市场利率趋于下降时，应选择发行_ 。A短期债券B中期债券C长期债券D不能确定()17、债券持有人可按自己的需要和市场的实际状况，灵活地转让债券提前收回本金和实现投资收益是指_。A偿还性B流动性C安全性D收益性()18、下列债券中风险最小的是_ 。A国债B政府保证证券C金融债券D公司债券()19、通常，政府发行中期国债的目的是_。A 弥补赤字或者投资B临

5、时周转C为大型工程筹措资金D弥补战争费用()20、在美国发行的外国债券是_ 。A武士债券B扬基债券C龙债券D熊猫债券()21、国际债券区别于国内债券所特有的风险是_ 。A利率风险B信用风险C汇率风险D购买力风险()22、如果债券信用等级低，则投资者的风险_，债券票面利率要定得_ 一些。A小； 高B小； 低C大； 高D大； 低()23、规定了票面利率，但是债券持有人必须在债券到期时一次性获得还本付息，存续期间没有利息支付的债券是。A贴现债券B单利债券C息票累积债券D累进利率债券()24、证券投资基金通过公开发售基金份额，由_ 管理和运用资金。A基金托管人B基金管理人C基金承销商D基金发起人()2

6、5、按基金的组织形式不同，基金可分为_和 _。A契约型基金和公司型基金B开放式基金和封闭式基金C债券基金和股票基金D成长型基金和收入型基金()26、契约型基金通过发行_募集资金。A基金份额B普通股票C债券D优先股票()27、与开放式基金相比，封闭式基金的交易价格会更直接受到_的影响。A单位基金份额净值B市场供求C申购和赎回量D所持证券的涨跌()28、货币市场基金的投资对象期限一般为_。A一年以内B一年到五年C五年到十年D十年以上()29、 LOF是 _的简称。A交易所交易基金B上市开放式基金C上证 50ETFD交易型开放式指数基金()30、中华人民共和国投资基金法规定，基金管理人由依法设立的_

7、担任。A商业银行B证券公司C信托投资公司D基金管理公司()31、基金管理人与基金托管人之间的关系是_。A债权关系B相互制衡的关系C委托与受托关系D隶属关系()32、金融衍生工具产生的最基本原因是_。A逃避金融管制B金融机构的利润驱动C避险D存在套利机会()33、在金融期货交易中，_。A 仅有极少数合约到期进行实物交割，绝大多数通过做相反交易实现对冲而平仓B 仅有极少数合约通过做相反交易实现对冲而平仓，绝大多数到期进行实物交割C 全部合约将在到期前对冲平仓D 全部合约将在到期日进行实物交割()34、股票指数期货可以规避股票交易中的_。A 通货膨胀风险B信用风险C非系统风险D系统风险()35、若持

8、有现货多头的交易者担心将来现货价格下跌，于是在期货市场卖出期货合约，这种交易方式称_。A 多头套期保值B空头套期保值C牛市套期保值D熊市套期保值()36、期货交易中要交纳保证金的是期货交易的_ 。A 买方B卖方C买方和卖方D买方或卖方()37、下列关于金融期权的交易双方的权利与义务的说法正确的是_ 。A 期权的买方只有权利而没有义务，期权的卖方只有义务而没有权利B 期权的买方只有义务而没有权利，期权的卖方只有权利而没有义务C 期权的买方和卖方都同时有权利和义务D 期权的买方和卖方的权利和义务是对称的。()38、期权的买方如果立即执行该期权所能获得的收益是_ 。A内在价值B时间价值C内在价值和时

9、间价值D期权费()39、在期权的到期日，期权的时间价值为_。A正值B负值C零D正值或负值()40、根据我国公司法的规定，股票发行价格不得_票面金额。A等于B高于C低于D二倍于()41、债券发行的定价方式以 _最为典型。A协商定价 B上网竞价C 询价D公开招标()42、以下不是证券交易所会员大会的职权的是_ 。A制定和修改证券交易所章程B选举和罢免会员理事C审议和通过理事会、总经理的工作报告D审定对会员的接纳()43、证券大宗交易的交易时间是证券交易所_ 。A 正常交易日收盘后的限定时间B正常交易日收盘前的限定时间C 正常交易日收盘后的任意时间D正常交易日收盘前的任意时间()44、深圳交易所将建

10、立独立的监察系统实施对中小企业板块的实时监控，该系统将针对中小企业板块的交易特点和风险特征设置独立的监控指标和报警阀值是中小企业板块的_。A运行独立B监察独立C代码独立D指数独立()45、深证成份股指数由深圳证券交易所编制，按一定标准选出_ 家有代表性的上市公司作为成份股，以成份股的可流通股数为权数，采用加权平均法编制而成。A 30B 40C 50D 100()46、公司以新增发的股票或一部分库存股票作为股息，称之为_。A现金股息B股票股息C财产股息D负债股息()47、由于公司融资不当而导致投资者预期收益下降的风险属于_ 。A财务风险B经营风险C违约风险D利率风险()48、证券公司经营证券承销

11、与保荐、证券自营、证券资产管理以及其他业务中的任何一项，注册资本最低限额为人民币 _。A一千万元B五千万元C一亿元D五亿元()49、董事会、监事会、单独或合并持有证券公司百分之_以上股权的股东，可以向股东会提出议案。A二B五C十D二十()50、证券公司根据有关法律、法规和投资委托人的投资意愿，作为管理人，与委托人签订资产管理合同，将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资的行为属于证券公司的_。A证券承销业务B保荐业务 C投资咨询业务D资产管理业务()51、证券公司的风险控制指标规定，证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不

12、得低于人民币_ 。A 2000万元B 5000万元C 1亿元D 2亿元()52、证券公司董事会应当就风险管理、审计等事项设计专门委员会，审计委员会应当由_担任召集人。A总经理B监事长 C董事长D独立董事()53、中国证监会对各项风险控制指标设置预警标准，对于规定“不得低于”一定标准的风险控制指标，其预警标准是规定标准的120%；对于规定“不得超过”一定标准的风险控制指标，其预警标准是规定标准的_。A 90%B 100%C 50%D 80%()54、证券公司净资本基本计算公式为：_。A 净资本 =净资产 - 金融产品投资的风险调整- 应收项目的风险调整- 其他流动资产项目的风险调整- 长期资产的

13、风险调整 - 或有负债的风险调整- 中国证监会认定或核准的其他调整项目。B 净资本 =净资产 - 金融产品投资的风险调整- 应收项目的风险调整+其他流动资产项目的风险调整- 长期资产的风险调整 - 或有负债的风险调整 -/+中国证监会认定或核准的其他调整项目。C 净资本 =净资产 - 金融产品投资的风险调整+应收项目的风险调整- 其他流动资产项目的风险调整- 长期资产的风险调整 - 或有负债的风险调整 -/+中国证监会认定或核准的其他调整项目。D 净资本 =净资产 - 金融产品投资的风险调整- 应收项目的风险调整- 其他流动资产项目的风险调整- 长期资产的风险调整 - 或有负债的风险调整 -/

14、+中国证监会认定或核准的其他调整项目。()55、关于股份公司发行新股的条件是，公司要具备健全且运行良好的组织结构，具有持续盈利能力，财务状况良好，最近 _年内财务会计文件无虚假记载，且在最近_年内无其他重大违法行为。A3；3B 2； 2C 1； 1D 4； 4()56、国际证监会公布的证券监管的目标是_。A保护投资者B透明和信息公开C降低系统风险D以上都是()57、现行的股票发行办法规定，公开发行数量在四亿股以下的， 配售数量应不超过本次发行总量的_；公开发行总量在四亿股以上（含四亿股），配售数量应不超过本次发行总量的_。A 30%； 50%B 20%； 40%C 30%； 60%D 20%；

15、 50%()58、证券业从业人员职业道德规范的内容包括_ABCD()59、上市公司证券发行管理办法 规定上市公司非公开发行股票时，发行价格不低于定价基准日前_个交易日公司股票均价的_。A10；90%B 10%； 80%C 20； 90%D 20%； 80%()60、证券公司或者其股东、实际控制人违反规定，拒不向证券监督管理机构报送或者提供经营管理信息和资料、或者报送、提供的经营管理信息和资料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以的罚款。二、 () 1A五万元以上三十万元以下B十万元以上三十万元以下C三万元以上二十万元以下D三万元以上三十万元以下多项选择题（每题1分 共

16、 40分）、证券是指 _。A 各类记载并代表一定权利的法律凭证B 各类证明持有者身份和权利的凭证C 用以证明或设定权利而做成的书面凭证D 用以证明持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益的凭证() 2、按证券是否在交易所挂牌交易划分，有价证券可分为。A 公募证券B私募证券C上市证券D非上市证券() 3、按证券进入市场的顺序划分，证券市场可分为。A 发行市场B流通市场C现货市场D期货市场() 4、证券市场的主要功能有。A 筹资投资功能B定价功能C资本配置功能D综合反映功能() 5、在证券市场中起中介作用的机构主要有_ 。A 综合类证券公司B经纪类证券公司C 会计师事务所D律师事务所() 6、股

17、票具有有价证券的特征有_。A股票本身没有价值，但它代表了财产权B有要求分配股息和红利的请求权C股票与其代表的财产权不可分离D股东权利的转让与股票占有的转移同时发生()7、无面额股票的特点有_ 。A发行或转让价格较灵活B便于股票分割C注明它在公司总股本中所占的比例D为股票发行价格的确定提供依据() 8、市场利率变化对股价的影响途径有_。A利率提高使企业利息负担加重B利率提高使其他投资工具收益相应增加C利率提高使融资成本相应提高D利率提高使其他投资工具收益相应减少() 9、根据中华人民共和国公司法 ，下列属于股东的权利的有_ 。A有权查阅公司章程、股东名册、公司债券存根B股东持有的股份可以依法转让

18、C股东有权按照实缴的出资比例认购新股D可以对公司的经营提出建议或者质询()10、根据规定，境内居民个人可以用_从事 B 股交易。A现汇存款B外币现钞存款C外币现钞D从境外汇入的外汇资金)11、债券的基本性质是：_ 。A有价证券B虚拟资本C债权的表现D真实资本)12、影响债券利率的主要因素是_。A借贷资金市场利率水平B借入资金的用途C筹资者的资信D债券期限长短)13、债券按发行主体不同可分为_。A政府债券B金融债券C公司债券D单利债券()14、债券与股票的区别是_ 。A两者权利不同B两者目的不同C两者期限不同D两者收益不同()15、记账式债券的特点是_ 。A发行无纸化B交易无纸化C效率高D成本低

19、、交易安全()16、下列关于证券投资基金的收益和风险的说法正确的是_。A基金的收益有可能高于债券B基金的收益有可能高于股票C基金的风险有可能低于债券D基金的风险有可能低于股票()17、开放式基金的申购价和赎回价一般是_。A申购价基金份额净资产值申购费B申购价基金份额净资产值申购费C赎回价基金份额净资产值赎回费D赎回价基金份额净资产值赎回费()18、货币市场基金不得投资于 _。A股票B可转换债券C 剩余期限超过 397 天（含 397 天）的债券D 信用评级在 AAA以下的企业债券()19、交易所交易基金的申购是用_ ，赎回时也是换回 _。A一揽子股票换取 ETFs 份额B现金换取 ETFs 份

20、额C现金而不是一揽子股票D一揽子股票而不是现金。()20、依照中华人民共和国投资基金法的规定，设立基金管理公司需要下列条件：_等。A 有符合本法和中华人民共和国公司法规定的章程B 注册资本不低于一亿元人民币，且必须为实缴货币资本C主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、 信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会信誉，最近三年没有违法记录，注册资本不低于三亿元人民币D 取得基金从业资格的人员达到法定人数()21、金融衍生工具的基本特征是_。A 跨期性B杠杆性C不确定性或高风险性D联动性()22、货币衍生工具包括_。A 远期外汇合约B货币期货C货币期权D货币互换()23、金融期

21、货交易与普通远期交易相比有以下不同：_ 。A 交易场所和交易组织形式不同B 交易的监管程度不同C 金融期货交易是标准化交易，远期交易的内容可协商确定D 保证金制度和每日结算制度导致违约风险不同()24、金融互换包括_ 的类别。A 货币互换B利率互换C股权互换D信用互换()25、权证按行权的时间分类，可分为_。A 美式权证B欧式权证C百慕大式权证D备兑权证()26、国际上通行的证券发行制度主要有_。A 注册制B核准制C审核制D审批制()27、根据新股发行询价制度的规定, 询价分为 _ 阶段。A 初步询价B累计询价C投标询价D累计投标询价()28、证券交易通常必须遵守的原则是_。A 价格优先原则B

22、数量优先原则 C时间优先原则D交易总价值优先()29、上市公司必须定期公开财务状况和经营状况，公开披露_，并应履行及时披露所有对上市公司股票价格可能产生重大影响的信息。A年度报告B中期报告C月度报告D临时报告()30、债券的投资收益来自以下方面：_。A 利息收益B资本利得C再投资收益D税收优惠收入()31、在代理买卖业务中，证券公司应遵循的原则是_。A 代理原则B效率原则C经济原则D“三公”原则()32、为保证登记结算公司履行职能，登记结算公司应具有以下条件：_。A必备的服务设备和完善的数据安全保护措施B 建立完善的业务、财务和安全防范等管理制度C建立完善的风险管理系统D能够持续盈利()33、

23、证券公司应当建立防火墙制度，确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在 _上严格分离。A人员B信息C账户D资金E会计核算()34、证券公司必须持续符合下列风险控制指标标准：_。A净资本与各项风险准备之和的比例不得低于100%B净资本与净资产的比例不得低于40%C净资本与负债的比例不得低于8%D净资产与负债的比例不得低于20%E流动资产与流动负债的比例不得低于100()35、证券公司经营证券承销业务的，必须符合下列规定：_。A证券公司承销股票的，应当按承担包销义务的承销金额的10%计算风险准备B证券公司承销公司债券的，应当按承担包销义务的承销金额的5%计算风险准备C净资本与负债的比例不得低于

24、8%D证券公司承销政府债券的，应当按承担包销义务的承销金额的2%计算风险准备()36、公司法 中，有关完善公司法人治理结构，健全内部监督制约机制，提高公司运作效率的具体内容有：_。(A从总体要求公司应当建立权责规范、制度完善、各负其责、有效制衡的内部管理机制B健全董事会制度，突出董事会集体决策作用，强化对董事长权力的制约，细化董事会会议制度和工作程序。C强化监事会作用D明确了董事、监事、高级管理人员的义务和责任)37、中华人民共和国刑法规定，下列构成操纵证券市场罪的行为有_。A 以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖B 与他人相互买卖证券C 集中资金优势，持股或持仓优势或利用信息优势

25、，联合或连续买卖，操纵证券、期货交易价格D 与他人串通，相互买卖不持有的证券，影响证券期货交易价格或成交量的()38、上市公司证券发行管理办法的主要内容包括_。A强化公开发行证券的市场约束机制B建立上市公司非公开发行股票制度C严格募集资金管理 , 鼓励回报股东D提高市场运行效率()39、证券公司融资融券试点管理办法对证券公司申请融资融券业务试点的条件包括_。A经营证券经纪业务已满3 年的创新试点类证券公司B公司及其董事、监事、高级管理人员最近2 年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间C客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管

26、D公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险E财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定，最近6 个月净资本均在12 亿元以上F对交易、清算、客户账户和风险监控的集中管理，对历史遗留的不规范账户已设定标识并集中监控()40、下列各项信息属于内幕信息的有_。A公司分配股利或者增资B公司债权担保的重大变更C公司股权结构的重大变化D上市公司收购的有关方案三、判断题（每题 0.5 分 共 30 分）() 1、有价证券是虚拟资本的一种形式，能给持有者带来收益。()2、我国社保基金的投资范围包括银行存款、国债、证券投资基金、股票，信用等级在投资级以上的企业债、金融

27、债等有价证券。() 3、证券是资本的存在形式，所以证券的价格实际上就是证券所代表的资本的价格。()4、我国证券交易所是以营利为目的的公司法人。()5、通常，预期收益越高的证券，风险越大。()6、现代股份制公司可以通过公开发行股票募集资金。()7、根据我国政府对 WTO的承诺，我国证券业在5 年过渡期内，外国证券机构驻华代表处可以成为所有中国证券交易所的特别会员。()8、股票是投入股份公司资本份额的证券化，属于资本证券。()9、中华人民共和国公司法规定，股份有限公司对社会公众发行的股票只能是记名股票。()10、普通股股东是否具有优先认股权，取决于认购时间与股权登记日的关系，该日叫做除息日。()1

28、1、我国的国有法人股不属于国有股权。()12、中华人民共和国公司法规定，设立股份有限公司的条件之一是发起人认购和募集的股本达到法定资本最低限额。()13、公司因业务发展需要增加资本额而发行新股，在没有产生相应效益的前提下，这将减少每股净利，股价会随之下降。()14、股东可以亲自出席股东大会，也可以委托代理人出席股东会议，代理人应在授权范围内行使表决权。()15、我国境内居民个人与非居民之间可以进行B 股协议转让。()16、债券代表债券投资者的权利，这种权利是直接支配财产权，也以资产所有权表现。()17、发行债券是金融机构的非主动负债，金融机构没有较大的主动权和灵活性。()18、债券是债权凭证，

29、表明债权债务关系，而股票则是所有权凭证。()19、现在，政府债券已经成为政府募集资金、扩大公共事业开支的重要手段。()20、收益公司债的利息只在公司有盈利时才支付，未付利息可以累加，待公司收益改善后再补发。()21、国际债券是指一国借款人在国际证券市场上以本国货币为面值向外国投资者发行的债券。()22、在发行纳税方面，欧洲债券的预扣税一般可以豁免，投资者的利息收入也免缴所得税。()23、举借国债是政府弥补赤字的惟一手段。()24、按基金的组织形式不同，基金可分为契约型基金和公司型基金。()25、为了满足投资者赎回资金、实现变现的要求，开放式基金一般都从所筹集资金中拨出一定比例，以现金形式保持这

30、部分资产。()26、由于指数基金收益率的稳定性和投资的分散性以及高流动性，特别适于社保基金等数额较大、风险承受能力较低的资金投资。()27、 ETF在一级市场的申购和赎回必须是一个构造单位或其整倍数。()28、基金持有人是基金资产的实际所有者。()29、中华人民共和国证券投资基金法规定，基金管理人不得向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失。()30、基金管理人应于每周对基金资产进行估值。()31、以基础产品所蕴含的信用风险或违约风险为基础变量，用于转移或防范信用风险的金融衍生工具是信用衍生工具。()32、金融衍生工具与基础变量相联系的支付特征由衍生工具合约规定，其联动关系表现为线性关系。()

31、33、可转换债券的市场价格至少应相当于债券的转换价值和投资价值的较低者。()34、可转换债券的转换价值是可转换债券实际转换时按转换成普通股的市场价格计算的理论价值，等于每股普通股的市价乘以转换比例。()35、一般而言，协定价格与市场价格间的差距越大，期权的时间价值越大。()36、对看涨期权而言，若市场价格高于协定价格，则期权为虚值期权。()37、 金融期权交易在成交后，除了到期履约外，交易双方将不发生任何现金流转。()38、期权交易实际上是一种权利的单方面有偿让渡。()39、大宗交易的申报价格须在当日竞价时间内已成交的最高和最低成交价格之间，由买卖双方采用议价协商方式确定成交价，并经证券交易所确认后成交。()40、对于一个正在成长阶段的公司而言，现金股息发放得越多越受投资者欢迎，同时也越有利于公司日后的发展。()41、在利率水平变动幅度相同的情况下，长期债券价格变动幅度大于短期债券，因此长期债券的利率