安全风险分级管控与事故隐患排查治理3

1、 安全风险分级管控与安全风险分级管控与 事故隐患排查治理事故隐患排查治理 目目 录录 ?1 风险与隐患的联系与区别 ?2 安全风险分级管控 ?3 事故隐患排查治理 第一部分第一部分 风险与隐患的联系与区别风险与隐患的联系与区别 3 1 风险与隐患的联系与区别 “三违”管理存在缺陷导致失控人的不安全行为未及时制止三违、消除隐患危险源事故机的不安全状态环境的不安全条件“隐患”1 风险与隐患的联系与区别 全过程风险管理事前预控（风险分级管控）事中监测（隐患排查）事后处理（隐患治理）1 风险与隐患的联系与区别 ?风险与隐患的区别风险与隐患的区别 安全风险：运转的皮带机安全风险：运转的皮带机事故隐患：防

2、止滚筒伤人事故隐患：防止滚筒伤人滚筒具有伤人的风险滚筒具有伤人的风险 风险的护栏不合规风险的护栏不合规 1 风险与隐患的联系与区别 ?风险与隐患的区别风险与隐患的区别 安全风险：拉紧的钢丝绳安全风险：拉紧的钢丝绳具有断裂伤人的风险具有断裂伤人的风险 事故隐患：钢丝绳维护和事故隐患：钢丝绳维护和更换不合规出现疲劳损伤更换不合规出现疲劳损伤 1 风险与隐患的联系与区别 ?风险与隐患的区别风险与隐患的区别 安全风险：顶板具有垮落安全风险：顶板具有垮落的风险的风险 事故隐患：支护材料和工事故隐患：支护材料和工艺不合规艺不合规 1 理念和术语 ?八达岭野生动物园老虎袭人事故八达岭野生动物园老虎袭人事故

3、老虎在周围，存在伤人的风险老虎在周围，存在伤人的风险 1 风险与隐患的联系与区别 女士下车，风险管控措施失效，形成事故隐患女士下车，风险管控措施失效，形成事故隐患 1 风险与隐患的联系与区别 老虎袭人，事故发生，造成一死一伤。老虎袭人，事故发生，造成一死一伤。 第二部分第二部分 安全风险分级管控 12 2 安全风险分级管控 安全风险分级管控 工作机制 安全风险辨识评估 安全风险管控 保障措施 2 安全风险分级管控 ? 职责分工：职责分工： （1 1）建立安全风险分级管控工作责任体系，矿长全面）建立安全风险分级管控工作责任体系，矿长全面负责，分管负责人负责分管范围内的安全风险分级管控工负责，分管

4、负责人负责分管范围内的安全风险分级管控工作；作； ? 责任分工仅对煤矿领导层提出要求，包括矿长、书记、总工程师、副矿长、副书记、副总工程师等。 ? 本条未对文本提出要求，因此，可以单独建立责任文件，可以在安全风险分级管控相关制度中规定，也可以在安全生产责任制中补充完善。 ? 安全风险辨识评估、安全风险管控和保障措施中所有工作责任分解落实到煤矿管理层。 2 安全风险分级管控 ? 职责分工：职责分工： （2 2）有负责安全风险分级管控工作的管理部门。）有负责安全风险分级管控工作的管理部门。 ? 本条未要求成立专门的部门，因此煤矿可根据职责分工，指定部门负责安全风险分级管控工作。 ? 并在相关制度或

5、文件中明确。 2 安全风险分级管控 ? 制度建设：制度建设： 建立安全风险分级管控工作制度，明确安全风险的辨建立安全风险分级管控工作制度，明确安全风险的辨识范围、方法，安全风险的辨识、评估、管控工作流程识范围、方法，安全风险的辨识、评估、管控工作流程 ? 煤矿可根据本单位实际建立一个或多个制度。 ? 范围是包括哪些系统、区域和工作，本条虽然没有规定范围，但范围应至少包含本标准第 2部分安全风险辨识评估的全部内容。 ? 本条未明确规定辨识评估的方法和工作流程，煤矿可根据本矿实际选择适当的辨识评估方法。 ? 制定工作流程。 2 安全风险分级管控 风险辨识风险辨识 1次年度辨识 出现事故和重大隐患后

6、专项辨识 “1+4” 模式 采区采面设计前专项辨识 启封火区等高危作业前专项辨识 系统工艺等重大变化前专项辨识 2 安全风险分级管控 每年底矿长组织开展年度安全风险辨识 年度安全 风险辨识 编制年度安全风险辨识评估报告，建立重大安全风险清单，制定相应的管控措施 重点对煤矿重大灾害及提升运输系统等容易导致群死群伤事故的危险因素开展安全风险辨识 辨识评估结果指导有关生产计划、年度安全工作重点和规程措施编制等 2 安全风险分级管控 专项辨识1 总工程师组织业务科室开展辨识 采区采面 设计前 专项辨识 重点辨识地质条件和重大灾害因素 等方面存在的安全风险 补充完善重大安全风险清单 并制定相应管控措施

7、结果用于完善设计方案、指导工艺选择、 生产系统布置、设备选型、劳动组织等 2 安全风险分级管控 专项辨识2 分管负责人组织有关业务科室进行 系统工艺等 重大变化前 专项辨识 重点辨识作业环境、重大灾害因素 等方面存在的安全风险 补充完善重大安全风险清单 并制定相应的管控措施 辨识评估结果用于指导重新编制或 修订完善作业规程、操作规程 2 安全风险分级管控 专项辨识3 分管负责人组织有关业务科室、 生产组织单位（区队）进行 高危作业前 专项辨识 重点辨识作业环境、工程技术、设备设施、 现场操作等方面存在的安全风险 补充完善重大安全风险清单 并制定相应的管控措施 辨识评估结果作为编制安全技术措施依

8、据 2 安全风险分级管控 专项辨识4 专项辨识由矿长组织分管负责人 和业务科室进行 出现事故和 重大隐患后 专项辨识 识别安全风险辨识结果及管控措施 是否存在漏洞、盲区 补充完善重大安全风险清单 并制定相应的管控措施 辨识评估结果用于指导修订完善 安全技术措施等技术文件 2 安全风险分级管控 风险点辨识的方法风险点辨识的方法 风险调查（辨识）风险调查（辨识） ?瓦斯：如某采煤工作面回风隅角、顺槽回风巷等瓦斯：如某采煤工作面回风隅角、顺槽回风巷等 水：某掘进头、采煤工作面等水：某掘进头、采煤工作面等 火：某工作面采空区等火：某工作面采空区等 煤尘：某回风巷、采掘工作面等煤尘：某回风巷、采掘工作面

9、等 顶板：采煤工作面两端头、超前支护处、掘进工顶板：采煤工作面两端头、超前支护处、掘进工作面等作面等 ? 冲击地压：某掘进工作面等冲击地压：某掘进工作面等 ? 提升运输：主提升系统、某辅助运输系统等提升运输：主提升系统、某辅助运输系统等 ? 其他容易造成群死群伤的紧急情况等。其他容易造成群死群伤的紧急情况等。 2 安全风险分级管控 风险评估风险评估 ?确定严重性确定严重性 ?确定频率确定频率 ?确定暴露率确定暴露率 ?划分风险等级划分风险等级 2 安全风险分级管控 风险评估的方法风险评估的方法 1 1定性风险评价方法定性风险评价方法 2 2定量风险评价方法定量风险评价方法 3 3半定量风险评价

10、法半定量风险评价法 2 安全风险分级管控 常用风险评估方法常用风险评估方法 ? 预先危险性分析等（预先危险性分析等（PHAPHA） ? 危险与可操作性研究（危险与可操作性研究（HAZOPHAZOP） ? 作业条件危险性评价法（作业条件危险性评价法（LECLEC） ? 风险矩阵评价法风险矩阵评价法 ? 故障模式与影响评价法（故障模式与影响评价法（FMEAFMEA） ? 改进的作业条件危险性评价法（改进的作业条件危险性评价法（MESMES） 2 安全风险分级管控 故障模式与影响分析（故障模式与影响分析（ FMEA FMEA） 源自产品质量管理，用于研究设备的材料、元器件等源自产品质量管理，用于研究

11、设备的材料、元器件等失效的模式，旨在提高设备的可靠性。失效的模式，旨在提高设备的可靠性。 因为设备故障的影响除了可靠性之外，还会导致安全因为设备故障的影响除了可靠性之外，还会导致安全事故，因此，该方法可用于在用设备和装置的风险评事故，因此，该方法可用于在用设备和装置的风险评估。估。 风险分析包含三个因素：故障发生的可能性风险分析包含三个因素：故障发生的可能性P P，影响，影响的严重度的严重度S S，和失效模式的可探测度，和失效模式的可探测度D D。即。即R=PR=PS SD D 2 安全风险分级管控 ?故障模式与影响分析法（故障模式与影响分析法（ FMEA FMEA） 风险等风险等级级 故障可

12、故障可能性能性 失效模式可探失效模式可探S S值值 测度测度 D D值值 R R值值 P P值值 影响严重度影响严重度 800800 极度风险极度风险 肯定发生肯定发生 0.9 0.9 400400 高度风险高度风险 极有可能极有可能 0.7 0.7 250250 中度风险中度风险 有可能有可能 80 80 8080 0.5 0.5 设备报废，或致人员死亡设备报废，或致人员死亡 100 100 缺乏技术和手段缺乏技术和手段 100 100 设备损坏，系统中断设备损坏，系统中断 8 8小小时以上时以上 80 80 50 50 昂贵或不能直接昂贵或不能直接检测检测 80 80 50 50 10 1

13、0 1 1 设备损坏，系统中断设备损坏，系统中断 4 4小小时时 检测复杂，时间检测复杂，时间长长 容易检测容易检测 检查即可发现检查即可发现 可能，很可能，很低度风险低度风险 0.3 0.3 少少 可承受风可承受风险险 极不可能极不可能 0.1 0.1 设备故障，系统短暂停止设备故障，系统短暂停止 10 10 设备故障，可继续运行设备故障，可继续运行 1 1 2 安全风险分级管控 作业条件危险性评价法（作业条件危险性评价法（ D=LEC D=LEC） 主要适合工作环境风险的评价，如环境的温度、照度、压力、辐射、空气质量、有害病菌等。 风险分析包含三个因素：发生事故的可能性L，发生事故产生的后

14、果C和人员暴露危险场所的频繁程度E。即DLEC 2 安全风险分级管控 ?作业条件危险性评价法作业条件危险性评价法 ： 暴露于危险环境的频发生事故的可能性（ L） 繁程度（E） 分数值 10 6 可能程度 完全可能预料 相当可能 发生事故产生的后果（C） 分数值 100 40 危险等级划分（ D） 危险程度 分数值 10 6 频繁程度 连续暴露 每天工作时间暴露 分数后果严重程度 值 大灾难，许多极其危险，不能320 人死亡 继续作业 灾难，数人死160-亡 320 高度危险，要立即整改 3 1 可能、但不经常 可能性小，完全意外 3 2 每周一次 每月一次 15 7 非常严重，一70-人死亡

15、160 严重，重伤 显著危险，需要整改 一般危险，需要20-70 注意 很不可能，可0.5 以设想 0.2 极不可能 0.1 实际不可能 1 每年几次 3 1 重大，致残 引人注目，需要救护 20 稍有危险，可以接受 0.5 非常罕见 2 安全风险分级管控 风险矩阵法风险矩阵法 一种适合大多数风险的评估方法一种适合大多数风险的评估方法 缺点是风险等级划分较粗缺点是风险等级划分较粗 2 安全风险分级管控 风险矩阵法：风险矩阵法：风险等级风险等级= =可能性可能性严重性严重性 2 安全风险分级管控 安全风险管控 每年度制定 管控措施 现场检查 “3+1” 模式 月度评估完善 每旬评估完善 2 安全

16、风险分级管控 管控措施 ?重大安全风险管控措施由矿长组织实施，有具重大安全风险管控措施由矿长组织实施，有具体工作方案，人员、资金有保障；体工作方案，人员、资金有保障； ? 重大安全风险本标准未进行明确定义。 ? 各地、煤矿制定标准。应至少包含重大安全风险的等级，在重大安全风险应包含水、火、瓦斯、煤尘、顶板、冲击地压和运输提升等容易导致重特大事故的内容。 2 安全风险分级管控 管控措施 ?在划定的重大安全风险区域设定作业人数上在划定的重大安全风险区域设定作业人数上限。限。 ? 本条要求根据本矿辨识评估的重大安全风险，划分重大安全风险区域。 ? 由煤矿自行组织设定作业人数上限，并执行。 2 安全风

17、险分级管控 定期检查 1.矿长每月组织对矿长每月组织对重大安全风险管控重大安全风险管控措施落实情况和管措施落实情况和管控效果进行检查分控效果进行检查分析，完善管控措施，析，完善管控措施，并布置月度安全风并布置月度安全风险管控重点险管控重点 ? 本条未要求组织召开专题会议，可以在矿长办公会、安全例会等会议中增加该项内容，也可以召开专题会议， ? 应在会议纪要或记录等资料中包含该项内容。 ? 应将本项工作开展形式及职责写入安全风险分级管控制度及工作职责。 2 安全风险分级管控 定期检查 2.分管负责人每旬组织分管负责人每旬组织对月度安全风险管控重对月度安全风险管控重点实施情况进行一次检点实施情况进

18、行一次检查分析，检查管控措施查分析，检查管控措施落实情况，完善改进管落实情况，完善改进管控措施控措施 ? 可以和其他会议合并召开，也可以组织专题会议。 ? 本条中分管负责人是指分管各类别风险控制的各位副矿长、总工程师等，均应按照本条规定分别组织检查分析。 ? 研究落实上条月度会议布置的工作。并应将本项工作开展形式及职责划分写入安全风险分级管控制度及工作职责。 2 安全风险分级管控 现场检查 按照煤矿领导带班下井及安全监督检查规定，执行煤矿领按照煤矿领导带班下井及安全监督检查规定，执行煤矿领导带班制度，跟踪重大安全风险管控措施落实情况，发现问题导带班制度，跟踪重大安全风险管控措施落实情况，发现问

19、题及时整改。及时整改。 2 安全风险分级管控 公告警示 在井口（露天煤矿交接班室）或存在重大安全风险区域的显著在井口（露天煤矿交接班室）或存在重大安全风险区域的显著位置，公告存在的重大安全风险、管控责任人和主要管控措施。位置，公告存在的重大安全风险、管控责任人和主要管控措施。 1. 公示可采用电子屏、牌板等方式。 2 安全风险分级管控 信息管理 ?采用信息化管理手段，实现对安全采用信息化管理手段，实现对安全风险记录、跟踪、统计、分析、上风险记录、跟踪、统计、分析、上报等全过程的信息化管理。报等全过程的信息化管理。 2 安全风险分级管控 教育培训 ? 入入井井（坑坑）人人员员安安全全培培训训内内

20、容容包包括括年年度度和和专专项项安安全全风风险险辨辨识识评评估估结结果果、与与本本岗岗位位相相关关的的重重大大安安全风险管控措施全风险管控措施 ?本条未规定组织专题培训，因此培训可以在本矿组织的各类型安全培训中增加本条规定的内容，也可以组织专题培训。 2 安全风险分级管控 教育培训 ? 每年至少组织每年至少组织参与安全风险辨参与安全风险辨识评估工作的人识评估工作的人员学习员学习1 1次安全风次安全风险辨识评估技术险辨识评估技术 ?本条未规定组织形式和内容，煤矿可以根据本矿实际采用本矿中集中组织培训、自学、派出到外单位学习、研讨等形式。 ?并将该项内容要求在安全培训等相关制度中进行规定。 第三部

21、分第三部分 事故隐患排查治理事故隐患排查治理 43 3 事故隐患排查治理 ?事故隐患排查治理 工作机制 事故隐患排查 事故隐患治理 监督管理 保障措施 3 事故隐患排查治理 核心内容 强调人人参与的原则，强调人人参与的原则， 矿长、分管副矿长、分管副矿长、业务管理、岗位操作人员矿长、业务管理、岗位操作人员 治理治理 强调分级管理的原则强调分级管理的原则 ，对排查出的事对排查出的事故隐患进行分级治理、分级督办和分故隐患进行分级治理、分级督办和分隐患隐患 级验收；级验收； ? 强调年度、月度排查计划、方案的制强调年度、月度排查计划、方案的制排查排查 定定。对事故隐患排查工作进行规范，对事故隐患排查

22、工作进行规范，验收验收 要求制定年度事故隐患排查计划，排要求制定年度事故隐患排查计划，排销号销号 查前制定工作方案，明确排查频次、查前制定工作方案，明确排查频次、排查范围；排查范围； ? 强调重大事故隐患治理特殊要求。强调重大事故隐患治理特殊要求。 有有方案、现场有安全措施、治理有督办方案、现场有安全措施、治理有督办责任单位，并按规定进行验收。责任单位，并按规定进行验收。 记录记录 上报上报 督办督办 3 事故隐患排查治理 有负责事故隐患排查有负责事故隐患排查治理管理工作的部门治理管理工作的部门 职责分工职责分工职责分工 工作 机制 分级管理 建立事故隐患排查治建立事故隐患排查治理工作责任体系

23、理工作责任体系 对事故隐患进行分级，对事故隐患进行分级，明确相应层级的单位明确相应层级的单位（部门）治理责任（部门）治理责任 3 事故隐患排查治理 基础工作 ? 编制事故隐患年度排查计划，并严格落实执行；编制事故隐患年度排查计划，并严格落实执行； ? 编制事故隐患编制事故隐患月度排查工作方案；月度排查工作方案； ? 明确矿长、矿各分管负责人以及管理人员、技术人员和明确矿长、矿各分管负责人以及管理人员、技术人员和各岗位人员的排查频次和范围。各岗位人员的排查频次和范围。 3 事故隐患排查治理 排查周期 每旬 每月旬矿长每月、分矿长每月、分管副矿长每旬管副矿长每旬至少组织相关至少组织相关负责人、业务

24、负责人、业务科室开展一次科室开展一次全面的事故隐全面的事故隐患排查，明确患排查，明确排查时间、责排查时间、责任任 每天 每班 生产期间，每生产期间，每天安排管理、天安排管理、技术和安检人技术和安检人员进行巡查，员进行巡查，对作业区域开对作业区域开展事故隐患排展事故隐患排查查 岗位作业人岗位作业人员作业过程员作业过程中随时排查中随时排查事故隐患事故隐患 3 事故隐患排查治理 登记上报 ? 建立事故隐患排查台账，逐项登记排查出的事故隐患。建立事故隐患排查台账，逐项登记排查出的事故隐患。 ? 排查发现的重大事故隐患，及时向当地煤矿安全监管监排查发现的重大事故隐患，及时向当地煤矿安全监管监察部门书面报

25、告，并建立重大事故隐患信息档案。察部门书面报告，并建立重大事故隐患信息档案。 3 事故隐患排查治理 分级治理 措施、责任、资金、期限、预案 “五落实” 矿长组织制定治理方案，及时上报 分级 治理 不能立即治理隐患，按方案组织实施 能够立即治理的隐患，当班消除隐患 3 事故隐患排查治理 安全措施 ? 事故隐患治理有安全技术保障措施；事故隐患治理有安全技术保障措施； ? 对治理过程危险性较大的事故隐患，治理过程中现场有专人对治理过程危险性较大的事故隐患，治理过程中现场有专人指挥，并设置警示标识；安检员现场监督。指挥，并设置警示标识；安检员现场监督。 3 事故隐患排查治理 治理督办 明确事故隐患治理督办责任单位和人员 未按规定完成治理的隐患由上一级实施督办 及时记录上报挂牌督办的重大事故隐患治理情况 3 事故隐患排查治理