保险基础知识与相关法规制度汇编

1、保险基础知识与相关法规制度汇编篇一：保险销售从业人员资格考试大纲中国保监会将于 20XX年7月1日启动保险销售从业人 员资格考试。保险销售、保险经纪和保险公估从业人员资格 考试将使用新版考试大纲和参考用书。现将有关事项通知如 下：一、题型题量保险销售从业人员资格考试的题型题量为：单选题90道，每题1分；判断题10道，每题1分；试卷满分为100分，及格分数线为60分。二、命题范围（一）保险销售从业人员资格考试保险销售从业人员资 格考试参考用书为中国财政经济由版社由版的保险基础知 识（20XX年版）和保险中介相关法规制度汇编（ 20XX 年版）两本书。分值分配和命题范围如下：保险原理知识占30分。

2、命题范围是保险基础知识一书的第一章至第五章；财产保险知识占10分。命题范围是保险基础知识一书的第六章；人身保险知识占25分。命题范围是保险基础知识一书的第七章；保险销售从业人员监管办法、职业道德和执业行为 规范占15分。命题范围是保险中介相关法规制度汇编、保险基础知识一书的第八章和第九章；其他相关法规部分占 20分。命题范围是保险中介相关法规制度汇编，其中：中华人民共和国保险法占10分（全部为判断题），保险专业代理机构监管规定、中华人民共和国民法通则、中华人民共和国消费者权益保护法和中华人民共和国反不正当竞争法共占10分。篇二：金融1、证券从业资格证书。此为入门证书，是进入证券行业的必要证书。

3、 共考五科： 基础，交易，发行与承销，技术分析和基金。20XX年证券从业资格考试时间已经确定，全年共举行4次，分别为：第一次：3月14、15日第二次:5月23、24日第三次：9月26、27日第四次:11月28、29日考试报名：8月4-14日 考试时间：9月26、27考试报名：10月9-19日 考试时间：11月28、292、注册国际投资分析师（CIIA）考试简介注册国际投资分析师（Certified International Investment Analyst, 简称CIIA ）考试是由注册国际投资分 析师协会（ACIIA）为金融和投资领域从业人员量身订制的 一项高级国际认证资格考试。通过

4、CIIA考试的人员，如果 拥有在财务分析，资产管理和/或投资等领域三年以上相关的工作经历，即可获得由国际注册投资分析师协会授予的 CIIA称号。自CIIA考试于20XX年正式推由以来， 全球已经 有5000多人参加了终级考试，迄今为止， 2800多名专业人 士已经获得CIIA称号。随着各个区域和国家/地区协会的推 广，CIIA将会吸引更多的专业人员参考，并扩大其在国际范围内的影响；一个更加广泛的全球CIIA联盟也将逐渐形成。3、CFACFA是“注册金融分析师” （ Chartered Financial Analyst ）的简称（也称“特许金融分析师”），它是证券 投资与管理界的一种职业资格称

5、号，由美国“注册金融分析 师学院”发起成立。4、保荐人胜任能力考试一、报考方式及报考条件本次考试报名工作采用由所任职机构通过互联网统一 报名的方式。各证券公司投资银行从业人员均可参加此次考试。二、考试科目及内容20XX年后每年考试一次，考试科目为证券知识综合考 试、投资银行业务专业考试两科。每科考试时间为3小时,每科总分100分,合格线为60分,两科全部合格者视为 考试通过。成绩有效期一年。设北京、上海、深圳三个考场。(20XX年两次考试的实际合格线是两科总分达到90分)考试采取闭卷机考形式，题目均为客观题。5、期货从业资格证书同证券从业资格证书一样，也是入门所需证书。高中学 历以上报考即可，

6、共考两站，基础和法规。金融期货即将推 由，俱期货人才应该会变的抢手。6、保险中介人从业人员资格考试可分为：(1)保险代理从业人员资格考试题型题量为：单选 80道，每题1分；判断20道，每题 1分；试卷满分100分，及格分数线为 60分。20XX年7月 30日起，电子化考试和笔试的命题范围统一进行如下调整： 保险原理知识占 25分，命题范围是保险基础知识一书 的第一章至第五章。 财产保险知识占10分，命题范围是保 险基础知识一书的第六章。人身保险知识占20分，命题范围是保险基础知识一书的第七章。保险营销员管理 规定、职业道德和执业行为规范占 15分，命题范围是保 险中介相关法规制度汇编、保险基础

7、知识一书的第八章和第九章。其他相关法规部分占30分，命题范围是保险中介相关法规制度汇编，其中：中华人民共 和国保险法占 20分(全部为判断题)。保险代理机构 管理规定、中华人民共和国民法通则、中华人民共和国消费者权益保护法和中华人民共和国反不正当竞争法共占 10分。(2)保险经纪和保险公估从业人员资格考试“保险原理与实务”题型题量：单选题 100道，每题分,共计 50分；多选 题50道，每题1分，共计50分；满分100分，及格分数线 为60分。命题范围：参考用书保险原理与实务第一章至第七章占40分；第八章至第十八章占 60分。“保险经纪实务”题型题量：单选题 100题，每题分，共计 50分；多

8、选 题30题，每题1分，共计30分；案例题2题，每题10分, 共计20分；试卷满分100分，及格分数线为 60分。命题范围：单选题和多选题的参考用书是保险经纪相 关知识和保险中介相关法规制度汇编。案例题参考保 险原理与实务的第八章至第十八章，以及保险经纪相关 知识的第二章、第五章至第八章和第十三章命题。“保险公估实务”题型题量：单选题 100题，每题分，共计 50分；多选 题30题，每题1分，共计30分；案例题2题，每题10分, 共计20分；试卷满分100分，及格分数线为 60分。命题范围：在单选题和多选题中保险公估相关知识与 法规第一章至第四章占30分，第五章至第九章占50分；案 例题参考保

9、险原理与实务的第八章至第十八章及保险 公估相关知识与法规的第二章命题。7、国家理财规划师职业资格证课程背景：理财规划师（CFB是一种权威理财规划职称，在美国， 拿到CFP认证意味着可以每年轻松拥有十几万美元的收入， 这个具有金领意义的英文缩写CFP翻译成中文的意思就是“理财规划师”。20XX年"理财规划师”已列入国家职业大 典，从此，理财规划师在我国迅速成为金融领域最受关注、 最热门的新职业之一。20XX年理财规划师国家职业标准 也正式发布，20XX年4月开始全国统一考试（试点）和职 业资格认证，今年国家是试点培训、考试和发证阶段，考试 通过后就可以在全国首批获得由国家劳动和社会保障

10、部颁 发的中华人民共和国理财规划师职业资格证书。有权威专家预计，我国理财规划师的缺口为20万人；20XX年中国个人理财市场预计将增长到570多亿美元,并且 以每年10%-20%勺速度增长。未来 5到10年， 理财规划师 将成为国内最具有吸引力的职业之一，国内理财规划师的年 薪应该在10万到100万元人民币之间。现将理财规划师有关招生及报考事项通知如下：一、考试简介1、职业定义理财规划师(Certified Financial Planner )简称 CFP, 是运用理财规划的原理、技术和方法，针对个人、家庭以及 中小企业、机构的理财目标，提供综合性理财咨询服务的专 业人员。2、报考对象从事理财

11、规划工作及期望从事理财规划相关工作的人士，包括五大群体：(1)金融从业人士：理财规划师证书是银行、证券、 保险、基金、债券、税务、担保、投资和理财咨询等企业从 业人员最重要的资质和能力证明文件，是相关企业人员聘 用、晋升以及进入外资金融机构重要的资格证书；(2)企业财务人员：通过培训和认证，提高企业财务 管理人员综合的理财能力，为企业的理财活动及资本运作提 供金融资源和人才保证；(3)实力投资人：通过全面系统的综合理财专业培训， 有效掌握理财规划知识和技能以及专业工具，助您在投资领 域领先一步，收益倍增；（4）家庭理财人员：通过学习掌握个人资产保值增值的知识；（5）在校大学生：本专业或相关专业

12、学生，有意从事 理财规划师职业的同学。3、考试级别本职业按照国家职业标准分为助理理财规划师（国家职 业资格三级）、理财规划师（国家职业资格二级）、高级理 财规划师（国家职业资格一级）。4、证书凡考核合格者，由国家劳动和社会保障部颁发相应等级 的职业资格证书，并实行统一编号登记管理，在中国职业资 格考试网（）和湖北省职业技能鉴定指导中心官方网站（） 上均可查询，是相关人员求职、任职、晋升、包括由国等的 法律上的有效证件，可记入档案，全国通用，参加朝阳教育 培训的学员还可获得朝阳教育集团统一颁发的培训结业证 书。高级技师可享受高级工程师待遇关于进一步加强高技能人才工作的实施意见5、报考资料（1）填

13、写中华人民共和国职业资格鉴定申报表一 式两份；（2） 一寸彩色照片4张，两寸彩色照片2张；(3)学历证、身份证复印件各两份；(4)理财规划师和高级理财规划师考生须准备1500字以上工作总结一篇，3000字左右工作相关论文一篇。国家职业资格二级考评申报表样本格式下载提示：以上1 3项资料须在考前15天上交，第四项资 料须在考试后10天内上交。二、申报条件1、助理理财规划师(以下条件具备其中之一即可)(1)连续从事本职业工作 6年以上，经正规培训，并 取得结业证书。(2)具有以高级技能为培养目标的技工学校、技师学 院和职业技术学院本专业或相关专业毕业，经正规培训，并 取得毕(结)业证书。(3)具有

14、本专业或相关专业大学专科及以上学历证书， 经正规培训，并取得毕(结)业证书。(4)具有其他专业大学专科及以上学历证书，连续从 事本职业工作1年以上，经正规培训，并取得毕(结)业证 书。2、理财规划师(以下条件具备其中之一即可)(1)连续从事本职业工作 13年以上。(2)取得助理理财规划师职业资格证书后，从事本职 工作3年以上，经正规培训，并取得毕业证书者。(3)具有本专业或相关专业大学本科学历证书，连续从事本职业工作5年以上，经正规培训，并取得毕业证书者。(4)具有硕士学位，从事本职业工作3年以，经正规培训，并取得毕业证书者。(5)具有博士学位，经正规培训，并取得毕业证书者。3、高级理财规划师

15、(以下条件具备其中之一即可)(1)取得理财规划师职业资格证书后，从事本职工作3年以上，经正规培训，并取得毕业证书者。(2)具有本大学本科学历证书，连续从事本职业工作11年以上，经正规培训，并取得毕业证书者。(3)具有硕士学位，从事本职业工作7年以上，经正规培训，并取得毕业证书者(4)具有博士学位，从事本职业工作5年以上，经正规培训，并取得毕业证书者。篇三：20XX深圳保险代理人考试事宜一、题型题量保险代理从业人员资格考试的题型题量为：单选题90道，每题1分；判断题10道，每题1分；试卷满分为100 分，及格分数线为60分。二、命题有关事项 保险代理从业人员资格考试参考用书:中国财政经济由版社由版：1、保险基础知识2、保险中介相关法规制度汇编两本书。分值分配和命题范围：保险原理知识占 30分，命题范围是保险基础知识一书的第一章至第五章；财产保险知识占10分，命题范围是保险基础知识一书的第六章；人身保险知识占25分，命题范围是保险基础知识一书的第七章；保险营销员管理规定、职业道德和执业行为规范占15分，命题范围是保