公司问责制实施办法

1、公司问责制实施办法（试行）第一条 为了加强责任管理体制，强化工作责任制，严格管理，坚决 减少和杜绝各类职务失职行为，建立“爱岗敬业、格尽职守、创新务实、 奖罚分明、和谐高效”的管理机制，特制定本制度。第二条 责任问责制度，是根据“有职就有责、任职要负责、失职要 问责”的原则，对责任问责对象在其管辖的部门和在经营管理活动过程中， 由于故意或者过失、不履行职责或者不正确履行职责，以致造成经济合同 纠纷、企业合法权益受损或者在社会上造成不良影响及后果的，都要进行 责任追究的制度。第三条 责任问责依据：公司规章制度、部门职责、岗位职责、工作 计划、办公例会会议纪要、专题会会议纪要及国家相关法律法规等。

2、第四条责任问责对象：（一）高层管理人员：总经理、副总经理、总工程师、总监、总经理 助理（二）中层管理人员：各部门正副职、项目经理、各二级公司负责人（三）基层主管人员：部门主管、项目部管理班子人员（四）普通员工：一般职员第五条 责任问责制度，坚持“实事求是”，坚持“追究过错与责任相 结合，责任问责与改进工作相结合，教育与惩罚相结合”的原则。第六条 在对责任问责对象追究责任时，必须坚持“责任原因未查明 不放过、责任人未处理不放过、整改措施未落实不放过、有关人员未受到 教育不放过”和“谁主管、谁负责”的原则，对在经营管理过程中造成事 故或损失的，都要严肃追究相应责任。第七条责任问责的形式：1、责令书

3、面检查；2、通报批评；3、经济处罚（包括：罚款、扣除部分或全部绩效奖金、一次性部分或 全额赔偿）；4、行政处分（包括：警告、记过、记大过、降薪、撤职、留用察看、 辞退等）5、法律法规规定的其他方式。追究时应根据责任人的过错程度及造成的后果，确定某一责任形式， 可单项适用，也可多项合并适用。第八条职责划分（一）公司总经理对公司工作负总责；（二）副总经理、总经理助理对直接分管工作负主要领导责任；（三）各部门经理、分支机构负责人对本部门、本单位工作负总责， 部门主管对分管工作负主要责任；（四）各工作岗位人员对本岗位工作负直接责任。第九条 公司成立问责领导小组，实施对公司问责制的管理运行。组长：总经理

4、副组长：副总经理组员：公司部门经理、分支机构负责人第十条 问责执行部门由公司审计监察部牵头，企业管理部配合第十一条 公司任何部门和个人均有权向公司问责领导小组或公司审 计监察部举报被问责人不履职或不作为的情况。问责领导小组或公司审计 监察部核查确认后，按本制度规定提出责任问责处理意见和方案，再进行 问责。第十二条 有下列情况之一，应进行责任追究：（一）未按公司制度或岗位职责或工作流程的规定实施工作，导致工 作未按时按要求完成的；（二）未按工作计划、公司会议安排完成相应工作，导致工作严重延 误的；（三）决策严重失误，造成重大损失或者恶劣影响的；（四）因工作失职，致使所辖工作范畴内发生特别重大事故

5、、事件,或者在较短时间内连续发生重大事故、事件，造成重大损失或者恶劣影响的；（五）因工作管理、监督管理不力，致使分管工作范畴内发生特别 重大事故、事件，或者在较短时间内连续发生重大事故、事件，造成重 大损失或者恶劣影响的；（六）在工作中滥用职权，强令、授意实施违纪行为或违法行为， 或者不作为，引发群体性事件或者其他重大事件的；（七）违反干部选拔任用规定，导致用人失察、失误，造成恶劣影 响的；（八）在合同（协议、合约等）签订和履行过程中，因玩忽职守、泄 漏或窃取企业（商业、技术）机密等原因，导致产生经济合同纠纷或造成 公司经济损失、不良影响的；（九）违反国家法律法规或公司制度规定等，给公司造成损

6、失或不良影响的;（十）对工作或突发事故处置不力，导致事态恶化，造成恶劣影响的；（十一）未完成年度经济指标、工作目标的；（十二）其它给公司造成重大损失或者恶劣影响等失职、渎职行为。第十三条责任问责程度界定（一）直接或间接损失在20万元及以上的；或挪用、侵占公司财物价 值2万元以上；或故意将企业秘密泄露、提供给他人的；或对工作或突发事故处置不力被媒体曝光的；或安全事故造成死亡1人以上或重伤1人以上的；或质量或安全事故导致市级司法机关介入的；或工作中滥用职权， 引发重大事件的；为“特大级”，分级及责任区分由总经理审批；（二）直接或间接损失在10万元及以上、20万元以内的；或决策严重失误造成重大损失或

7、者恶劣影响的；或因工作失职造成重大损失或者恶劣影响的；或对工作或突发事故处置不力导致事态恶化，造成恶劣影 响的；或安全事故造成重伤 1人的；或安全、质量事故被内部认定为管理 责任事故的；或违反公司流程牟利造成公司损失的； 或违反选拔任用规定， 造成恶劣影响的；或其它给公司造成重大损失或者恶劣影响等失职行为；为“重大级”，分级及责任区分由总经理审批；（三）直接或间接损失在5万元及以上、10万元以内的；或未按公司 制度或岗位职责或会议安排或工作流程的规定实施工作，导致工作未按时按要求完成的，严重影响下步工作的；或决策失误但未造成重大损失或恶 劣影响的；或因工作失职但未造成重大损失或者恶劣影响的；或

8、对工作 或突发事故处置不力导致事态恶化，但未造成恶劣影响的；或安全事故 未造成伤亡的；或违反选拔任用规定，但未造成恶劣影响的；或虽未造 成公司损失但违反公司流程的；为“严重级”，分级及责任区分由总经理审 批；（四）直接与间接损失在 5万元以下的；或本职工作遭到投诉的；工 作中出现其他差错，未及时弥补导致损失在 5万元以下的；在各项管理考 核、考察工作中弄虚作假；违反公司其他规章制度但未造成严重影响的； 为“一般级”，分级及责任区分由分管副总审批。第十四条 责任部门、责任人界定（一）发生责任事故的部门可以是单一部门，也可以是多个部门；（二）责任事故发生的牵头人、承办人为主要责任人；（三）责任事故

9、发生过程中的参与、监管、签批人员均为次要责任人；（四）特大级、重大级、严重级事故的责任划分由总经理审批；一般 级事故的责任划分由分管副总审批。第十五条责任处罚细则（一）违反公司规章制度或岗位职责或工作流程的规定实施工作，导 致工作未按时按要求完成，计入考核期内个人绩效考核，分别主要责任人、 次要责任人予以考核扣分处理；（二）若未按工作计划、公司会议安排完成相应工作，导致工作严重 延误的，除要求及时采取补救措施完成工作外，计入个人绩效考核，同时 责令书面检查并通报批评；（三）若不履行工作职责，态度恶劣的除绩效考核全部扣分外，予以 通报批评并处降薪、留用察看，屡教不改，予以 辞退；（四）若不正确履

10、行工作职责的，除口头批评外，予以绩效考核扣分 ；（五）决策严重失误，造成重大损失或者恶劣影响的；因工作失职，致使所辖工作范畴内发生特别重大事故、事件，或者在较短时间内连续发生重大事故、事件，造成重大损失或者恶劣影响的；因工作管理、监 督管理不力，致使分管工作范畴内发生特别重大事故、事件，或者在较 短时间内连续发生重大事故、事件，造成重大损失或者恶劣影响的；在工作中滥用职权，强令、授意实施违纪行为或违法行为，或者不作为，引发群体性事件或者其他重大事件的；违反干部选拔任用规定， 导致用人失察、失误，造成恶劣影响的；在合同（协议、合约等）签订和履行过 程中，因玩忽职守、泄漏或窃取企业（商业、技术）机

11、密等原因，导致产 生经济合同纠纷或造成公司经济损失、不良影响的；违反国家法律法规或公司制度规定等未构成犯罪，给公司造成损失或不良影响的；对工作或突 发事故处置不力，导致事态恶化，造成恶劣影响的；其它给公司造成重 大损失或者恶劣影响等失职、渎职行为的，除予以扣除事发当月绩效奖励工资外，同时按以下事故等级（“特大级”、“重大级”、“严重级”、“一 般级”）予以对应处罚：1、发生“特大级”事故（1）对事故主要责任人给予降级、撤职直至解除合同的处分；对次要责任人给予降级、直至撤职处分。（2）给公司造成损失的，按直接损失金额的20%寸事故责任人进行处罚：a、 主要责任人为公司高层管理人员的，承担处罚金额

12、的80%次要责 任人承担20%金额均分。b、 主要责任人为公司中层管理人员的，承担处罚金额的60%次要责 任人（分管领导）承担40%c 、主要责任人为基层管理人员和员工的，承办人承担50%部门经理或分管副经理承担40%分管领导承担10%2、发生“重大级”事故（1）事故主要责任人给予行政记过、降级、直至撤职的处分；对次要责任人给予行政记过直至降级处分。（2）给公司造成损失的，按损失金额的 15%寸事故责任人进行处罚：a、主要责任人为公司高层管理人员的，承担处罚金额的80%次要责任人承担20%金额均分。b、主要责任人为公司中层管理人员的，承担处罚金额的60%次要责任人（分管领导）承担40%c 、主

13、要责任人为基层管理人员和员工的，承办人承担50%部门经理或分管副经理承担40%分管领导承担10%3、发生“严重级”事故（1）对事故主要责任人给予行政记过、降级、直至辞退的处分；对次 要责任人给予行政警告、记过处分。（2）给公司造成损失的，按损失金额的 10%寸事故责任人进行处罚：a、 主要责任人为公司高层管理人员的，承担处罚金额的80%次要责 任人承担20%金额均分。b、 主要责任人为公司中层管理人员的，承担处罚金额的60%次要责 任人（分管领导）承担40%c 、主要责任人为基层管理人员和员工的，承办人承担50%部门经理或分管副经理承担40%分管领导承担10%4、发生“一般级”事故（1）对事故

14、主要责任人给予行政通报批评直至降级的处分；对次要责 任人给予书面检查、行政通报批评处分。（2）给公司造成损失的，按损失金额的 5%寸事故责任人进行处罚，各 级主要责任人均承担处罚金额的100%第十六条 对事故隐瞒不报、谎报或拖延不报，阻碍、干涉事故调查 处理，故意破坏事故现场，拒绝接受调查以及拒绝提供真实情况和资料的， 按第十五条规定从重从严查处。第十七条 受到责任问责的人员，取消当年年度考核评优和评选各 类先进的资格，并视情况扣发当月或全年绩效奖励工资。第十八条 对引咎辞职、责令辞职的人员，一律不予再录用。第十九条 所有责任问责事件，在责任问责查处终结以后，均书面通 报各相关部门及个人。第二十条 审计监察部须将被责任问责人员的有关责任问责材料交企 管部归入其个人档案。第二十一条 被责任问责的人员对责任问责决定不服的，自接到责 任问责决定书之日起 7日内，向责任问责机构提出书面申诉。责任问责 机构