行政事业单位内控基础性评价报告下一步工作

1、百度文库让每个人平等地提升自我行政事业单位内控基础性评价报告下一步工作为确保行政事业单位内部控制建设全面推进，各市财政 局、各部门应当于9月中旬全面启动本地区（部门）单位内部 控制基础性评价工作，研究制订实施方案，广泛动员、精心 组织所辖各单位积极开展内部控制基础性评价工作。以下是 由聘才网小编为大家整理的相关范文，欢迎阅读。行政事业单位内控基础性评价报告下一步工作近日，兴庆北区国税局在各部门通力协作下，圆满完 成了内控机制建设两个专项工作中任务分工、培训辅导、报 表数据信息采集、汇总整理、审核上报工作。一、局党组安排部署得力。北局党组高度重视，将此 项工作列为近期重点工作，召开会议进行研究部

2、署，成立内 控机制工作领导小组，明确组成人员、工作机构和工作职责。 局长亲自参加内部控制基础性评价工作培训会，组织协调涉 及此项工作的部门做好任务分工，并对工作提出了具体的要 求。分管局长主抓落实，靠前指挥，带领业务科长督导、指 导各部门认真对照内控建设评价说明，查找问题和差距，并 对分管科室所填写的各类报表和工作底稿认真审核把关，从 而确保两个专项任务的2份表、2个工作底稿所有指标数据、 分值的客观性、真实性。二、上级机关帮助指导得力。及时与市局法规科进行 沟通协调，在报表的填报过程中，出现文件掌握不透、指标 把握不准等问题，不等不靠，及时通过电话、法规微信圈等 方式，向市局工作人员请教询问

3、，并将有关情况及时向本局 各部门进行通报，确保了本次的内控机制评价所有指标和分 值的准确性、科学严谨性。三、本级部门联动配合得力。针对本次专项工作需要 填报的5张表、4个底稿，9类31大项150小项评价指标， 该局召开了由各科室负责人参加的内控机制工作建设培训 会，对评价的指标、要点、细则、方法、部门分工进行详细 的讲解。各科室负责人受领任务后，克服了本部门工作头绪 多、事务性工作繁杂等困难，做到了 “三不三亲自”，即： 不推脱责任，不敷衍塞责，不应付工事，亲自参加培训，亲 自梳理指标，亲自打分评价，严肃认真，不弄虚作假。实际 评价工作过程中遇到的问题，主动与法规科协调，共同解决 评价过程中的

4、难点和疑点问题，从源头上保证了评价任务整 体工作的高质量完成。行政事业单位内控基础性评价报告下一步工作10月21日，省财政厅在关于全面推进全省行政事业 单位内部控制建设实施工作的意见的基础上，再次下发关 于开展行政事业单位内部控制基础性评价工作的实施意见,决定通过“以评促建”，推动全省行政事业单位在XX年底前 完成内部控制建立与实施工作。针对一些单位对内部控制建设重视不够，风险防范意 识薄弱，内部控制制度有待进一步完善；一些单位虽建立了 相对完善的内部控制制度，但缺乏有效的执行手段和措施， 相关规定要求不能落到实处等实际情况，省财政厅于8月份 出台关于全面推进全省行政事业单位内部控制建设实施工

5、 作的意见，要求全省行政事业单位按照全面性、重要性、 制衡性、适应性四项原则，建立健全内部控制体系，强化内 部流程控制；建立内部控制报告制度，促进内部控制信息公 开;推进内部控制信息化建设，确保制度落到实处;建立健全 内部控制的监督检查和自我评价制度，从而实现确保经济活 动合法合规，确保国有资产安全和使用有效，确保财务信息 真实完整，有效防范舞弊和预防腐败的工作目标。省财政厅明确要求，在内部控制建设实施工作中，各 级行政事业单位必须建立“一把手”负责制，成立内控领导 机构，单独设置内部控制职能部门或确定内部控制牵头部门, 明确各个部门、岗位和相关工作人员的分工和责任，各部门 各岗位要积极协调配

6、合，充分运用现代技术手段，查找单位 经济活动风险，制定风险应对策略，同时由单位审计部门或 纪检监察部门牵头定期开展本单位内部控制监督检查和自 我评价工作，形成单位内部控制规范手册，全力按时推 进。已经建立并实施内部控制的单位，应当对本单位内部控 制制度的全面性、重要性、制衡性、适应性和有效性进行自 我评价，并针对存在的问题抓好修订整改，进一步健全制度, 确保内部控制有效实施；尚未建立内部控制或内部控制制度 不健全的单位，必须于XX年底前完成内部控制建立和实施 工作。为确保行政事业单位内部控制建设全面推进，各市财 政局、各部门应当于9月中旬全面启动本地区（部门）单位内 部控制基础性评价工作，研究

7、制订实施方案，广泛动员、精 心组织所辖各单位积极开展内部控制基础性评价工作。各单 位应将包括评价得分、扣分情况、特别说明项及下一步工作 安排等内容在内的内部控制基础性评价报告向单位主耍负 责人汇报，以明确下一步单位内部控制建设的重点和改进方 向，确保在XX年底前顺利完成内部控制建立与实施工作。 对在评价过程中弄虚作假、评价结果不真实的单位，一经查 实，将严肃追究相关单位和人员的责任。行政事业单位内控基础性评价报告下一步工作按照工程局公司及公司领导的要求，公司目前正与深 圳迪博企业风险管理技术有限公司内控专职人员进行对接, 帮助指导和梳理公司各部门主要职责，人员职能量化，部门 相关制度建设、各部

8、门日常工作流程等工作任务。分析整理 出公司各部门在日常工作中需要注意的风险点，切实提高公 司抗风险能力和各部门人员内控风险防范意识，为公司的长 足发展扎实基础。一、内部工作进展情况根据国家财政部、中国证监会等五部委联合发布的企 业内部控制基本规范及配套指引（企业内部控制应用指 引、评价指引），以及中国证监会公告41号对公司内控 建设、实施和公司领导的相关要求，结合公司现阶段的发展 状况，公司于XX年5月28日召开了关于公司内控工作 指导与培训启动会议，并制订了下一步工作方案。截至目前, 公司开展的主要工作有：（一）高度重视，成立内控实施工作领导小组和组织机 构为确保公司内部控制体系建设有组织、

9、有计划、扎实有 效地进行，公司成立了内控实施领导小组，负责对内控实 施工作的领导、组织与协调、分解工作任务和责任。成立内 部控制规范项目工作组，牵头部门为公司投资开发部。（-）制定公司内控实施实施方案第一步：访谈公司总经理、副总经理及各部门主任;第 二步：根据访谈内容搭建公司流程框架;第三步：指导各部 门专员绘制流程图和编写流程说明；第四步：搭建公司内控 风险矩阵;第五步：测试流程可行性。目前公司内控流程框 架已搭建完毕，根据公司内控领导小组统一部署安排，公司 各个部门已开始进行流程图及流程描述的绘制和编写工作。（三）组织公司内控专员进行培训为提高各部门内控专员的内控专业知识公司于XX年6 月

10、3日组织各部门内控专员参加内控培训，培训主要由深圳 迪博企业风险管理技术有限公司内控专职人员对各部门专 员在内控流程图绘制、绘图软件运用、流程描述的编写方面 进行了培训，并规定了本周的工作任务及完成上交时间。（四）根据工作方案制定内部控制规范详细工作计划， 明确工作内容和目标根据工作方案要求精心筹划，分阶段实 施。本次内控体系建设共分为以下三个阶段实施：第一阶段 项目计划与启动。明确各部门内控专职负责 人员，明确职责分工，由各部门专员主导负责绘制部门流程 图和编写流程说明及风险矩阵。内控实施领导小组负责组织 内控工作按要求实施，并负责组织各部门专员参加内控知识 培训。第二阶段内控流程梳理。通过

11、对公司内部控制关键业 务流程进行梳理，了解公司管理现状，建立公司内部控制文档（流程图、流程描述、输出文档），识别关键业务控制，找出 各个流程中的风险点，加强各风险点的管控。第三阶段内部控制检测与评价。通过对标监管要求及 企业管理实践，编制风险控制矩阵及自查表，评价公司内部 控制执行有效性;根据设计有效性和执行有效性评价结果编 制内控缺陷汇总表。目前，水电四局投资公司内控实施工作正在有序推进 中。二、下一步内控实施工作计划第一、继续按照内部控制实施工作方案稳步推进，按 计划目标完成内部控制体系建设、整改与测评、项目总结 与报告等各阶段内控实施工作任务，确保内控实施与评价工 作平稳,、有序、顺利进

12、行，保证内控管理工作机制得以长效 运行。第二、深入贯彻实施公司内部控制体系，公司将制定 完善的公司相关内部控制管理制度，有助于公司进一步完 善公司治理，更有效的实现公司发展战略，有助于公司进一 步健全战略风险、财务风险、运营风险、市场风险等方面 的管控措施，防范各类风险，提升公司管理水平，夯实公司 发展基础，为可持续发展提供强有力支持。第三、进一步加强全员学习、培训，共同参与。通过 加强宣传、培训等方式，促进公司各部门、各级员工要深刻 领悟内部控制规范体系要求，更新管理理念、掌握内控方法, 在全公司形成“人人学内控、人人讲内控、个个受约束”的良好气 氛，促进公司建立系统、规范、高效的内部控制管

13、理机制。三、内部控制实施体会根据上述工作，我们总结了一些基本经验，主要有以 下方面：（一）正确认识内部控制规范实施的重要意义，明确内 部控制建设工作的指导思想和工作目标；实施以全面风险管 理为导向的企业内部控制规范，全面提升企业管理水平，更 有效的实现公司的发展战略，实现公司发展方式转变和可持 续发展。因此，规范的内部控制实施既是政府强化市场监管 的有效措施，更是公司可持续发展的内生动力。全面实施企 业内部控制规范，建立健全以风险管理为导向的公司内部控 制体系，有助于进一步完善公司治理，健全战略风险、财务 风险、合规风险、安全生产风险、环境风险等方面的管控措 施，防范和化解公司内、外部的各类风

14、险，有利于维护社会 公众合法权益。实施内部控制规范的是现代公司制度落实到 位的重要标志，是加强公司管理，是公司实现全面、协调、 可持续发展的内生动力，是企业强化规范经营提升管理的需 要，也是外部监管机构监督保障的需要。水电四局投资开发 有限公司，严格执行加强内控体系建设的工作目标，以规范 管理、防范风险为目标，从建立健全内部控制制度入手，根 据内部控制规范的相关要求，系统梳理公司已有的内部控制 程序并加以完善，着力规范业务流程，明确岗位职责，强化 制约，落实责任追究，形成公司健全有效的内部控制体系，确保公司战 略目标的实现和可持续发展。（二）管理层高度重视、全员积极参与。公司成立内部 控制规范实施工作领导小组，邀请深圳迪博企业风险管理技 术有限公司内控专职人员对公司内控工作进行指导和培训， 同时明确牵头部门，安排专人负责此项工作，形成了以公司 高管决策、协调，各业务部门为制度建设主体，耿能部门协 调、组织的工作机制；内控规范实施工作小组具体负责对内 部控制设计、运行的监督检查，并跟踪改进情况，反馈相关 信息;各部门、各建设部负责耿责范围内相关业务风险管控