HSE审核方法介绍ppt课件

1、 安全环保科 二零一零年一月审核方法介绍审核方法介绍观察观察表扬表扬讨论讨论沟通沟通启发启发感激感激环环境境安安全全健健康康可知健康重要可知健康重要消费消费经验分享经验分享职业健康职业健康工作环境健康工作环境健康心理健康心理健康身体健康身体健康健康工作环境调查显示健康工作环境调查显示 员工最希望获得领导关怀员工最希望获得领导关怀 三湘都市报在三湘都市报在2019年针对年针对“员工的健康工作环境员工的健康工作环境作了一个深入而全面的调查，发现员工最希望获得领导的作了一个深入而全面的调查，发现员工最希望获得领导的关怀。所有参加调查的人员都选择了关怀。所有参加调查的人员都选择了“领导关怀下属，给领导

2、关怀下属，给予必要的认可和鼓励作为首要环境。予必要的认可和鼓励作为首要环境。 这在提醒管理者，在日常管理中不仅要注重员工最终这在提醒管理者，在日常管理中不仅要注重员工最终的执行结果，还要进一步完善激励措施，对于员工取得的的执行结果，还要进一步完善激励措施，对于员工取得的成绩、良好的工作态度给予及时鼓励。在上下级的沟通上，成绩、良好的工作态度给予及时鼓励。在上下级的沟通上，给予员工给予员工“一个公开透明、上下级平等对话的方式一个公开透明、上下级平等对话的方式”。jiankangtv前言前言 2009年年1月月7日，集团公司颁布了日，集团公司颁布了HSE管理原则，这是集团公管理原则，这是集团公司继

3、发布反违章禁令之后，进一步强化安全环保管理的治本之策。司继发布反违章禁令之后，进一步强化安全环保管理的治本之策。 HSE管理原则继承了中国石油的优良传统，丰富了管理原则继承了中国石油的优良传统，丰富了HSE管理管理文化，即是对各级管理者提出的文化，即是对各级管理者提出的HSE管理基本行为准则，更是管理基本行为准则，更是HSE管理从经验管理和制度管理向文化管理迈进的一个里程碑。其中对管理从经验管理和制度管理向文化管理迈进的一个里程碑。其中对各级管理者提出：各级管理者提出： 1、各级管理者对业务范围内的健康安全环境工作负责；、各级管理者对业务范围内的健康安全环境工作负责； 2、各级管理者必须亲自参

4、加健康安全环境审核；、各级管理者必须亲自参加健康安全环境审核； 根据根据HSE管理原则的要求，结合领导干部联系点制度以及管理原则的要求，结合领导干部联系点制度以及HSE管理体系标准，我们编写管理体系标准，我们编写HSE审核方法进行介绍：审核方法进行介绍：一、审核基本原理一、审核基本原理二、审核管理流程二、审核管理流程目目 录录审核概念审核概念 ： 将审核对象与管理标准、制度和规程进行对比评将审核对象与管理标准、制度和规程进行对比评 价的过程。价的过程。一、审核的基本原理一、审核的基本原理主要方式：主要方式： （一抽样审核（一抽样审核 （二行为安全观察与沟通（二行为安全观察与沟通 （三安全检查（

5、三安全检查（一抽样审核（一抽样审核 从一组管理活动或作业活动中任意抽取从一组管理活动或作业活动中任意抽取1-31-3项活项活动，按照管理流程及其管理要求，索取实施管理活动和动，按照管理流程及其管理要求，索取实施管理活动和作业活动的符合性证据。作业活动的符合性证据。一、审核的基本原理一、审核的基本原理一、审核的基本原理一、审核的基本原理抽样抽样审核审核类似类似产品产品质量质量抽查抽查基层单位基层单位机关部门机关部门基层站队基层站队各项工作各项工作符合要求符合要求的工作的工作不足之处不足之处需要改进需要改进的单位的单位一、审核的基本原理一、审核的基本原理交通交通平安平安管理管理抽样抽样审核审核 以

6、交通为例：根据驾驶员和车辆统计清单，任意抽以交通为例：根据驾驶员和车辆统计清单，任意抽1-31-3名驾驶员及其车辆，依据交通安全管理流程和制度：名驾驶员及其车辆，依据交通安全管理流程和制度：（1 1索要索要3 3个驾驶员准驾证、驾照与信息登记表对比。个驾驶员准驾证、驾照与信息登记表对比。（2 2索要车辆参加月度车辆安全检查的证据，发现问索要车辆参加月度车辆安全检查的证据，发现问 题的整改证据。驾驶员参加安全教育的证据。题的整改证据。驾驶员参加安全教育的证据。（3 3索要车辆定期保养的有效证据。索要车辆定期保养的有效证据。（4 4查看车辆安全附件配备、实际车况完好情况。查看车辆安全附件配备、实际

7、车况完好情况。（5 5抽查车辆出车路单；检查抽查车辆出车路单；检查GPSGPS软件及监控记录。软件及监控记录。（6 6询问驾驶员是否清楚道路限速、车辆限载等要求。询问驾驶员是否清楚道路限速、车辆限载等要求。一、审核的基本原理一、审核的基本原理抽样抽样审核审核的的特点特点实践证明：抽样审核具有以下四个特点：实践证明：抽样审核具有以下四个特点：随机性：任意挑选对象，客观反映事实随机性：任意挑选对象，客观反映事实规范性：依据流程、制度、规程、规范规范性：依据流程、制度、规程、规范系统性：审核活动覆盖管理的全过程系统性：审核活动覆盖管理的全过程有效性：发现问题全面，追究直线责任有效性：发现问题全面，追

8、究直线责任（二行为安全观察与沟通（二行为安全观察与沟通 集团公司于集团公司于20092009年年9 9月发布月发布 行为安全观察与沟通行为安全观察与沟通管理规范管理规范，该规范借鉴了杜邦公司的六步审核法，从，该规范借鉴了杜邦公司的六步审核法，从正面激励的角度强化员工的安全行为，注重人与人之间正面激励的角度强化员工的安全行为，注重人与人之间的平等和沟通，激发员工的主观能动性，减少组织管理的平等和沟通，激发员工的主观能动性，减少组织管理的负面效应。的负面效应。一、审核的基本原理一、审核的基本原理1 1、观察、观察2. 2. 表扬表扬3. 3. 讨论讨论4. 4. 沟通沟通5. 5. 启发启发6 6

9、、感激、感激一、审核的基本原理一、审核的基本原理平安平安观察观察和和沟通沟通的的方法方法1 1、观察。决定采取行动，安全地制止不安全行为。注意员、观察。决定采取行动，安全地制止不安全行为。注意员工的工的10301030秒的蒸发行为。秒的蒸发行为。 注意：注意：立即纠正不安全行为。立即纠正不安全行为。安全与其他工作同等重要。安全与其他工作同等重要。你对员工的安全负有直线责任。你对员工的安全负有直线责任。设立你对员工的最低标准操作规程）。设立你对员工的最低标准操作规程）。Killing Bee一、审核的基本原理一、审核的基本原理 当不安全行为直接危害自己和他人生命时 叫停的力量(纠正问题) 沉默表

10、示同意你能够救人！你能够救人！一、审核的基本原理一、审核的基本原理 2、表扬。肯定员工的安全行为正面强化） 一种错误的观点认为： 提高安全管理成绩的唯一方法是 纠正不安全行为。实际上，肯定安全行为和指出不安全行为一样重要。也能够更好的建立工作上的和谐关系，促进安全制度落实和安全文化的建立。一、审核的基本原理一、审核的基本原理 3、讨论。（原因分析） 与员工讨论其不安全行为可能导致的后 果；安全的作业方法，真正了解不安全 行为的原因。 注意： 不要死扣标准，讨论有没有更安全的 做事方法。员工拒绝讨论，不妨暂时撤退。一、审核的基本原理一、审核的基本原理 4、沟通。（纠正措施） 审核人员就安全工作方

11、法与员工 达成一致意见，并取得员工的口 头承诺。 注意：应使用非强迫性语言，让员工讲出自己的看法、不要急于给员工下结论。沟通时员工讲2/3 的时间，你自己讲1/3。沟通的主要方法是积极倾听。一、审核的基本原理一、审核的基本原理积极倾听的行为积极倾听的行为积极积极倾听倾听换位换位考虑考虑不要不要多说多说复述复述防止防止分心分心目光目光接触接触提问提问赞许的赞许的点头点头避免中避免中途打断途打断一、审核的基本原理一、审核的基本原理 5、启发。（预防措施） 引导员工讨论工作地点的其它 安全问题包括合理化建议）。 6、感谢员工的配合。一、审核的基本原理一、审核的基本原理 行为观察案例：行为观察案例：

12、1 1、观察员工启动输油泵作业时发现，该员工在检、观察员工启动输油泵作业时发现，该员工在检查液位、盘泵、安装护罩之后启动输油泵，但没有提前查液位、盘泵、安装护罩之后启动输油泵，但没有提前和下游站进行联系，违反了输油泵启停操作卡。和下游站进行联系，违反了输油泵启停操作卡。 2 2、首先要肯定员工做的好的方面。如、首先要肯定员工做的好的方面。如; ;看液位、看液位、盘泵、安装护罩、检查流程、劳保穿戴等正确行为。盘泵、安装护罩、检查流程、劳保穿戴等正确行为。 3 3、与员工讨论不联系下游站可能导致的后果；有、与员工讨论不联系下游站可能导致的后果；有没有更安全的作业方法，了解员工不进行信息联系的原没有

13、更安全的作业方法，了解员工不进行信息联系的原因。提问态度要谦虚，不要直接指责员工违反规程。因。提问态度要谦虚，不要直接指责员工违反规程。一、审核的基本原理一、审核的基本原理 4、审核人员就正确执行操作规程与员工沟通，取得一致意见，获得员工的承诺(点头也算)。沟通中尽量让员工讲出自己的看法、多听取意见。 5、引导员工讨论工作地点的其他安全问题，比如其他人是否也能够遵守操作规程，提出合理化建议。 6、对员工的配合表示感谢。一、审核的基本原理一、审核的基本原理一、审核的基本原理一、审核的基本原理( (三三) )安全检查安全检查一、审核基本原理一、审核基本原理二、审核管理流程二、审核管理流程目目 录录

14、二、审核管理流程二、审核管理流程个人计划个人计划审核实施审核实施审核记录审核记录跟踪验证跟踪验证审审核核管管理理流流程程二、审核管理流程二、审核管理流程二、审核管理流程二、审核管理流程个人联系点安全审核活动计划个人联系点安全审核活动计划序序号号活动主题活动主题审核目的审核目的频次频次1月月2月月3月月4月月5月月6月月7月月8月月9月月10月月11月月12月月审核要求审核要求1进点联系活动进点联系活动开展安全观察与沟开展安全观察与沟通；体现有感领导通；体现有感领导厂机关每厂机关每季度一次，季度一次， 作业区（作业区（大队）和大队）和基层站队基层站队每月一次每月一次。执行执行行为安全观行为安全观

15、察与沟通规范察与沟通规范2组织技能测试活动组织技能测试活动测试员工操作能力测试员工操作能力以标准作业程为标以标准作业程为标准进行测试准进行测试3开展隐患排查活动开展隐患排查活动排查安全环保隐患排查安全环保隐患了解隐患投入情况了解隐患投入情况跟踪隐患治理效果跟踪隐患治理效果了解岗位隐患的立了解岗位隐患的立项、整改和风险预项、整改和风险预防现状防现状4参加应急处置活动参加应急处置活动检验岗位的应急物检验岗位的应急物资、器材准备和员资、器材准备和员工的应急处置能力工的应急处置能力观察班组应急演练观察班组应急演练的有效性；评审文的有效性；评审文件编制的合理性件编制的合理性5组织经验分享活动组织经验分享

16、活动落实安全经验分享落实安全经验分享结合岗位实际，开结合岗位实际，开展安全经验分享，展安全经验分享，提高员工安全意识提高员工安全意识在对应的活动主题上涂黑：在对应的活动主题上涂黑：厂联系人厂联系人 ；作业区联系人；井区联系人作业区联系人；井区联系人（二审核实施（二审核实施1 1、确认活动主题、确认活动主题2 2、熟悉审核规范、熟悉审核规范3 3、实施审核活动、实施审核活动二、审核管理流程二、审核管理流程（二审核实施（二审核实施1 1、确认活动主题、确认活动主题 进点联系活动进点联系活动 组织技能测试活动组织技能测试活动 开展隐患排查活动开展隐患排查活动 参加应急处置活动参加应急处置活动 组织经

17、验分享活动组织经验分享活动二、审核管理流程二、审核管理流程二、审核管理流程二、审核管理流程个人联系点安全审核活动计划个人联系点安全审核活动计划序序号号活动主题活动主题审核目的审核目的频次频次1月月2月月3月月4月月5月月6月月7月月8月月9月月10月月11月月12月月审核要求审核要求1进点联系活动进点联系活动开展安全观察与沟开展安全观察与沟通；体现有感领导通；体现有感领导厂机关每厂机关每季度一次，季度一次， 作业区（作业区（大队）和大队）和基层站队基层站队每月一次每月一次。执行执行行为安全观行为安全观察与沟通规范察与沟通规范2组织技能测试活动组织技能测试活动测试员工操作能力测试员工操作能力以标

18、准作业程为标以标准作业程为标准进行测试准进行测试3开展隐患排查活动开展隐患排查活动排查安全环保隐患排查安全环保隐患了解隐患投入情况了解隐患投入情况跟踪隐患治理效果跟踪隐患治理效果了解岗位隐患的立了解岗位隐患的立项、整改和风险预项、整改和风险预防现状防现状4参加应急处置活动参加应急处置活动检验岗位的应急物检验岗位的应急物资、器材准备和员资、器材准备和员工的应急处置能力工的应急处置能力观察班组应急演练观察班组应急演练的有效性；评审文的有效性；评审文件编制的合理性件编制的合理性5组织经验分享活动组织经验分享活动落实安全经验分享落实安全经验分享结合岗位实际，开结合岗位实际，开展安全经验分享，展安全经验

19、分享，提高员工安全意识提高员工安全意识（二审核实施（二审核实施2 2、熟悉审核规范、熟悉审核规范 行为安全观察与沟通管理规范行为安全观察与沟通管理规范 安全检查表安全检查表 有关制度或标准有关制度或标准 标准作业程序标准作业程序 应急处置措施应急处置措施 二、审核管理流程二、审核管理流程危险源危险源:能量或能量的载体能量或能量的载体,以以及化学危险物质。及化学危险物质。风险：伤害后果风险：伤害后果机械伤害机械伤害控制措施：1、安全警语2、刹车3、防护罩4、防护栏执行方式：1、警示牌2、检查表3、操作卡危害因素危害因素:失误、故障、不良环境失误、故障、不良环境意外接触运转设备意外接触运转设备设备

20、非正常旋转自动）设备非正常旋转自动）违章作业、冒险行为违章作业、冒险行为应急处置措施抽油机抽油机站点站点HSEHSE检查参考表集输站）检查参考表集输站）制度/记录锅炉房HSE综合活动开展及时（每周一次）安全阀装设排汽管有足够的流通截面积，固定牢固作业指导书，HSE巡回指导卡符合站点实际压力表位置、数量符合要求，在校验期内班站长日检查一次，岗位两小时巡检一次额定蒸发量大于或等于2t/h的锅炉，应装设高低水位报警、低水位联锁保护装置应急预案齐全，定期开展演练、评审水处理措施可靠，每天定期化验信息反馈台帐按时填写,内容真实、准确锅炉房通向室外的门应向外开，锅炉运行不准锁住工艺设备工艺设备水位表装有冲

21、洗阀门和引水管线设备、设施符合防爆要求，完好、清洁，无跑、冒、滴、漏水位表用红线标注高低液位设备设施各连接部位牢固燃油、气锅炉应设置可燃气体报警装置密封点严密，润滑油脂未变质电气系统仪器仪表齐全，运行正常，符合生产实际电气线路铺设符合要求设备防护罩、护栏、连锁保护，安装可靠配电柜前应铺绝缘胶皮设备电流、电压、压力、温度等参数正常电气设备接地完好、可靠安全阀、压力表等安全附件正常，校验有效电缆沟地沟封堵，无积水，室内通风保持干燥储罐区储罐区报警装置报警装置/ /流程标识流程标识/ /警示标识警示标识罐体清洁、罐顶无积水、无油污杂物、扶梯栏杆完整牢固、静电释放点有效可燃气体报警仪、储罐高低液位、自

22、动检测装置完好罐顶透光孔、量油孔、保持完好油气水介质走向标识正确、清楚，管线涂色正确液压安全阀、呼吸阀底座安装阻火器，部件完整、清洁、无锈蚀，液压油合格站内各功能单位、设备安全警示标识齐全罐区排洪控制阀门完好，处于关闭状态通风、消防设施通风、消防设施防火堤完好，并设有效踏步、护栏输油泵房、计量间、转油泵房、加药泵房、油品化验室等地方通风良好，无故障罐区“三清”、“四无”、“五不漏”固定消防设施完好，定期检查移动式消防设施配备齐全，无故障站点站点HSEHSE检查参考表集输站）检查参考表集输站）采出水处理区采出水处理区站内施工站内施工排入含油污水管道连接处应设水封井开工证、作业计划书、指导书齐全半

23、地下式污油污水泵房配置机械通风设施施工现场物料有固定区域，无乱放现象污油罐应有高、低液位自动报警装置施工、物料未占用消防通道和巡检路线污油罐及污水沉降罐顶部设呼吸阀、阻火器及液压安全阀完整、良好垃圾及时清理，站内保持清洁消防区消防区甲乙双方现场安全负责人监督到位，履行消防泵房值班室通信设施完好，线路畅通自己责任，其他安全措施到位定期对消防设施、灭火剂进行检查员工行为员工行为消防泵房设固定岗位，坚持24h值班劳保穿戴整齐消火栓无渗漏，井内无积水，消防管线定期排空，冬季有防冻措施巡检、操作符合规程和标准作业程序装卸油区装卸油区熟悉应急处置程序，熟练掌握、运行各种应急器材装卸台设有“禁止烟火”安全标

24、志和“装(卸)油安全须知”标牌无其它违章行为装卸区静电接地导线完整待卸和非作业车辆应停在围墙外站点站点HSEHSE检查参考表集输站）检查参考表集输站）站点站点HSEHSE检查参考表转检查参考表转/ /输油站）输油站）制度制度/ /记录记录HSE综合活动开展及时（每月两次）作业指导书，HSE巡回表、操作卡符合站点实际班站长日检查(每日一次)和岗位巡回检查(两小时一次)及时应急预案齐全，定期开展演练、评审信息反馈台帐按时填写,内容真实、准确工艺设备工艺设备设备、设施符合防爆要求，完好、清洁，无跑、冒、滴、漏设备设施各连接部位牢固密封点严密，润滑油脂未变质仪器仪表齐全，运行正常，符合生产现场实际设备

25、防护罩、护栏、连锁保护，安装可靠设备电流、电压，工艺压力、温度等参数正常安全阀、压力表等安全附件正常，在校验期内储罐区储罐区罐体清洁、罐顶无积水、无油污、杂物、扶梯栏杆完整牢固、静电释放点有效罐顶透光孔、量油孔、保持完好液压安全阀、呼吸阀底座安装阻火器，部件完整、清洁、无锈蚀，液压油合格罐区排洪控制阀门完好，处于关闭状态；防火堤完好，设有效踏步、护栏罐区“三清”、“四无”、“五不漏”电气系统电气系统电气线路铺设符合要求 配电柜前应铺绝缘胶皮电气设备接地完好、可靠电缆地沟封堵，无积水，室内通风保持干燥配电闸刀应挂“运行”、“检修”、“禁止合闸”标牌，并与运行状态对应站点站点HSEHSE检查参考表

26、转检查参考表转/ /输油站）输油站）报警装置报警装置/ /流程标识流程标识/ /警示标识警示标识固定式可燃气体报警装置、储罐高低液位、自动检测装置完好油气水介质走向标识正确、清楚，管线涂色正确站内各功能单元、设备安全警示标识齐全通风、消防设施通风、消防设施输油泵房、计量间、转油泵房、加药泵房、油品化验室等通风良好，无故障固定消防设施完好，定期检查移动式消防设施配备齐全，无故障站内施工站内施工开工证、作业计划书、指导书齐全施工现场物料有固定区域，无乱放现象施工、物料未占用消防通道和巡检路线垃圾及时清理，站内保持清洁甲乙双方现场安全负责人监督到位，履行自己责任其他安全措施到位员工行为员工行为劳保穿

27、戴整齐巡检、操作符合规定和标准作业程序熟悉应急处置程序，会使用各种应急器材无其他违章行为HSE审核检查记录表（二审核实施（二审核实施3 3、实施审核活动、实施审核活动观察不安全行为观察不安全行为查找不安全状态安全检查表）查找不安全状态安全检查表）二、审核管理流程二、审核管理流程( (二二) )审核实施审核实施1 1、观察不安全行为、观察不安全行为2 2、查找不安全状态安全检查表）、查找不安全状态安全检查表）二、审核管理流程二、审核管理流程错误佩戴安全帽错误佩戴安全帽正确佩戴安全帽正确佩戴安全帽二、审核管理流程二、审核管理流程站位错误站位错误二、审核实施二、审核实施1 1、观察不安全行为、观察不

28、安全行为2 2、查找不安全状态安全检查表）、查找不安全状态安全检查表）二、审核管理流程二、审核管理流程乱丢垃圾行为乱丢垃圾行为二、审核实施二、审核实施1 1、观察不安全行为、观察不安全行为2 2、查找不安全状态安全检查表）、查找不安全状态安全检查表）二、审核管理流程二、审核管理流程生产生活在同一区域生产生活在同一区域无防触电措施无防触电措施二、审核实施二、审核实施1 1、观察不安全行为、观察不安全行为2 2、查找不安全状态安全检查表）、查找不安全状态安全检查表）二、审核管理流程二、审核管理流程乱动现场阀门乱动现场阀门没有统一劳保没有统一劳保无关人员走动无关人员走动二、审核实施二、审核实施1 1

29、、观察不安全行为、观察不安全行为2 2、查找不安全状态安全检查表）、查找不安全状态安全检查表）二、审核管理流程二、审核管理流程埋在房屋散水下的气管线埋在房屋散水下的气管线二、审核实施二、审核实施1 1、观察不安全行为、观察不安全行为2 2、查找不安全状态安全检查表）、查找不安全状态安全检查表）二、审核管理流程二、审核管理流程摆放凌乱的库房摆放凌乱的库房危险品存储管理不当危险品存储管理不当二、审核实施二、审核实施1 1、观察不安全行为、观察不安全行为2 2、查找不安全状态安全检查表）、查找不安全状态安全检查表）二、审核管理流程二、审核管理流程缺少防护措施，导致消防器材销子锈蚀、软管老化缺少防护措

30、施，导致消防器材销子锈蚀、软管老化二、审核实施二、审核实施1 1、观察不安全行为、观察不安全行为2 2、查找不安全状态安全检查表）、查找不安全状态安全检查表）二、审核管理流程二、审核管理流程汽油敞口存放汽油敞口存放二、审核实施二、审核实施1 1、观察不安全行为、观察不安全行为2 2、查找不安全状态安全检查表）、查找不安全状态安全检查表）二、审核管理流程二、审核管理流程橱柜内不合理的操作位置和密封连接橱柜内不合理的操作位置和密封连接二、审核实施二、审核实施1 1、观察不安全行为、观察不安全行为2 2、查找不安全状态安全检查表）、查找不安全状态安全检查表）二、审核管理流程二、审核管理流程危险的山体

31、危险的山体二、审核实施二、审核实施1 1、观察不安全行为、观察不安全行为2 2、查找不安全状态安全检查表）、查找不安全状态安全检查表）二、审核管理流程二、审核管理流程超负荷用泵超负荷用泵2.8MPA(额定压力额定压力2.4MPA)二、审核实施二、审核实施1 1、观察不安全行为、观察不安全行为2 2、查找不安全状态安全检查表）、查找不安全状态安全检查表）二、审核管理流程二、审核管理流程不合理的放空阀门位置不合理的放空阀门位置点火阀门被安装在错误的位置点火阀门被安装在错误的位置二、审核实施二、审核实施1 1、观察不安全行为、观察不安全行为2 2、查找不安全状态安全检查表）、查找不安全状态安全检查表

32、）二、审核管理流程二、审核管理流程无防护罩无防护罩二、审核实施二、审核实施1 1、观察不安全行为、观察不安全行为2 2、查找不安全状态安全检查表）、查找不安全状态安全检查表）二、审核管理流程二、审核管理流程污染行为污染行为二、审核实施二、审核实施1 1、观察不安全行为、观察不安全行为2 2、查找不安全状态安全检查表）、查找不安全状态安全检查表）二、审核管理流程二、审核管理流程持有效证件持有效证件（三审核记录（三审核记录 1 1、根据获得的审核发现与管理标准、制度和规程、根据获得的审核发现与管理标准、制度和规程对比，识别出存在的问题。对比，识别出存在的问题。 2 2、将存在问题、将存在问题、HS

33、EHSE建议填写在安全检查表中。建议填写在安全检查表中。二、审核管理流程二、审核管理流程（四跟踪验证（四跟踪验证 1 1、限期纠正、限期纠正 2 2、原因分析、原因分析 3 3、纠正措施、纠正措施 4 4、预防措施、预防措施 5 5、效果验证、效果验证二、审核管理流程二、审核管理流程修栅栏修栅栏纠正纠正二、审核管理流程二、审核管理流程亡羊补牢带来的启示亡羊补牢带来的启示防狼、灭狼；落防狼、灭狼；落实看护责任实看护责任纠正措施纠正措施谁偷的羊？谁偷的羊？看羊人在哪？看羊人在哪？栅栏如何坏的？栅栏如何坏的？原因分析原因分析修补其它羊修补其它羊圈圈.预防措施预防措施羊圈都好了吗？羊圈都好了吗？狼再来

34、过吗？狼再来过吗？羊再丢过吗？羊再丢过吗？.效果验证效果验证12345二、审核管理流程二、审核管理流程如何进行原因分析：以培训计划未履行为例，包括如何进行原因分析：以培训计划未履行为例，包括1313项：项：原因分析：原因分析： 纠正措施：纠正措施：天气原因天气原因 变更计划，天气转好后培训变更计划，天气转好后培训培训安排紧张培训安排紧张 合理调整培训计划和人数合理调整培训计划和人数岗位和休假人员难以集中岗位和休假人员难以集中 上下班分批实施上下班分批实施没有培训教材没有培训教材 编写教材编写教材培训师缺乏培训师缺乏 外聘内培外聘内培没有培训场地没有培训场地 寻找场地寻找场地往来交通不便往来交通

35、不便 提供交通条件提供交通条件住宿条件不便住宿条件不便 解决住宿问题，缩短培训时间解决住宿问题，缩短培训时间培训条件差培训条件差 增加培训投入，配齐设备增加培训投入，配齐设备培训师报酬低培训师报酬低 奖励奖励培训管理责任不履行培训管理责任不履行 主管领导督促，定期工作汇报主管领导督促，定期工作汇报主管领导不重视主管领导不重视 主要领导督促，定期工作汇报主要领导督促，定期工作汇报员工不同意、不情愿员工不同意、不情愿 找准培训对象，提高培训服务找准培训对象，提高培训服务 水平和质量，结合岗位实际、水平和质量，结合岗位实际、 员工所需进行培训，建立个人员工所需进行培训，建立个人 培训档案，尽量避免培训合格培训档案，尽量避免培训合格 员工的重复培训员工的重复培训二、审核管理流程二、审核管理流程如何进行原因分析：以库房摆放脏乱差为例，包括如何进行原因分析：以库房摆放脏乱差为例，包括13