全面风险管理自查报告

1、全面风险管理自查报告* 全面风险管理自查报告一、本年度重大风险管理情况（一）企业整体风险管理情况*目前面临的主要困难就是现金流不平衡。 因*至2012 年底 才能通车，车流量达不到预计数值，预计 2014 年才能实现现金流平 衡。在考虑偿还工、中、建三家银行贷款本金、不偿还 * 银行委托 贷款的前提下，预计未来三年 * 资金缺口约为亿元。 * 集团、* 银行与*已达成初步协议，同意在将 * 持有*的股权质押给 *集团的基础上，由 *集团委托 *银行向*贷款亿元以解决未 来三年的资金缺口。 委托贷款合同与质押合同已签署完毕， 股权质押 登记也已完成， *亿元贷款已于 2011年 12月开始使用。

2、（二）项目风险管理情况绿色通道逃费。 由于国家施行绿色通道优惠政策， 在巨大利益的 诱惑下过往司乘千方百计利用绿通车政策偷逃过路费。 公司已组织稽 查专班，大力加强一线收费员对绿色通道的稽查工作， 同时优化收费 稽查考核体系，将以更具操作性的收费稽查考核制度和科学的奖金分 配制度为依托，以经营目标责任书为载体，考核费收工作完成情况， 确保奖金分配向一线收费员工倾斜， 提高一线费收员工稽查工作积极 性，力争做到 “应免不征，应征不漏 ”，切实保障通行费收入颗粒归仓。二、全面风险管理体系建设情况1、组织体系建设情况（从全面风险管理组织机构的设置、人员 配备及职责分工等方面进行说明 ,附组织架构图）

3、董事会： 是全面风险管理工作的最高决策机构， 就全面风险管理 的有效性对出资人负责。审议超过万元以上或超一年期的重大合同、 重大决策、重大风险、重大事项和重要业务流程。监事会：作为公司的监督机构，行使 * 全面营运管理方面的风险监督职权经营班子： 总经理负责推进落实全面风险管理各项具体工作， 对 全面风险管理工作的有效性向董事会负责。总经理委托的分管副经理主持全面风险管理的日常工作， 行使总 经理授权范围内的风险管理职权。计划财务部： 负责风险管理的统筹管理， 和财务及资金管控方面 的风险管理职权。综合事务部：负责人力资源、 固定资产管理等方面的风险管理职 权。营运管理部：负责安全管理、营运管

4、理方面的风险管理职权。 工程养护部：负责道路养护方面的风险管理职权2、制度体系建设情况公司全面推进标准化建设，于 4 月底完成了营运管理手册初 稿的编写工作，于10月初通过董事会审议。该手册以 “公司治理体系、 行政管理体系、人力资源管理体系、财务管理体系、营运管理体系、 养护管理体系、费收管理体系 ”等“七大体系”作为框架基础，共计六十 五项管理制度和管理办法（其中新增制度四十一项） ，新增制度主要 集中在固定资产管理、档案管理、招投标管理、安全生产管理、应急 预案、大小修工作管理等方面，有力完善了 * 的制度建设。从 “有法 可依”到“有法必依 ”是一个不断完善和改进的过程， 为做到规范化

5、管理、 标准化运行，完善过程监控， * 在此基础上，全力推进 * 质量体 系建设，已完成人力资源管理程序、基础设施管理程序、内部审核管 理程序、采购管理程序等 17 项管理控制程序和质量体系文件的全部 编写工作，环环相扣的管控程序大大加强了日常经营中的过程监督、 控制、跟踪、改进的管理力度。 *预计于年底前完成 * 的认证工 作。3、信息系统建设。已按照*集团统一要求，于6月15日正式运行OA系统，半年 来，系统运行良好，大大提升了工作效率，缩短了审批周期。4、文化建设。公司以 “标准化管理、优质化服务 ”为质量管理方针。在整个经营 活动中全面贯彻 “标准化管理、优质化服务 ”的理念，在以严格

6、的过程 控制和持续改进来打造一条环保、 安全的高速通道， 提升优质文明服 务的同时，*以提升员工幸福感为目标， 出台员工培训管理办法 ， 提供经费支持，鼓励员工自学，并计划明年出台年度培训计划，加大 培训投入力度，打造学习型企业； * 计划开展春秋员工运动会，读 书会，加强员工交流与互动，打造团结融洽的企业。这些措施都将有 力支撑 * 打造共赢共荣的文化建设新局面三、全面风险管理工作效果自我评价* 建立了规范的法人治理结构，形成了职责分明、相互制衡且 符合公司实际经营情况、 适应公司业务发展和风险控制需要的、 健全 的内部控制体系。 公司已建立健全了全方位、 系统性的内部控制制度。 内部控制流程已覆盖了公司各项业务的事前防范、 事中监控和事后检 查的环节， 重点控制活动形成了有效的制度约束。 公司内部控制机制 和内部控制制度方面不存在重大缺陷， 实际执行中亦不存在重大偏差。 公司的内部控制在所有重大风险方面是有效的， 为公司防范风险、 规