内审员培训课程

1、内部品质审核培训课程第一节简介课程时间表1ISO9000标准解释 9: 30-12: 002午餐3ISO9000审核程序 13: 00-15: 004个案练习15: 00-16: 305考核16: 30-17: 30MEMORYMEMORY有关瀚晟企业管理顾问有限公司1989 年创立于台湾 专门提供有关品质及环境管理顾问服务 协助各机构取得 ISO9000 及 ISO14000 认证 . 提供专业化及特订服务 .提供认证成功后顾问服务 .简介此内部品质审核培训课程能使各位成为 机构内在 ISO9000 方面品质管理系统 有成效审核员从此课程 ,你将能：及与被审核者合作加强对 ISO9001 要

2、求了解 . 了解内部审核员所扮演角色 计划及主持内部品质审核 编写审核报告MEMORY主要对象 此培训课程是为下列人士而设 : 负责内部审核人员 负责维持及推行品质管理系统人员 及负责供应商审核人员 .第二节完ISO19011 对审核 定义 一个独立和系统性验查 以决定所采取有关 品质行动及其相应效果是 否符合原定计划 安排 ,以及此等计划安排 是否已有效地推 行及能否达至目标 .第二节审核简介MEMORYISO 指引文件审核品质系统指引ISO19011 审核ISO19011 品质系统审核员资格标准ISO19011 审核计划管理第一者（内部） 审核 定义：机构对自己系统 及程序审核 目标：确保

3、能维持及推 进品质系统内部审核目标细则 按特定要求以决定品 质系统各构成 部分符合性/不符合 性。审核类别决定已推行品质系统 之有效程度 符合 ISO9000 要求 提供改善品质系统机 会MEMORY客户第二者产品供应商第一者要求第三者第二者（外部）审核定义：对机构供应商及 加工商之审核 目标：决定供应商 / 加工商评估及控制对供应商 / 加工商评估及控制第三者（外来）审核 定义：由一个与机构无 任何商业及合约关系 独立团体进行 审核。目标：以决定一个机构 品质系统是否已按 特定系统标准 进行记录及推行。第二节完MEMORY第三节 审核小组审核小组按 ISO19011 对主主审核员职责确定每个

4、审核任务要 求包括审核员所必须 具有资格。符合有关审核要求及 其他有关指令。预备审核计划 代表审核小组。主审核员职责 预备工作文件及向审 核组作简报 即时通知被审核者各 关于重要不符合处： 会报在审核过程时遇审核员所作定义被委派负责品质审核内部审核员称为内部 品质主审核员。MEMORY上提主交要审核障碍报告ISO19011 对审核员所作定义 内部品质审核员是一个具资格进行品质 审核人士。MEMORY审核员职责 符合有关审核要求。 查询及澄清审核要求。 有效率地计划和进行 委派任务。 审查现行各品质系统 活动文件以便决定 其是否充裕。 维持在审核范围内。 保持客观性。审核员职责对已经审核品质系统

5、，收集和分析可作总结用有关和足够证据。 记录观察所得 对任何可能影响审核结果，甚至可 能引至要作进一步审核事宜要保持警觉审核员职责针对先前审核结果所采取矫正措施， 要证实其有效性。会报审核结果。与主审核员合作和提供支援。MEMORY审核员独立性审核员应：保持中立。 对被审核各部门要保持独立 其客观性要不受外来因素所影响有风度 明智 善于沟通 诚实 客观预备 学习 控制 协助 聆听 观察 简明审核员应：. 爱询问. 善于观察. 富理解力. 勤劳. 公证审核员应： -熟悉被审核文件 -有关被审核者运作过程 - 审核过程 -有错误理解地方 - 被审核者意见 -良好商业道德 -查问时要简短各直接MEM

6、ORYMEMORY第三节完计划MEMORY第四节内部审核过程审核循环审核次数由下列因素决定 ： 每年度编排及时间表， 以往表现 运作功能重要性 及改进和发展2.审核责任 审核责任由下因素 决定： 受过培训审核员 有熟练技术审核 员 审核小组角色 及审核员独立性23MEMORY审核准备需要决定：所需次数审核责任有关标准 及范围和所需时间1.所需次数4范围和所需时间 参考每年度审核计划来决 定审核范围和 所需时间。一月二月三月 四部门 A部门 B部门 C部门 E部门 F部门 G审核准备 与被审核部门联系 取得有关文件 决定审核时间表 审查文件及准备审核 清单3. 有关标准有关标准由下列因素决定：I

7、SO9000 。公司本身系统 / 标准 合约要求有关条例要求MEMORY审核时间表审核范小组。 如有可能，认清被审核 者。解释进行审核日期 及详述每个审核活动 所需时间。根据每年度审核计划预备 审核时间表， 审核时间表应： 确定审核范围。 认清审核小组成员及 各自所负责审核时间表内部审核时间表主审核员：发放：审核员：时间：时间内容审核员 / 被审0900-093首次会议WA/ 营 业 及0理0930-1300合约审核CG 装配经理1300-1400午膳1400-1600采购WA/ 采购经理1600-1700完结会议全部审核清单 审核清单用途： 为所遵照程序收集 客观资料 协助指引审核方向 协助

8、控制审核进程 作为记意援助器作为审核记录一部份MEMORY审核清单内部审核清单程序： 文件控制编号： DOC-01 修订 ： 版次事件P/F客观依据起草审核清单 复查审核范围与目标 认清被审核机构 / 部门 复查在审核时间关于 重要文件 及考虑可用时间审核清单限制清单是辅导者而非主重点 避免提问一些超出审核范围问题 复查有关文件与作好准备 提问一些只需回答是或否问题MEMORY审核计划所用工具 每年度审核计划 审核时间表 审核清单为何要使用计划工具呢？MEMORY良好计划益处最有效地利用时间 表现专业性 改善审核有效性。 改善审核结果制定你清单阅读有关程序 每个审核小组将应用一个程序 预备该程

9、序清单 提交你审核小组清单执行MEMORY按 ISO19011 所示客户定义要求审核人士或机构按 ISO19011 所示被审核者定义被审核机构首次会议介绍审核小组 复查审核范围与目标 总结方法及程序 设立沟通联系渠道。MEMORYMEMORY首次会议确认资源和设施 确认总结会议时间和日期 澄清不够清楚细则 记录参予者。使在用审核抽样时，检查审核技员术应。：审核阅读品质手册，程序及工作指引 提问需作解释问题 观察运作 留意记录面谈技巧按 ISO19011 所示对观察记录定义 在审核时所作有关已为客 观证据所确定事 实报告。MEMORY沟通要素认识你听众保持信息简单 要保证沟通达到目标 考虑地点及

10、时间要素 使用最有效沟通媒介常见沟通障碍在阐述问题时使用不适当字句 传达讯息时含糊不清 受个人偏见所影响 受外在因素如酷热，雷电，个人问题等 所影响较差聆听或阅读能力传达者与聆听者间对讯息不同理解在清单上作有关记 录 请记住清单必需要： 被同事使用于将来审 核 提供客观证据 及作为一个记录 清单笔记应包括： 记录 文件编号 审核部门 / 范围 及被审核员工职位审核清单限制审核清单是辅道者而非主道者MEMORY按 ISO19011 所示客观证据定义 与数量或质量资料，记录或事实报告有关： 产品或服务品质 或品质系统要素存在及推行 这些是建立在观察，量度或测试基础上并且 可以核实。会议组成部分1.

11、 提出不符合要求之处2. 预备审核报告3. 主持总结会议1.提出不符合要求之处按 ISO19011 所示对不符 合处定义 : 未能满足特定要求。MEMORY不符合要求之处类主要不符合要求之处： 缺乏所要程序 或程序完全失效次要不符合要求之处： 在程序中被察觉单独 小错。不符合要求之处原常见已基编本写不程符序合未要有求反之影处原因：已现编行运写作程序方法没有在运作中执行2.预备审核报告在审核完结时应准备好审核报告 ,审核报告 目是 :总结审核发现及结果 协助决定矫正措施 及显示对 ISO 9000 符合性MEMORY审核报告内容审核日期审核范围审核员姓名 参考资料说明 及不符合要求之处总 结总结

12、会议总结会议目 :正式结束审核 重复审核范围 提交审核发现 提出结果 编排跟进审核时间及提交审核报告计划总结会议 由主审核员主持并由审核员参予以下计划 设立议程 复查及确定不符合要求之处 将不符合要求之处分类成主要及 次要类别及取得管理层供认 .MEMORY主持总结会议主持会议主审核员应 :鸣谢有份参予是次审 核员工 重申是次审核所按照 标准表明是次审核结果机 密性邀请审核员提出审核结果主持总结经验会议主持会议主审核员应 :提交审核概要及结论欢迎提问 共商确定实行矫正措施日子 结束审核找出不符合要求之处个案研究 阅读个案 决定是否有不符合要求之处 找出有关 ISO 9001 要领及客观证据 来支持每一个不符合处发现MEMORYMEMORY由内部找出不符合处较由外来审核员查出好得多跟进审核跟进行动特别 :矫正措施 :重做或修正即时或短期内进行 预防措施 :程序或系统更改长期性重点第四节完MEMORY跟进报告矫正措施后跟进进行其他审核来碇不符合要求之处已被解决 复查矫