上海期货从业资格技术分析测验考试试题

1、2017 年上海期货从业资格：技术分析考试试题一、单项选择题（共25 题，每题2 分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1、期货公司高级管理人员在申请任职资格时，必须提交（）名推荐人的书面推荐意见。A 3B 2C 5D 12、自然人投资者甲向期货公司会员乙申请开立股指期货交易编码，乙对甲进行了审查，发现甲有若干地方不太符合标准， 于是期货公司会员乙适当调整了一下对投资者的适当性标准，给甲开立了股指期货交易编码。 根据上述资料，请回答以下问题。有权对投资者的适当性标准进行调整的机关是_。A 期货公司会员B 期货业协会C期货交易所D证监会3、期货从业人员执业行为准则（修订）是（）对期货从业人员进

2、行纪律处分的依据。A 中国期货业协会B 中国证监会派出机构C中国证监会期货部D期货交易所4、期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应当向（）报告。A 中国证监会B 公司住所地中国证监会派出机构C财政部D地方财政局5、 2 月中旬，豆粕现货价格为2760 元 / 吨，我国某饲料厂计划在4 月份购进1000 吨豆粕，决定利用豆粕期货进行套期保值。该厂 _5 月份豆粕期货合约。A 买入 100 手B 卖出 100 手C买入 200 手D卖出 200 手6、统一、严格的监管。A 英国B 新加坡C美国D日本7、林某是甲期货公司的期货从业人员，在从业过程中，林某为了获得更多客户，在为客户提供服务过程中，多

3、次向客户谎称其竞争对手乙期货公司信誉低下，经常欺骗客户等，致使乙期货公司业务大幅度下滑。 林某的行为违反了 期货从业人员执业行为准则 （修订）关于（）的规定。1A 合规执业B 专业胜任C竞争准则D不正当竞争8、手续费等费用)A 2010 元/ 吨B 2015 元/ 吨C 2020 元/ 吨D 2025 元/ 吨9、丁某在某期货公司营业部开立账户，从事期货投资。某日，丁某发出以每手1000 元价格卖出白糖合约 10 手，但由于该营业部场内交易员小王操作不慎，将丁某卖出指令敲成“买入”，从而导致丁某保证金不足，小王向营业部经理汇报后，给丁某透支了营业部其他客户保证金 3000 元。次日，该白糖合约

4、价格下跌至600 元，交易员小王自作主张卖出5 手白糖合约，将透支的3000 元归还。当日，丁某发现这一事件，即提出索赔。丁某的损失应当由（）承担。A 丁某B 小王C期货公司D期货公司和丁某10、期货从业人员执业行为准则（修订）没有规定的是（） 。A 执业纪律B 专业胜任能力C职业道德D职业创新能力11、美元较欧元贬值，此时最佳策略为_。A 卖出美元期货，同时卖出欧元期货B 买入欧元期货，同时买入美元期货C卖出美元期货，同时买入欧元期货D买入美元期货，同时卖出欧元期货12、以下关于期货的结算说法，错误的是_。A 期货的结算实行每日盯市制度， 即客户开仓后， 当天的盈亏是将交易所结算价与客户开仓

5、价比较的结果， 在此之后， 平仓之前， 客户每天的单日盈亏是交易所前一交易日结算价与当天结算价比较的结果B 客户平仓后， 其总盈亏可以由其开仓价与其平仓价的比较得出，也可由所有的单日盈亏累加得出C期货的结算实行每日结算制度，客户在持仓阶段每天的单日盈亏都将直接在其保证金账户上划拨。 当客户处于赢利状态时，只要其保证金账户上的金额超过初始保证金的数额，则客户可以将超过部分提现 ; 当处于亏损状态时，一旦保证金余额低于维持保证金的数额，则客户必须追加保证金，否则就会被强制平仓D客户平仓之后的总盈亏是其保证金账户最初数额与最终数额之差13、 _表明在近N 日内市场交易资金的增减状况。A 市场资金总量

6、变动率B 市场资金集中度C现价期价偏离率2D期货价格变动率14、下列关于期货公司的说法，不正确的是（）。A 期货公司的股东有虚假出资行为的， 国务院期货监督管理机构可责令其转让所持期货公司股权，但不得限制其股东权利B 国务院期货监督管理机构有权责令违法经营的期货公司停业整顿C期货公司出现重大风险、严重危害期货市场秩序的，国务院期货监督管理机构可以对其进行接管D期货公司出现严重危及稳健运行、损害客户合法权益的行为的，国务院期货监督管理机构可以责令调整有关部门负责人员15、下列可以从事期货交易的是（）。A 国家机关和事业单位B 某集团下属公司C期货交易所的工作人员D中国期货业协会的工作人员16、某

7、期货交易所副总经理欲到该所会员单位的期货公司兼任高级顾问，其向期货交易所总经理报告并申请批准，该总经理（）。A 不准许该副总经理兼职B 可以批准该副总经理兼职C无权批准该副总经理兼职D可以助其以调用的形式进行兼职17、下列关于实行全员结算制度的期货交易所的说法，不正确的是_。A 会员均具有与期货交易所进行结算的资格B 会员由期货公司会员组成C期货交易所对会员结算D会员对其受托的客户结算18、非期货公司人员以期货公司名义从事期货交易行为，具备合同法第49 条所规定的（）条件的，期货公司应当承担由此产生的民事责任。A 无权代理B 职务代理C越权代理D表见代理19、会员制期货交易所要在6 月 25

8、日召开会员大会，则应当在（）前通知所有会员。A6月 15日B6月 18日C6月 20日D6月 22日20、自然人投资者甲向期货公司会员乙申请开立股指期货交易编码，乙对甲进行了审查，发现甲有若干地方不太符合标准， 于是期货公司会员乙适当调整了一下对投资者的适当性标准，给甲开立了股指期货交易编码。 根据上述资料，请回答以下问题。甲申请股指期货交易编码应当具备的条件是_。A 净资产不低于人民币100 万元B 申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50 万元C不存在不良诚信记录3D具有累计10 个交易日、 20 笔以上的股指期货仿真交易成交记录，或者最近3 年内具有15 笔以上的商品期货交易成交

9、记录21、中国期货业协会是（）。A 事业单位B 企业法人C社会团体法人D从事期货经营的机构22、期货从业人员不得以排挤竞争对手为目的，低于（）收取手续费。A 交易所规定标准B 经营成本或行业自律标准C证监会规定的标准D期货公司规定的标准23、大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金，后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易，给客户造成了15 万元的损失，客户向期货公司提出赔偿请求。根据规定，大地期货公司应当补偿客户（）。A 10 万元B 14 万元C 15 万元D 12 万元24、某一期权标的物市价是95.45 点，以此价格买进10 张 9 月份到期的3 个月欧洲美

10、元利率(EUBIBOR)期货合约， 6 月 20 日该投机者以95.40 点的价格将手中的合约平仓。在不考虑其他成本因素的情况下，该投机者的净收益是_。A 1250 美元B -1250 美元C 12500 美元D -12500 美元25、某公司购入500 吨小麦，价格为1300 元/ 吨，为避免价格风险，该公司以1330 元 / 吨的价格在郑州商品交易所做套期保值交易，小麦 3 个月后交割的期货合约上做卖出保值并成交。2 个月后，该公司以1260 元 / 吨的价格将该批小麦卖出，同时以1270 元 / 吨的成交价格将持有的期货合约平仓。该公司该笔保值交易的结果( 其他费用忽略) 为 _。A 亏

11、损 50000 元B 赢利 10000 元C亏损 3000 元D赢利 20000 元二、多项选择题（共25 题，每题2 分。每题的备选项中，有多个符合题意）1、在平仓阶段，期货投机者应该掌握的原则是_。A 掌握限制损失和滚动利润B 金字塔式买入卖出C灵活运用止损指令D制订交易的计划2、期货交易者是期货市场最基本的主体，包括_。A 期货交易所B 套期保值者4C期货公司D投机者3、丁某在某期货公司营业部开立账户，从事期货投资。某日，丁某发出以每手1000 元价格卖出白糖合约 10 手，但由于该营业部场内交易员小王操作不慎，将丁某卖出指令敲成“买入”，从而导致丁某保证金不足，小王向营业部经理汇报后，

12、给丁某透支了营业部其他客户保证金 3000 元。次日，该白糖合约价格下跌至600 元，交易员小王自作主张卖出5 手白糖合约，将透支的3000 元归还。当日，丁某发现这一事件，即提出索赔。对于该期货公司的行为，中国证监会可以采取下列（）监管措施。A 给予警告B 没收违法所得，并处违法所得l 倍以上 5 倍以下的罚款C没有违法所得或者违法所得不满10 万元的，并处10 万元以上50 万元以下的罚款D情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证4、股票指数期货交易的特点有_。A 以现金交收和结算B 以小博大C套期保值D投机5、下列关于期权合约最后交易日的说法，正确的是_。A 在期货期权交易中，最后

13、交易日的规定分两种情况B 标准期权合约的最后交易日规定为： 期货合约第一通知日 ( 交割月前一交易日 ) 前数两个工作日之前的最后一个星期五C系列期权合约的最后交易日规定为： 期权月份前一个月最后一个交易日前数两个工作日之前的最后一个星期五D从期货期权合约的最后交易日规定中可以看出，其最后交易日实际上比合约名义上的月份提前了一个月6、交易所对会员结算完成后，将向会员发放结算单据或电子传输当日的结算数据，包括 _，期货经纪公司会员以此作为对客户结算的依据。A 会员当日平仓盈亏表B 会员当日成交合约表C会员当日持仓表D会员资金结算表7、下列关于成交量和持仓量关系的说法，正确的是_。A 成交量和持仓

14、量的变化可以反映合约交易的活跃程度和投资者的预期B 只有当新的买入者和卖出者同时入市时，持仓量才会增加，同时成交量增加C当买卖双方有一方做平仓交易时 ( 即换手 ) ，持仓量不变，但成交量增加D当买卖双方均为原交易者，双方均为平仓时，持仓量下降，成交量增加8、基金托管人的主要职责包括 _。A 接受基金管理人委托，保管信托财产B 计算信托财产本息C签署基金管理机构制作的决算报告D基金收益的分配和本金的偿还9、在审理期货纠纷案件中，人民法院对会员资格或交易席位进行保全的主要内容有（）。A 与会员资格相应的会员资格费B 与会员资格相应的会员交易席位5C应当依法裁定不得转让该会员资格D不得停止该会员交

15、易席位的使用10、证券公司申请中间介绍业务资格，应建立健全与介绍业务相关的（）等制度。A 风险隔离B 合规检查C内部控制D业务规则11、期权按照标的物不同，可以分为金融期权和商品期权，下列属于金融期权的是_。A 利率期货B 股票指数期权C外汇期权D能源期权12、下列关于中国证监会的表述中正确的有（）。A 依法对期货公司进行监督管理B 无权对期货公司分支机构进行监督管理C中国证监会派出机构依法经中国证监会授权对期货公司及其分支机构进行监督管理D中国证监会派出机构依法只对期货公司的分支机构进行监督管理13、下列选项中，关于股票期货的说法，正确的有_。A 股票期货是以单只股票或窄基股票指数作为标的物

16、的期货合约B 目前全球绝大多数股票期货都是窄基股票期货C股票期货出现于20 世纪 80 年代后期D 2001 年 1 月 29 日，美国One Chicago 交易所首次推出以英国、欧洲大陆和美国的蓝筹股为标的物的股票期货交易14、大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金，后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易，给客户造成了15 万元的损失，客户向期货公司提出赔偿请求。根据规定，期货公司缴纳的后续资金来源有（）。A 从其收取的交易手续费中按照代理交易额的千万分之五至十的比例缴纳B 从其资产中提取千分之十的比例缴纳C按照其向期货交易所缴纳的交易手续费的百分之三缴纳D

17、按照其收取的客户保证金总额的千万分之五至十的比例缴纳7. 甲、乙、丙、丁四人均在某期货公司任职， 甲是该公司董事长， 乙为该公司监事会主席，丙是财务部主任， 丁属于营业部员工， 由于丁所在的营业部的负责人因故辞职，现丁暂时负责营业部的日常管理工作。甲、乙、丙、丁四人中， 属于该期货公司高级管理人员的有（）。A 甲B 乙C丙D丁15、对基差作用的理解不正确的有_。A 基差的存在为人们的套期保值提供了可能B 基差是套期保值者成功与否的关键C基差的存在是期货价格的基础D基差的存在是人们进行套期保值的原因所在16、期货公司的期货从业人员不得进行的行为有（）。A 代理客户从事期货交易6B 进行虚假宣传，

18、诱骗客户参与期货交易C收付、存取或划转期货保证金D挪用客户的期货保证金17、洁身自好的有（） 。A 期货从业人员发现所在期货经营机构有欺骗投资者行为时，为其保守秘密B 期货从业人员发现所在期货经营机构对市场严重不负责任时，及时向有关部门反映或举报C期货从业人员为了业务的发展可以暂时不顾投资者信誉D期货从业人员发现投资者有违法违规行为时，应该及时向所在期货经营机构报告18、期货交易所的工作人员履行职务，遇到与（）有利害关系的情形时，应当回避。A 本人B 父母C配偶D子女19、在面对 _形态时，不用等到突破后再开始行动。A V形B双重顶 ( 底)C三重顶 ( 底 )D矩形20、保证金可以以（）方式支付。A 现金B 标准仓单C可流通国债D支票21、在期