应用文-外部性理论及其内部化研究综述

1、外部性理论及其内部化研究综述摘 要：外部性是一种经常出现的现象，其特征表现为外部经济和外部不经济。外部性是导致市场失灵和政策失灵的主 要原因之一，它的存在意味着资源的非帕累托最优配置，不利于经济的可持续。本文详细阐述了外部性概念产生、开展及完善的过程，根据外部性表现形式将其分 为九类，并归纳了四种外部性内部化的方法。关键词：外部性、内部化、庇古税、交易费用、产权虽然人们发现外部性的 历史 非常短，但外部性在经济学中却十分重要，特别是在问题 越来越被大家关注的今天， 研究 外部性及其解决方法更具有很强的现实意义。 而且，新古典经济学提出进行政府干预的 理论根底和新制度经济学提倡的产权理论或合约

2、理论的理论根底都是外部性理论。因此，我们有必要来认真探索一下外部性理论。一.外部性理论演进外部性的概念是剑桥学派的阿尔弗雷德马歇尔最先提出的，他在 18901890 年出版的经济学原理?中写道：“对于经济中出现的生产规模扩大，我们是否可以把它区分为两种类型， 第一类，即生产的扩大依赖于产业的普遍开展；第二类，即生产的扩大来源于单个 企业 自身资源和的效率。我们把前一类称作外部经济，将后一类称作内部经济11。19241924 年，马歇尔的学生庇古在其名著福利经济学?中进一步研究和完善了外部性问 题。他提出了 “内部不经济和“外部不经济的概念，并从资源最优配置的角度出发，边际分析方法，提出了边际社

3、会净产值和边际私人净产值，最终形成了外部性理论。庇古认为，在经济活动中，如果某企业给其它企业或整个社会造成不须付出代价的损失，那就是外部不经济，这时，企业的边际私人本钱小于边际社会本钱44。奈特于 19241924 年对庇古上述意见进行了反驳，他认为产生“外部不经济的原因是对稀缺资源缺乏产权界定，假设将稀缺资源划定为私人所有，那么“外部不经济将得以克服22。到19431943 年，埃利斯和费尔纳提出了与奈特近似的看法，也认为“外部不经济与产权有关，但是，他们比前人更加关注现实生活中的“外部不经济，将污染等问题与“外部不经济起来。55到了 2020 世纪 5050 年代后，经济学家对“外部性概念

4、的表述发生了宽泛化的趋势，有的学者甚至将“外部性等同于市场失灵来看待。下面 3 3 位学者的表述，也许能够透视这一趋势。 19521952 年米德给出了这样一个表述：“一种外部经济或外部不经济指的是这样一种事件：它使得一个或一些 危做出直接或间接地导致这一事件的决定时根本没有参与的人，得到可 发觉的利益或蒙受可发觉的损失。 55 195195 昨贝特提出了更加宽泛的概念：“我认为将外部经济这一概念扩展是自然而然的，也是有用的，这远比限制要好，最好让外部性指示这样一种状况，即在用价格划分本钱与收入时，出现非帕雷托的本钱与收益关系。55 布坎南和斯塔布尔宾在 19621962 年用一个函数关系式表

5、达了对“外部性的认识，“外部性可以表达为：UA=UAUA=UA X1X1 . . X2.X2. XnXn , , Y1Y1 UAUA 表示 A A 的个人效用，它依赖于一系列的活动X1.X2.XnX1.X2.Xn，这些活动是 A A 自身控制范围内的，但是 YiYi 是由另外一个人 B B 所控制的行为，B B 被假定为社会成员之一。于上述这一宽泛化的趋势中， 西多夫斯基提出了不同的意见。 他认为“外部性不等于市 场失灵，但存在某种关系，既然我们对此联系的认识尚未清楚，所以不存在统一的界定。应 该成认，并不能因为对某些概念的界定的“不愉快而放弃对市场的理论分析。在 2020 世纪 6060 年

6、代，科思虽然没有对“外部性进行界定，但他的经典 社会本钱问题?中“交易本钱这一范畴的提出， 似乎为埃利斯和费尔纳及奈特对“外部 性的论述提供了发挥的空间。科斯认为庇古是在错误的思路上讨论外部性问题。他在文中 证明，在交易费用为零的条件下，庇古是完全错误的，因为无论初始的权利如何分配，最终资源都会得到最有价值的使用，理性的主体总会将外溢本钱和收益考虑在内，社会本钱问题从而不复存在。科斯认为，庇古等福利经济学家对外部性问题没有得出正确的结论，并不简单地在于分析方法上的缺乏，而根源于福利经济学中的方法存在根本缺陷6 6。19701970 年，著名华人经济学家张五常了合约结构与非专有资源理论?一文，对

7、“外部性作出了非常独到的解释。他认为， 每一经济行为都有其效应，产生大量“外部性的原因主要是：缺乏签约权；合约存在， 但条款不全面；或者有些条款不知由于什么原因与一些边际等式不相符。张五常认为传统的“外部性概念是模糊不清的，应该用“合约理论代替“外部性理谊 8 8。鲍默尔和奥茨于 19881988 年在对诸多“外部性的论述考察之后，进行了概括：“如果某个经 济主体的福利效用或利润中包含的某些真实变量的值是由他人选定的，而这些人不会特别 注意到其行为对于其他主体的福利产生的影响，此时就出现了外部性； 对于某种商品，如果没有足够的鼓励形成一个潜在的市场，而这种市场的不存在会导致非帕雷托最优的均衡，

8、 此时就出现了外部性。 5 5鲍默尔和奥茨的概括是较为全面的。因此许多教材在探讨“外部 性问题时，都借用其表述。二. 外部性问题的分类无论在自然 科学 还是在社会科学中， 分类都是促使问题研究引向深人的根底。根据外部性表现形式的不同，外部性可以从以下九个不同的角度进行分类：从外部性的影响效果可分为外部经济或称正外部经济效应、正外部性和外部不经济或称负外部经济效应、负外部性 ；从外部性的产生领域可分为生产的外部性和消费的外部性；从外部性产生的时空可分为代内夕卜部性和代际夕卜部性； 从产生外部性的前提条件可分为竞争条件下的外部性与垄断条件下的外部性；从外部性的稳定性可分为稳定的外部性与不稳定的外部

9、性；从外部性的方向性可分为单向的外部性和交互的外部性；从外部性的根源可分为制度外部性与 科技 外部性；从和帕累托的相关性可分为帕累托相关的外部性和帕累托 不相关的外部性；从竞争性和排他性可分为公共外部性和私人外部性。三. 外部性内部化的研究进展当出现外部性时，依靠市场是不能解决这种损害的，即所谓市场失灵。当存在负外部性时，企业的产量会远远大于帕累托最优的产量；而在正外部性条件下， 企业的产量又远远小于帕累托最优的产量。因此，如何才能实现最优外部性是外部性内部化的终极目标。从外部性概念的提出至今，主要有四种方法：1 1.庇古税或补贴庇古税的出发点是最优的负外部性，补贴的出发点那么是最优的正外部性。如图1,1,为了实现帕累托最优的负外部性，必须将企业的产量从 Q1Q1 , ,减少到 Q*,Q*,当针对企业每一单位的产出征收 P P 的税，那么企业的边际净收益曲线 P1Q1P1Q1 将向下垂直移动 P P 个单位到 PQ*,PQ*,此时企业的最大化产量为 Q*Q*此时边际私人收益为零，即边际私人收益等于边际私人本钱，而且符合最优负外部性的产量标准。补贴其实可以看作是负的庇古税。如图 2,2,为了实现帕累托 最优的正外部