2019年6月证券从业资格考试真题与答案

1、2019年6月证券从业资格考试真题与答案法律法规1 .下列关于执业营销人员不为原聘用机构聘用的说法，正确的是（）A.新聘用机构须三十日内重新进行该人员执业注册登记B.新聘用机构需十日内报告中国证券业协会，由协会办理变更该人员 执业注册登C.原聘用机构须三十日内注销该人员执业注册登记D.原聘用机构需十日内报告中国证券业协会，由协会办理变更该人员 执业注册登记【答案】D2 .根据证券期货市场诚信监督管理办法，（）负责建立全国统一的 证券期货市场诚信档案数据库，记录证券期货市场诚信信息。A.中国证监会B.中国人民银行C.中国人民银行征信部门D.中国证券业协会【答案】A3 .对于采取代销方式销售的公司

2、债券，其销售期限最大不超过（）A.180 日B.90 日C.360 日D.60 日【答案】B4.证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务，应当提供()等服务。I .帮助客户办理开户手续n .代理客户进行期货交易田.提供期货行情信息、交易设施M代期货公司、客户收付期货保证金a. n、ivb. I、 n、m、ivC. I、n、ivd. i、田【答案】d5.根据合伙企业法，关于合伙企业概念的要素，正确的有()I.由自然人、法人和其他组织依据相关法律，订立公司章程n .共同出资、共担风险、共享收益m .对合伙企业债务承担责任IV.是经营性组织a. I、nb. I、 n、m、ivC. I、m、IVd. n

3、、m、iv【答案】D6 .中国证监会根据()原则，可以提高对行业重要性证券公司的合规管理要求，并可以采取增加现场检查频率、强化合规负责人任职监管、委托外部专业机构协助开展工作等方式加强合规监管。A.全面监管B.审慎监管C.有效监管D.从严监管【答案】B7 .下列关于有限合伙企业清算人的说法，正确的有()I.清算人由全体合伙人担任n .经全体合伙人过半数同意，在法定期限内可以指定部分合伙人担 任清算人田.经全体合伙人过半数同意，在法定期限内也可以委托第三人担任 清算人IV.特定情形下，合伙人或者其他利害关系人可以申请法院指定清算 人a. n、m、ivb.i、n、ivc.i、 n、m、ivd.i、

4、m【答案】c8.根据合伙企业法，关于合伙企业概念的要素，正确的有()I .由自然人、法人和其他组织依据相关法律，订立公司章程n.共同出资、共担风险、共享收益m .对合伙企业债务承担责任IV.是经营性组织a. I、nb. I、 n、m、ivC. I、m、IVd. n、m、IV【答案】D9.发生下列（）事项时发行人应聘请具有保荐机构资格的证券公司履 行保荐职责I .首次公开发行股票并上市n .上市公司发行新股、可转换公司债券田.增资扩股IV配股a. n、m、ivb. I、n、ivC. I、m、IVd. I、n【答案】D10.证券公司、证券投资咨机构及其人员违反法律行政法规和发布 证券研究报告暂行规

5、定、证券投资顾问业务暂行规定的中国 证监会及其派出机构可以采取的监管措施有（）I.责令改正n.出具警示函 m.责令暂停发布证券研究报告M责令加强业务学习a. I、nB.田、IVC. I、 n、m、ivd. I、 n、 m【答案】D11.证券公司向普通投资者进行告知、警示时,下列属于需全程录音 或录像留痕情形的有（）I.普通投资者申请转为专业投资者n .向普通投资者销售风险等级为 R1的产品（R5为最高风险等级） 出.证券公司主动调整投资者分类、产品或者服务分级、适当性匹配 意见IV.向普通投资者履行信息告知义务A. I、田b. I、 n、m、ivC. I、n、ivD. I、m、IV【答案】D1

6、2 .根据证券公司全面风险管理规范，证券公司子公司的风险管 理工作负责人向证券公司（）履行风险报告义务。A.董事会B.监事会C.首席风险官D.全体股东【答案】C【解析】本题考查证券公司将子公司风险管理纳入统一体系的要求。子公司风险管理工作负责人应在首席风险官指导下开展风险管理工作，并向首席风险官履行风险报告义务。故本题选择C选项。13 .下列投资者可以视为非公开募集基金的合格投资者的是（A.金融资产200万的个人B.最近3年个人平均收入超过30万的个人C.总资产不低于1000万的机构D.依法设立并在中国基金业协会备案的私募基金产品【答案】D14.在订立合伙协议、设立合伙企业时,也应当遵循民法下

7、的（）的原则A.公开、公平、公正B.自愿、平等、公平、诚实信用C.共同出资、共享收益、共担风险D.自愿、有偿、诚实信用15 .出现（）情形时,普通合伙人不能当然退伙A.合伙人的法人申请破产B.作为合伙人的自然人死亡或者被依法宣告死亡C.合伙人在合伙企业中的全部财产份额被人民法院强制执行D.普通合伙人丧失偿债能力【答案】A16 .下列关于基金财产的说法，不正确的选项是（）A.基金财产的债务由基金财产本身承担B.基金份额持有人对基金财产的债务承担无限责任C.基金管理人、基金托管人不得将基金财产归入其固有财产D.基金管理人因被依法宣告破产进行清算的，基金财产不属于其清算财产【答案】B17 .公司的经

8、营范围由（）规定，并依法登记。A.董事会决议B.发起人协议C.股东大会决议D.公司章程【答案】D18 .关于证券公司经营证券业务许可证管理，下列说法正确的是（）A.证券公司停止全部证券业务，应当将经营业务许可证交工商管理机 构注销B.证券公司应当向中国证券业协会申请颁发或者换发经营证券业务许可证C.经营证券业务许可证应当载明证券公司或者境内分支机构的证券业务范围D.在正式取得经营业务许可证之前，证券公司可以小范围试行开展所 申请的业务【答案】C19 .特殊普通合伙企业的特殊之处体现在（）。A.债务责任的承担B.出资的比例C.股东的权利D.出资的方式答案：A20 .根据证券、期货投资咨询管理暂行

9、办法，从事证券、期货投 资咨询业务，必须依法取得（）的业务许可。A.人民银行B.中国证监会C.中国证券业协会D.证券公司答案：B21 .根据证券公司分类监管规定，证券公司分类评价（）进行一A.每年B.每季度C.每月D.每半年答案：A22 .公司章程对（）无约束力。A.公司法律顾问B.股东C.公司D.监事答案：A23 .主办券商因违反规定被终止业务的，全国股份转让系统公司在终 止之日起（）个月内不再受理其申请。A.36B.24C.6D.12答案：D24 .融资融券业务合同应当约定融资融券特定的（）关系。A.财产担保B.财产质押C.财产托管D.财产信托答案：D25 .证券公司的净资本等风险控制指标

10、与上月相比发生不利变化超过（）的，应当向证监会及其派出机构报告。A.15%B.20%C.5%D.15%答案：B26 .下列属于背信运用受托财产罪的犯罪主体有（）。I .证券公司n.商业银行m .期货交易所IV.期货经纪公司a. I、n、ivb. I、m、IVc. I、 n、田d. I、 n、m、iv答案：D27.合伙企业有下列（）情形之一的，应当解散。I.全体合伙人决定解散n .合伙人已不具备法定人数满30天HI .合伙期限届满，合伙人决定不再经营IV .依法被吊销营业执照A. I、 H、m、IVb. I、 n、 inC. I、m、IVD. I、E、IV答案：A28.有限合伙企业可以用（）出资

11、。I .货币n.劳务m.知识产权IV. 土地使用权A. I、E、m、IVB. I、H、HIC. I、m、IVD. I、IV答案：C金融基础知识1 .证券市场融资属于（）A.间接融资B.直接融资C.信用融资D.银行融资答案:B2 .上海证券交易所的成立日期是（bA.1990 年B.1991 年C.1992 年D.1993 年答案:A3 .一年期中央票据票面面值为100元，贴现率是3.5,于1月1日发行,6月30日到期，其实际面值为（）A.96.5B.92.25C.98.25D.92.5答案:C4 .美国的银行间无担保短期借贷利率被称为（）A.联邦基金利率B.伦敦银行间同业拆放利率（Libor）C

12、.香港银行间同业拆放利率（Hbor）D.同业拆解利率答案:A5 .申购开放式基金时,基金申购彳格未知，申购份额通常在（）日内确认,确认后的下一个工作日就可以赎回基金份额。A.TB.T+1C.T+2D.T+3答案:C6 .ETF结合了 （）和（）的运作特点。A.开放式基金和封闭式基金B.公司型基金和契约型基金C.股票基金和货币基金D.成长型基金与收入型基金答案:A7 .沪、深证券交易所现行的集合竞价时间为每个交易日上午（）A.9:00-9:30B.9:10-9:25C.9:259:30D.9:15-9:25 答案:D8 .以下关于商业银行次级债务的说法，正确的是（）A.固定期限不低于10年（含1

13、0年）B.募集方式为向目标债权人定向募集C.索偿权在其他负债之前D.索偿权在存款之前答案:B9 .我国创业板市场于（）在深圳证券交易所正式启动A.2009 年B.2010 年C.2004 年D.2007 年答案:A10 .根据基础资产划分，常见的金融远期合约包括（）I .股权类资产的远期合约n .债权类资产的远期合约m.远期利率协议IV.远期汇率协议a. I、nb. I、 n、m、ivC. I、 n、 mD.HI、IV答案:B11.股东权是一种综合权利，股东依法享有（）等权利I.资产收益n.重大决策m.选择管理者IV.日常管理a. n、ivB. I、田C. i、 n、 md. i、 n、m、i

14、v答案:C12.下列有关证券市场发展历史的说法，正确的有()I.美国证券市场是从买卖政府债券开始的n .15世纪意大利商业城市中的证券交易主要是商业票据的买卖田.1790年成立了美国第一个证券交易所费城证券交易所IV.世界上最早的证券交易所是伦敦证券交易所a. I、 n、 mb. n、ivC. i、 n、m、ivd. i、m、IV答案:a13.证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务，可以提供的服务包括()。I .代期货公司收取期货保证金n .协助办理开户手续m.代理客户进行期货交易IV.提供期货行情信息、交易设施a. I、 nC. i、 n、m、ivd. n、iv答案:d14.有甲、乙、丙、丁

15、四个投资者，均申报买进X股票，申报价格和申 报时间分别为：甲的买进价为10.70元，时间是13:35;乙的买进价为10.40元，时间是13:40;丙的买进价为1075，时间为13:55; 丁的买进 价为1040元，时间是13:38。则四位投资者交易的优先顺序为（）A.丁、乙、丙、甲B.丙、甲、乙、丁C.丁、乙、甲、丙D.丙、甲、丁、乙答案:D15.下列属于美国住房抵押贷款种类的有（）I .Alt-A 贷款H .次级贷款m.住房权益贷款IV.机构担保贷款a. I、nB. I、m、IVC.田、IVd. I、 n、m、iv答案:D16.关于记账式国债，下列说法正确的有（）I .记账式国债是一种无纸化

16、国债n .记账式国债主要通过银行间债券市场向具备全国银行间债券市场 国债承购包销团资格的商业银行、证券公司、保险公司、信托投资 公司等机构，以及通过证券交易所的交易系统向具备交易所国债承购 包销团资格的证券公司、保险公司和信托投资公司及其他投资者发 行m .对于交易所市场发行国债的分销，承销商可以选择场内挂牌分销 或场外分销两种方法。IV.国债承销团成员间不得分销A. I、IVb. I、 n、m、ivC. n、m、ivd. n、m、iv答案:B17.下列属于基金收入来源的有（）。I.存款利息n.管理费收入m.证券买卖差价iv.债券利息a. n、田、田b. I、 n、m、ivC. i、nd. i

17、、m、IV答案:D18.人民币利率互换是指交易双方约定在未来的一定期限内，根据约定的()计算利息并进行利息交换的金融合约I .人民币利息n .人民币本金出.人民币资产IV.利率a. n、ivB. I、田C. I、 n、m、ivd. I、 n、 m答案:a19.下列关于封闭式基金的说法，正确的是()。A.封闭式基金每周披露一次基金份额净值但每两个交易日进行估值B.封闭式基金每周披露一次基金份额净值，但每个交易日进行估值C.封闭式基金每两个交易日披露一次基金份额净值每两个交易日进 行估值D 封闭式基金每个交易日披露一次基金份额净值，每个交易日进行 估值 答案:B20 .关于普通股和优先股，以下说法

18、正确的是（）A.普通股和优先股一般股息率都固定B.持有普通股比持有同一家公司同等数量的优先股的风险低C.持有普通股比持有同一家公司同等数量的优先股的风险低D.优先股需按票面价值支付一定比例股息答案:D21 .政府债券的举债主体包括（）。I .中央政府n.地方政府III .国有企业IV .国有金融机构a. n、 iiib. I、nC. I、m、IVd. I、 n、m、iv答案：B解析：政府债券的发行主体是政府，它是指政府财政部门或其他代理 机构为筹集资金，以政府名乂发行的、承诺在一定时期支付利息和到 期还本的债务凭证。中央政府发行的债券被称为中央政府债券或者 国债，地方政府发行的债券被称为地方政府债券；有时两者也被称为 公债。22.1998年亚洲金融危机后，国内证券公司开始加快国际化步伐。证券公司业务国际化不包括（）A.境内证券公司积极寻求在海外上市B.境内证券公司和证券投资基金管理公司境外设立收购、参股经营机构C.境外股东与境内股东依法共同出资在境内设立合资证券公司D.境内证券公司通过在境外设立、收购的经营机构，为境内企业在海 外市场|PO、再融资提供金融服务答案：C23 .国债利率招标时，规定的标位变动幅度为（）。A.0.03%B.0.01%C.0.05%D.0.001%答案：B24 .西方某些国家中央银行发行股票，其股东并不享有决定中央银行 政策的权利，