技术创新政策与知识产权讲义

1、技术创新政策与知识产权杨林村科技部高技术研究发展中心 副主任科技部知识产权事务中心 副主任2008年11月与大家交流五个方面的认识一、将自主创新列为实现国民经济又好又快发展第一项重大措施的战略意义二、自主创新的内涵三、技术创新四、自主创新与知识产权五、政府在促进自主创新中的作用与措施一、将自主创新列为实现国民经济又好又快发展第一项重大措施的战略意义五、促进国民经济又好又快发展五、促进国民经济又好又快发展实现未来经济发展目标，关键要在加快转变经济发展方式、完善社会主义市场经济体制方面取得重大进展。要大力推进经济结构战略性调整，更加注重提高自主创新能力、提高节能环保水平、提高经济整体素质和国际竞争

2、力。要深化对社会主义市场经济规律的认识，从制度上更好发挥市场在资源配置中的基础性作用，形成有利于科学发展的宏观调控体系。（一）提高自主创新能力，建设创新型国家。（一）提高自主创新能力，建设创新型国家。这是国家发展战略的核心，是提高综合国力的关键。要坚持走中国特色自主创新道路，把增强自主创新能力贯彻到现代化建设各个方面。认真落实国家中长期科学和技术发展规划纲要，加大对自主创新投入，着力突破制约经济社会发展的关键技术。加快建设国家创新体系，支持基础研究、前沿技术研究、社会公益性技术研究。加快建立以企业为主体、市场为导向、产学研相结合的技术创新体系，引导和支持创新要素向企业集聚，促进科技成果向现实生

3、产力转化。深化科技管理体制改革，优化科技资源配置，完善鼓励技术创新和科技成果产业化的法制保障、政策体系、激励机制、市场环境。实施知识产权战略。充分利用国际科技资源。进一步营造鼓励创新的环境，努力造就世界一流科学家和科技领军人才，注重培养一线的创新人才，使全社会创新智慧竞相迸发、各方面创新人才大量涌现。 （摘自十七大报告）我国国民经济已经处于转变“低成本”发展战略的转型期 劳动力成本明显上扬 土地资源后备不足，价格飙升 资源（包括能源）结构性短缺 环境容量已达极限等 上述因素导致制造业成本上升，利润下降 长此下去，不可能保持经济高速、可持续发展不少行业利润率存在下降趋势1995年19971999

4、2001200320042005销售收入3917.125618.127820.2212015.3 20411.5227846.2 33921.79利润178.04309.17432.07688.26971.411244.61423.23利润率4.55%5.50%5.53%5.73%4.76%4.47%4.20%销售收入2052.782933.714458.346732.639927.1413819.1 16646.25利润109.73162.52261.92386.54460.7643.6650.83利润率5.35%5.54%5.87%5.74%4.64%4.66%3.91%销售收入378.5

5、1801.291199.22295.726305.979192.7 10722.15利润6.6557.6648.4181.29170.72213.5262.65利润率1.76%7.20%4.04%3.54%2.71%2.32%2.45%其中电子及通信设备计算机及办公设备全国高技术产业利润变化情况单位：亿元行业高技术产业合计 过去十余年过去十余年 我国高技术产业发展基本依靠规模的扩张，高技术产业我国高技术产业发展基本依靠规模的扩张，高技术产业 缺乏缺乏核心竞争力的状况没有改变核心竞争力的状况没有改变。利润率还有下降趋势。利润率还有下降趋势。我国高技术产业急需从规模型向效我国高技术产业急需从规模型

6、向效益型转变益型转变199319951997199920012003200420052006营业总收入563.61529 3387.8 6774.8 11928.4 20938.7 27446.3 34415.6 43319.9实现利润53107.4206.6398.7644.61129.21422.81603.22128.5利润率9.40%7.02%6.10%5.89%5.40%5.39%5.18%4.66%4.91%我国高新区企业利润率变化情况单位：亿元过去十余年我国高技术产业开发区基本依靠规模的扩张，高技术产业缺乏核心过去十余年我国高技术产业开发区基本依靠规模的扩张，高技术产业缺乏核心竞

7、争力的状况没有改变竞争力的状况没有改变。也存在利润下降的趋势。也存在利润下降的趋势。把握产业技术未来发展方向的能力亟带提高把握产业技术未来发展方向的能力亟带提高 【案例】，我国最好的企业之一，深圳中兴通【案例】，我国最好的企业之一，深圳中兴通信股份有限公司信股份有限公司2006年的主营业务收入超过年的主营业务收入超过230亿元，其中，国际业务收入达亿元，其中，国际业务收入达44%。作为国际化。作为国际化的综合性通信制造业上市公司和全球增长最快的的综合性通信制造业上市公司和全球增长最快的通信解决方案提供商之一，其自身产品设计能力通信解决方案提供商之一，其自身产品设计能力和生产能力方面已经不落后于

8、国际同行，但在技和生产能力方面已经不落后于国际同行，但在技术方向的选择和总体把握方面与国际同行尚存在术方向的选择和总体把握方面与国际同行尚存在明显差距。中兴认为：他们的研发部署只能着眼明显差距。中兴认为：他们的研发部署只能着眼今后今后35年，而同行的跨国公司可以部署今后年，而同行的跨国公司可以部署今后510年。年。自主创新战略的实施恰逢其时 不是十七大提出了新观点，而是顺应了经济社会发展的需要 过去也提出过“科技是第一生产力”、 “科教兴国”、等观点与措施，但没有今天如此急切的需求 创新对经济增长的贡献，对竞争力的提高又十分显著的作用 中国强大的资源转化能力：中国强大的资源转化能力： 1701

9、70多种商品产量居全球第一多种商品产量居全球第一, ,分别是日本、分别是日本、英国和韩国的英国和韩国的5 5倍、倍、8 8倍和倍和1616倍倍 全球全球40%40%的手机、的手机、40%40%的微机、的微机、45%45%的彩电均的彩电均在我国生产在我国生产 我国鞋产品生产量约我国鞋产品生产量约7070亿双左右，占全球亿双左右，占全球50%50%以上。以上。 但是，我们为什么勤劳而不富裕？但是，我们为什么勤劳而不富裕？ （摘自科技部梅永红司长的报告）（摘自科技部梅永红司长的报告） 垂直型国际分工的不对等关系垂直型国际分工的不对等关系(1)： 贴牌生产的美国芭比娃娃，在美国售价贴牌生产的美国芭比娃

10、娃，在美国售价2020美元，美元，我国生产企业毛利我国生产企业毛利3535美分。美分。 20042004年中国向欧盟出口各类鞋约年中国向欧盟出口各类鞋约8.18.1亿双，平均单亿双，平均单价价2.692.69美元。同期我国从欧盟进口鞋数量虽然只美元。同期我国从欧盟进口鞋数量虽然只有有8585万双，平均单价达万双，平均单价达6060美元左右。美元左右。 一双耐克一双耐克“乔丹五型乔丹五型”运动鞋在美国卖价运动鞋在美国卖价120120美元以上美元以上, ,付付给中国工人的工资不到给中国工人的工资不到1.51.5美元。美元。 零售价零售价18001800元的阿玛尼领带，中国加工企业连工元的阿玛尼领带

11、，中国加工企业连工带料交货价带料交货价2.52.5美元美元7.57.5美元；某法国名牌女装，美元；某法国名牌女装，9090厘米的方巾，巴黎商场零售价厘米的方巾，巴黎商场零售价680680欧元，我国企欧元，我国企业下单价业下单价5050元人民币。元人民币。 20062006年年,IBM,IBM销售额销售额 914 914亿美元，索尼亿美元，索尼709709亿，三星亿，三星电子电子895895亿，我国电子百强共亿，我国电子百强共14591459亿美元。在利润上，亿美元。在利润上，IBM 94.2IBM 94.2亿，索尼亿，索尼10.810.8亿，三星电子亿，三星电子8383亿，我国电亿，我国电子百

12、强共子百强共2828亿。亿。我国企业生产的我国企业生产的DVDDVD机每台售价不到机每台售价不到3030美元，专利美元，专利费费1010美元，最终利润美元，最终利润1 1美元。美元。20052005年上百家企业因此年上百家企业因此倒闭。倒闭。20062006年波导手机销量年波导手机销量13751375万台，销售额万台，销售额67.467.4亿元，亿元，净利润仅为净利润仅为3058.53058.5万元，每台手机净利润仅为万元，每台手机净利润仅为2 2元人元人民币。民币。20062006年国内彩电企业的平均净利润率仅为年国内彩电企业的平均净利润率仅为1.3%,1.3%,其其中中70%70%成本由外

13、资掌控，行业全部盈利也只有成本由外资掌控，行业全部盈利也只有5 5亿美亿美元。元。（摘自科技部梅永红司长讲稿）（摘自科技部梅永红司长讲稿）我国现处于微笑曲线的底部 如果长期处于地步，进行粗放的加工、生产只能获取极低的利润，充当他人的被剥削的打工者 一旦受到更低成本的竞争者挤压时就不可持续，就会停滞 拉美国家就是典型的例子 我国一定不能步其后尘，要突破这一恶运创新是向微笑曲线两端提升的根本措施 受到处于高段的发达国家和跨国公司的打压，处于底端的后来者向上提升难度极大 二战后只有韩国、新加坡、以色列开始进入创新型国家的行列 我国面临艰巨的挑战与任务我国有能力实现自主创新的战略转型 企业具有很强的创

14、新冲动 奇瑞、海尔、中兴、华伟、联想等企业已在技术、品牌等方面开展卓有成效的创新活动 有成体系的科技资源与力量 有丰富的、比较优秀的人力资源 正在探索、形成激励创新的制度 强有力的政府支持与引导 我们有信心建成创新型国家二、自主创新（包括技术创新）的内涵我国的“自主创新”是一个整体概念 涵盖从内容到制度、人才等诸多方面 根据十七大报告和中长期科技规划，自主创新在科技工作层次上包括： 基础研究和应用基础研究 公益性技术研究 应用研究 规模生产技术研究开发 服务业技术研究开发等 从创新类型上有以下种类：科技创新知识创新技术创新 原始创新、集成创新、引进技术再创新国防科技创新区域创新体系制度创新等我

15、国的自主创新是包含技术创新的大概念三、技术创新 1999年中共中央、国务院关于加强技术创新，发展高科技，实现产业化的决定（以下简称技术创新决定）中有关技术创新的定义是：“技术创新，是指企业应用创新的知识和新技术、新工艺，采用新的生产方式和经营管理模式，提高产品质量，开发生产新的产品，提供新的服务，占据市场并实现市场价值。企业是技术创新的主体。技术创新是发展高科技、实现产业化的重要前提。”美国国会图书馆研究部对技术创新作了这样一个定义：“技术创新是一个以新产品或工艺的设想的产生到市场应用的完整过程，它包括新设想的产生、研究、开发、商业化生产到扩散这样一系列的活动。” 地方、区域的自主创新工作主要

16、围绕技术创新展开、实施显然技术创新是分层次的按照清华大学傅家骥教授的论著，“技术创新”可大致分为三个层次（国际上此分法也较流行）：（2）局部创新 即在现有先进技术的水平、框架下，对局部的技术进行革新、创造，并获取知识产权。这样既可在某些方面取得领先地位受到法律保护，进而实现产业化；又可在整体上与国外公司谈判知识产权的交叉许可，降低技术引进的成本。目前我国部分企业的技术创新方式和国家科技计划项目处于由跟随创新向局部创新的转变之中。国内的中集集团（集装箱）、华为、中兴等公司已进入这一层次。（3）领先创新 既突破现有先进技术水平，或以全新的技术路线进行发明创造，在整体上创新并取得知识产权。领先创新技

17、术经济效益非常显著，但时间漫长、投资惊人、风险巨大，一般发展中国家力所不及。我国目前只有极少数企业和很少量的计划项目属于此类创新。清华紫光的集装箱检测仪达到该阶段。 显而易见，不同层次的技术创新需要不同的创新方法与对策，其知识产权策略也会不尽相同。企业会根据自己的规模实力、盈利情况、技术条件、人才等因素采取不同的技术创新方式。 适合于本企业实际情况，能提高本企业竞争力的技术创新方式就是最好的。 技术创新的链条很长，一般包括： 技术构思实验室研究功能样品或样机小试中试批量生产销售、服务实现利润等。 一般企业无能力从头开始，而是从下游或后端进入实现技术创新。这是我国的现实情况。我们应以此为基础探索

18、适合我国实际的技术创新策略。企业、地方可以从努同层次、阶段开展技术创新工作 从末端直接引进、受让技术用于生产也是技术创新 不能认为只有发明创造才是技术创新 技术创新可以从末端逐步向前端发展，逐步成为领先创新型企业 联想、中兴、华为等企业正处于这一过程中 认为本地区科学技术水平低，就无法技术创新的观点是错误的。可根据本地区、本企业的经济、技术实力选择技术创新方式四、自主创新与知识产权知识产权是保护激励创新的法律制度 知识产权是指自然人或法人对自然人通过智力劳动所创造的智力成果，依法确认并享有的权利。 知识产权是财产权 未经知识产权权利人许可，在一定时间、地域他人不得使用、活力的垄断权 专利制度是

19、向发明之火，浇上利益之油 世界贸易组织（世界贸易组织（WTO）对知识产权的定义）对知识产权的定义与贸易有关的知识产权协议（TRIPs）第1条： 1. 版权与邻接权； 2. 商标权； 3. 地理标志权； 4. 工业品外观设计权； 5. 专利权； 6. 集成电路布图设计（拓朴图）权； 7. 未披露过的信息（商业秘密）专有权。我国的知识产权法律体系已达国际水准 已制定较完善的法律法规 已加入所有的知识产权国际组织，签署了所有的国际协定 知识产权司法、行政保护尽管还存在不少问题，但进步很快 由于我国自主创新能力差，知识产权的数量和质量与发达国家相去甚远商标注册情况我国专利、商标的特点 具体分析具体分析

20、20062006年国内年国内12.212.2万件发明专利申请的构成，其万件发明专利申请的构成，其中有三分之一是个人申请，而大专院校、科研院所，特别中有三分之一是个人申请，而大专院校、科研院所，特别是企业申请的发明专利只有是企业申请的发明专利只有8 8万多件，这里面又有一半左万多件，这里面又有一半左右的申请来自三资企业。右的申请来自三资企业。 剩下剩下3 3万多件是国有或者民营企业、大专院校和研究所申万多件是国有或者民营企业、大专院校和研究所申请的，其中约有一半来自申请量最多的请的，其中约有一半来自申请量最多的100100家单位，仅仅家单位，仅仅前前1515家企业去年的申请量就近家企业去年的申请

21、量就近1.51.5万件。华为公司作为一万件。华为公司作为一家民营企业，家民营企业，0606年申请了年申请了55935593余件，几乎占全国的七分之余件，几乎占全国的七分之一。一。 最后剩下一万多件与我国几百万家企业这个总数相比就最后剩下一万多件与我国几百万家企业这个总数相比就很少了。很少了。 1/31/3为个人申请为个人申请 机构申请中有机构申请中有1/21/2来自于三资企业来自于三资企业 集中在中药、非酒饮料、食品、中文输入法集中在中药、非酒饮料、食品、中文输入法等等 授权量大大低于国外申请；授权量大大低于国外申请；有效发明专利只有效发明专利只占总量的占总量的11.411.4 有效专利有效专

22、利1010年以上的只占年以上的只占17.5%17.5%。国内发明专利申请集中的技术领域国内发明专利申请集中的技术领域国内申请发明专利居多的项目为国内申请发明专利居多的项目为: : 国内国内 个人申请占国内比例个人申请占国内比例中药中药 98% 83% 98% 83%非酒非酒( (软软) )饮料饮料 96% 67% 96% 67%食品食品 90% 77% 90% 77%( (中文中文) )输入法输入法 79% 84% 79% 84%污水处理污水处理 73% 53% 73% 53%特种陶瓷特种陶瓷 64% 32% 64% 32% 国外申请所占比例国外申请所占比例 无线电传输无线电传输 93% 93

23、% 移动通讯移动通讯 91% 91% 电视系统电视系统 90% 90% 传输设备传输设备 89% 89% 半导体半导体 85% 85% 电视零件电视零件 85% 85% 遗传工程遗传工程 75% 75% 西药西药 69%69%国内外专利申请分布情况对比国内外专利申请分布情况对比19.6%19.6%49.6%49.6%30.7%30.7%86.6%86.6%1.8%1.8%11.8%11.8%0%0%10%10%20%20%30%30%40%40%50%50%60%60%70%70%80%80%90%90%国内国内国外国外发明发明实用新型实用新型外观设计外观设计国内外发明专利申请量和授权量国内外

24、发明专利申请量和授权量(累计累计)对比对比50.4%50.4%49.0%49.0%36.6%36.6%63.4%63.4%0.0%0.0%10.0%10.0%20.0%20.0%30.0%30.0%40.0%40.0%50.0%50.0%60.0%60.0%70.0%70.0%申请量申请量授权量授权量国内国内国外国外国外专利保护维持时间长国外专利保护维持时间长发明专利申请量（1985年） 届满的专利数（2000年）全国 8000多件 1200件国内 4000件 占45% 95件占7.9%国外 4000多件 占55% 1105件 占92.1%本国专利平均寿命：发明为56年，实用新型为34年国内权

25、利人拥有的有效专利情况国内权利人拥有的有效专利情况 有效专利数量少只占同期申请量的有效专利数量少只占同期申请量的2525 有效发明专利比重低只占总量的有效发明专利比重低只占总量的11.411.4（1/91/9），占全球总量的），占全球总量的1.21.2 有效专利维持时间短发明专利维持有效专利维持时间短发明专利维持1010年以上年以上的占总数的占总数17.5%17.5%（国外的为（国外的为2929），实用新型专利），实用新型专利维持维持5 5年以上的占总数的年以上的占总数的13.713.7，外观设计专利维，外观设计专利维持持5 5年以上的只有年以上的只有8.4%8.4%我国商标的情况 注册数量巨

26、大 增长速度快 商标的影响迅速扩大（如海尔、联想等） 但商标应用水平有待提高 驰名商标较少基本判断 我国企业的知识产权水平正在迅速提升 但即便是在国内，国外跨国公司、境内外资企业、外资控股企业的知识产权（尤其是专利、商标方面）能力远远超过本国企业我国企业获取知识产权的主要方式 自主研发取得知识产权 改进、绕开现有专利案例：装备出口，改进药品 购买受让他人知识产权 交叉许可知识产权 联合研究开发共享知识产权 整体购并取得知识产权机床企业购并德国某公司知识产权制度到底保护了谁，对谁有利？ 这个问题争论了三十多年 知识产权制度对发展中国家确有副作用但知识产权的积极作用也不容质疑鼓励创新改善投资环境，

27、吸引境外投资有利于引进技术有助于市场经济秩序的建立与完善等是小平同志直接决策建立知识产权制度的走向市场经济的现代国家是不可能逃避知识产权制度的实际工作中我们应贯彻十七大精神，依法行政十七大报告指出： “深化科技管理体制改革，优 化科技资源配置，完善鼓励技术创新和科技成果产业化的法制保障、政策体系、 激励机制、市场环境。实施知识产权战略。”科技进步法第七条： 第七条第七条 国家制定和实施知识产权战略，建立和完善知识产权制度，营造尊重知识产权的社会环境，依法保护知识产权，激励自主创新。 企业事业组织和科学技术人员应当增强知识产权意识，增强自主创新能力，提高运用、保护和管理知识产权的能力。 五、政府

28、在促进自主创新中的作用与措施 科技进步法科技进步法 第十条第十条 国务院领导全国科学技术进步工作，制定科学技术发展规划，确定国家科学技术重大项目、与科学技术密切相关的重大项目，保障科学技术进步与经济建设和社会发展相协调。 地方各级人民政府应当采取有效措施，推进科学技术进步。 第十一条第十一条 国务院科学技术行政部门负责全国科学技术进步工作的宏观管理和统筹协调；国务院其他有关部门在各自的职责范围内，负责有关的科学技术进步工作。 县级以上地方人民政府科学技术行政部门负责本行政区域的科学技术进步工作；县级以上地方人民政府其他有关部门在各自的职责范围内，负责有关的科学技术进步工作。政府机关在创新中地位

29、强势、作用巨大 有制定规则的权力（这尽管不太正常） 掌握百分之六十以上的科技投入资金（其中基础研究、社会公益研究占百分之百） 握有决策、立项的权力 有监督、管理的权力等 但一定要依法行政，按市场经济规律、科学规律、技术创新的规律办事政府机关在创新中的地位 政府机关不是创新的主体 政府机关是环境的创造者、条件的提供者 依法行政时不仅考虑国家、地区的整体利益，也要考虑行政对象人的利益、诉求 办事想问题不能把创行政业绩放在第一位，首先应考虑符合科技、市场规律，把取得真实效果放在首位（几个案例）制定法律法规与优惠政策 科技进步法 构筑公平的市场竞争环境 制定激励技术创新的优惠政策税收政策政府采购政策适

30、度补贴政策科技计划与知识产权政策等税收法律与政策 科技进步法科技进步法 第三十三条第三十三条 国家鼓励企业增加研究开发和技术创新的投入，自主确立研究开发课题，开展技术创新活动。 国家鼓励企业对引进技术进行消化、吸收和再创新。 企业开发新技术、新产品、新工艺发生的研究开发费用可以按照国家有关规定，税前列支并加计扣除，企业科学技术研究开发仪器、设备可以加速折旧。 税收政策 关于企业技术创新有关企业所得税优惠政策的通关于企业技术创新有关企业所得税优惠政策的通知知（财政部（财政部 国家税务总局国家税务总局财税200688号） 关于促进创业投资企业发展有关税收政策的通知关于促进创业投资企业发展有关税收政

31、策的通知（财政部（财政部 国家税务总局国家税务总局财税200731号） 高新技术企业认定管理办法高新技术企业认定管理办法（国科发火2008172号）政府采购政策 财政部关于印发自主创新产品政府首购和订购管理办法财政部关于印发自主创新产品政府首购和订购管理办法的通知的通知（财库2007120号）第八条首购产品应当符合下列条件：（一）属于国家认定的自主创新产品；（二）符合国民经济发展要求，代表先进技术发展方向；（三）生产和制造供应商为在中国境内具有中国法人资格的企业、事业单位；（四）首次投向市场，尚未具备市场竞争力，但具有较大的市场潜力，需要重点扶持；（五）具有潜在生产能力并质量可靠；（六）符合国

32、家法律、行政法规和政策规定。科技计划及其知识产权如何把握决策的科学性 决策者（官员）要利用自身宏观全局能力强，用于决策、勇于承担责任 决策者对技术问题不能凭感觉拍板，尤其是对自己熟悉的专业领域 科学技术问题要有严格的、真正的第三方同行评议。基础研究可采取后评价方式；接近产业化项目采用企业匹配资金的方式比较有效；介于上述两者之间的项目评价方法要进一步探索（欧盟、台湾的经验） 财政性资金使用的界限 科技进步法第六十条科技进步法第六十条 财政性科学技术资金应当主要用于下列事项的投入： （一）科学技术基础条件与设施建设； （二）基础研究； （三）对经济建设和社会发展具有战略性、基础性、前瞻性作用的前沿

33、技术研究、社会公益性技术研究和重大共性关键技术研究； （四）重大共性关键技术应用和高新技术产业化示范； （五）农业新品种、新技术的研究开发和农业科学技术成果的应用、推广； （六）科学技术普及。 对利用财政性资金设立的科学技术研究开发机构，国家在经费、实验手段等方面给予支持。使用财政性资金应注意的问题 科技进步法第60条关键是对第三、四、宽的理解与执行 能够以市场资源、机制给予支持的，财政性资金不应予支持或仅给予辅助性支持 一定要公正、公开、可监督 不应造成不平等竞争，不违反反垄断法 根据行政许可法原则，超越科技进步法第60条的事务、项目均不应予支持知识产权是私权，政府一般不介入 世界贸易组织在与贸易有关的知识产权协议（TRIPS协议）中将“知识产权属于私权”作为该协议的基本原则，意味深长。 知识产权属于私权是指知识产权权利人拥有对知识产权的各种权利，属于专有权。不属于公权力，即不是政府可以随意处置或任何其他公民、法人可以拥有、使用的权利。 知识产权是财产权国家计划是公权力的行使行政机关是