企业尽职调查问卷教学文案

1、企业尽职调查问卷、企业基本情况1、公司的基本信息：公司名称：。公司的住所：。公司注册资本：万元。法人代表：。公司的联系地址：。邮政编码：。联系人：。电话：。经营范围：2、公司的设立批复文件：是否有工商局颁发的公司营业执照（包括副本）是否有相关行业主管部门的批复 3、 最新的公司章程制定日：年月日最新的公司章程全文： 4、公司的历史沿革说明：企业注册日期：年月日。企业注册资金万元，现金比例% ；实收资本万元，现金比例%近三年来注册资本、实收资本变动情况：（单位：万元）年:20112012年:2013年:公司成立时的企业性质：。公司目前的企业性质：。公司是否进行过改制：如 进 行 过 改 制， 改

2、 制 历 程是：5、公司2012年财务状况：资产总额为万元，负债总额为万元，所有者权益（不含少数股东权益）总额为万元，主营业务收入为万元，利润总额为万元，净利润（不含少数股东损益）为万元。6、员工情况：企业职工人数人；其中：大专以下学历人，大专学历人；本科学历人,硕士及以上学历人。其中：管理人员人，技术人员人，普通员工人。7、 企业所属行业：。8、 公司通过何种认证：需要通过何种认证：9、企业是否被认定为高新技术企业若是高新技术企业，其所属技术领域：10、企业是否住落在高新区或科技园区内如果是，请填写所在园区名称 企业的主要产品 ，用到的主要原材料 企业是否为国内外知名企业作配套生产如果有，主

3、要是哪些知名企业。为国内外知名企业配套生产的产品约占总销售额比重为 %11、企业是否自有专禾寸技术？ 如果有，专利类别为：二、公司组织结构1、公司治理结构情况：公司的出资人为：。出资人享有的权利为：。公司的大股东为：；持有公司股份比例为：% ；公司的其他股东为：；持有公司股份比例为：%；持有公司股份比例为：%；持有公司股份比例为：%；公司的实际控制人为：。公司是否有董事会：如果有，董事会人数人。公司是否有监事会：。如果有，监事会人数人。公司的经营管理机构组成情况为：董事会、监事会、经营管理机构的相互关系为。公司是否有内控机制：如有，内控机制的情况为：2、公司的组织结构：公司总部下设个职能部门，

4、分别为、等。公司有家全资子公司、家控股子公司和家参股子公司。3、公司各全资子公司和控股子公司的基本情况：（按相应子公司的营业执照填写）（1）公司对全资子公司1的持股比例为：%，经营范围2012年全资子公司2的财务状况资产总额为万元，负债总额为万元，所有者权益总额为万元，主营业务收入为万元，利润总额为万元，净利润为万元。（2）公司对全资子公司的持股比例为：%，经营范围2012年全资子公司2的财务状况资产总额为万元，负债总额为万元，所有者权益总额为万元，主营业务收入为万元，利润总额为万元，净利润为万元。（3）公司对控股子公司1的持股比例为：%，经营范围2012年控股子公司1的财务状况资产总额为万元

5、，负债总额为万元，所有者权益总额为万元，主营业务收入为万元，利润总额为万元，净利润为万元。（4）公司对控股子公司2的持股比例为： %，经营范围2012年控股子公司2的财务状况资产总额为万元，负债总额为万元，所有者权益总额为万元，主营业务收入为万元，利润总额为万元，净利润为万元。4、公司高管人员情况：董事会成员：董事长，年月生，职称,学历，现任公司董事长，曾任副董事长,年月生，职称，学历,现任公司副董事长，曾任董事年月生，职称，学历,现任公司董事，曾任；监事会成员：监事长，年月生，职称，学历,现任公司监事长，曾任；监事，年月生，职称，学历,现任公司监事，曾任；高级管理人员：总经理，年月生，职称，

6、学历,现任公司总经理，曾任；副总经理，年月生，职称,学历，现任公司副总经理，曾任7财务负责人，?年月生，职称,学历，现任公司财务负责人，曾任7三、行业及市场情况1、公司所在行业的国内发展现况及前景我国在该行业的生产能力是怎样的？年产能（产量、产值）是 。我国行业发展的过程是怎样的？（最好辅以一定的数字）行业的地理分布是 ，现在已经形成了 勺行业布局。国家"十二五"规划（或其他基本建设指导规划） 对该行业提出的基本目标是 在此目标下该行业的发展前景是 将来该行业将形成 勺行业 布局。2、公司所在行业在国内的重要性体现在 、等几个方面， 行业总产值为 万元；利税总额为 万元，；

7、该行业在国内有 家主要企业。公司所在行业在国内发展的竞争优势表现在 、等几个方面。3、公司在行业内获得的主要奖项包括 、 ；公司按照产量、 产值或市场占有率等指标衡量， 在全国业内排名第 位；在国际市场上排名第 位；相较于其他公司，公司的竞争优势主要体现在 、等几个方面； 四、公司业务经营情况1、公司目前经营情况公司厂房、 车间、机器等固定资产基本配置情况是怎样的？ （提供各自的数 量情况）公司共经营以下业务二这些业务中，主要经营 公司近三年主要产品的产量（或产值）分别是 、近三年公司的主营业务收入是 （主营业务收入指企业从事某种主要生产、经营活动所取得的营业收入）2、 公司主营业务包括 A、

8、 B、 C等共计 个部分组成。A 部分的收入占主营业务收入的比例分别为 %， A 业务内容主要包括， A 业务流程为 、 、 等几个环节，生产组织方式为 ；B部分的收入占主营业务收入的比例分别为 % B业务内容主要包括 B 业务流程为 、 、 等几个环节，生产组织方式为 ；C部分的收入占主营业务收入的比例分别为 % C业务内容主要包括 C 业务流程为 、 、 等几个环节，生产组织方式为 。3、公司主营业务发展规划公司是否有关于未来的比较清晰的发展规划？公司内部年度总结及对下一 年的展望及规划 ）在此规划下公司未来将达到的是生产能力是怎样的？达到的产量（或产值）是4、近三年公司主要产品包括 A、

9、 B、 C等共计 大类。A 产品近三年的产量分别为 、 、 ，销量分别为 、 ，目前国内市场覆盖 个省份，近三年国内市场占有率为 %、%、 %，目前国际市场覆盖 个国家，近三年国际市 场占有率为 %、%、%。预计未来三年 A 产品市场覆盖达到个省份、个国家，国内、国际市场占有率分别达到 %、%。B 产品近三年的产量分别为 、 、，销量分别为 、 ，目前国内市场覆盖 个省份，近三年国内市场占有率为 %、%、 %，目前国际市场覆盖 个国家，近三年国际市 场占有率为 %、%、%。预计未来三年 B 产品市场覆盖达到个省份、个国家，国内、国际市场占有率分别达到 %、%。C 产品近三年的产量分别为 、 ，

10、销量分别为 、 ，目前国内市场覆盖 个省份，近三年国内市场占有率为 %、%、 %，目前国际市场覆盖 个国家，近三年国际市 场占有率为 %、%、%。预计未来三年 C 产品市场覆盖达到个省份、个国家，国内、国际市场占有率分别达到 %、%。 目前公司销售部门有员工 人，设置 部门、 部门、 部门等；主要营销策略为 ，负责人为 ，担任 职务。5、公司收入来源构成公司的收入来源是 这其中，公司的近三年主营业务收入是近_三年其他业务收入是 6、近三年公司投入固定资产建设项目的资金分别为 万元、 万元和万元，目前在建项目包括 A、B、C等共计 项。A 在建项目名称为 _，建设期 年，预计总投资额为 _万元，

11、已完成投资额为 _万元，预计项目回收期为年，净现值为 _万元，内部收益率为 _%。B 在建项目名称为 _，建设期年，预计总投资额为 _万元，已完成投资额为 _万元，预计项目回收期为年，净现值为 _万元，内部收益率为 _%。C 在建项目名称为 _，建设期 年，预计总投资额为 _万元，已完成投资额为 _万元，预计项目回收期为年，净现值为 _万元，内部收益率为 %。7、公司发展战略为 ；未来一年或五年主要经营目标为：主营业务收入达到 万元，净利润达到 万元，总资产达到 万元，总负债达到 万元；各主要产品产量分别达到、,市场占有率分别达到 % %公司未来一年或五年预计总投资为 元，投入、等目；公司未来

12、一年或五年预计员工总数有目前的 扩充到 ；公司未来一年或五年计划融资元，融资渠道包括A 、B、C。各渠道融资额预计分别为元、元、元；公司未来一年或五年时候计划大规模调整组织结构 若是，则调整方案的主要内容是 。五、财务资料1、发行人运行是否满三年？ 2、发行人是否获得最近三年及最近一期主要财务数据及资产负债表、利润及利润分配表、现金流量表？ 3、财务报表是否已经会计师事务所审计？ 4、企业财务信息200720062005资产总额流动资产负债总额流动负债所有者权益（不含 少数股东权益）主营业务收入利润总额净利润经营活动产生的 现金流量净额投资活动产生的 现金流量净额筹资活动产生的 现金流量净额现

13、金及现金等价物净增加额6、 2010年末企业应收帐款余额：万元；2011年末企业应收帐款余额：万元；2012年末企业应收帐款余额：万元。7、 2010年末企业存货余额：万元；2011年末企业存货余额：万元；2012年末企业存货余额：万元。8、 2010年末企业主营业务成本余额：万元；2011年末企业主营业务成本余额：万元；2012年末企业主营业务成本余额：万元。9、（如果有，请填写）公司已经发行尚未兑付的企业债券余额：万元10、发行人现有融资渠道是：11、 发行人在当地银行的信用等级是级（例如AA或BB 等）12、 截至目前公司共获得银行亿元的授信额度，其中未用 额度 亿元13、发行人是否拥有

14、除银行贷款以外的融资渠道？ （如是请详细说明渠道、金额） 14、 发行人是否享受税收优惠政策？ （如是请提供相关政策支持文件的复印件）15、发行人是否享受财政补贴、贷款贴息及其他政府支持？是否有对外担保？（如是请提供相关政策支持文件的复印件）六、本次融资使用情况1、 发行人是否投资项目的可行性研究报告？ （如有请提供电子版文件或复印件）2、 本期融资计划额度： 万元3、本期融资计划投向：。需要提供的附件内容公司基本情况1、公司营业执照（包括副本）复印件及各子公司营业执照（包括副本）复印件2、公司的设立批复文件3、公司章程（最新）4、公司的历史沿革说明行业及市场情况1、公司所在行业的国内发展现况2、公司所在行业的省内发展现况3、公司所在行业地位及竞争优势公司业务经营情况1、公司目前经营状况2、公司的主营业务说明，包括公司业务构成、业务流程、生产组织方式3、公司主营业务发展规划4、最近3年或更长时间内公司主要产品的产销率、市场分布及市场占有率的变 化情况、公司目前的营销现状及主要策略、公司主要产品的市场前景预测5、公司收入来源构成等6、近三年公司已投资规模、目前在建项目清单，包括项目名称、建设期、投资 总额、已完成投资及经济效益预测内 容7、公司的发展