环境管理体系审核步骤

1、环境管理体系审核步骤文件名环境管理体系审核步骤电子文件编码HJSH003页码17-1环境管理体系审核全过程环境管理体系审核活动的全过程可分成以下几个阶段：(1)启动审核与审核准备决定审核范围；环境管理体系文件预审；决定审核计划；审核组任务分配；工作文件准备。实施审核首次会议；收集证据；审核发现；末次会议。(3)审核报告及后续工作审核报告的编写；审核报告的内容；报告的分发；文件留存。(4)审核结束后的跟踪和监督审核结束后，受审核方需要纠正审核发现的不符合，纠正措施的 跟踪审核应在商定的 期限内完成。当所有不符合项均已完成整改 认证机构方可批准注册。环境管理体系审核步骤电子文件编码HJSH003页

2、码17-2监督即对受审核方的环境管理体系进行检查和评价 ，由审核方按 规定定期进行。保持认证证书的有效性，促进受审方对环境管理体系 的保持改进。环境管理体系审核活动的过程如下图所示。更甲率方皿更无方申询受理中清俎成甲楼鲍u 文X检下二修理至合格1 一初访E需要时）.制定审幡H划事桎俎任畀力也: ¥ 一 :工作文件准备首次会设 收&18 |审发源|I末|提交力ki告:很占分过一 3川间疗照踪审檀II. .批.芷册 *发证书认证后监瞥棚储受麻中请认证环境管理体系审核过程流程图文件名环境管理体系审核步骤电子文件编码HJSH003页码17-3启动审核与审核准备(1)决定审核范围组织向

3、认证机构提出环境管理体系审核申请并填写申请书及有关 文件，审核机构在接到 审核申请后，应首先明确和决定审核范围。因为 审核范围决定着审核的内容和区域，其中包括实际位置、组织活动报 告方式。审核范围一般应包括以下内容：受审核组织的名称和实际位置；受审核组织的活动、产品、服务和有关的环境因素；审核所依据标准或法律、法规要求；环境管理体系审核结果的报告方式。审核范围的确定应合理。范围过宽会增加审核的难度和工作量，从而支出不必要的费 用。审核范围过窄，会影响受审核方环境管理体系 的符合性和有效性，对受审核方发展不利。审核范围应由委托方和审 核组长协商决定。一般还要征求受审核方的意见。提供给审核使用的资

4、源应能满足审核范围的需要。(2)文件预审在审核开始前，审核组应审阅受审核组织的文件以判定文件是否充 分,体系是否正规，并尽可能多地掌握有关信息使审核能有计划进行。 预审的文件包括：环境方针、目标和指标、环境管理方案、记录或为 实现环境管理体系要求所编的其它文件。至少在开始前六周确定审核时间和范围，并要求提前准备所需文件。文件预审可能涉及的文件举例：环境管理体系手册；管理组织的机构图；以前的环境审核报告；环境 紧急事故计划；各类污染物排放及处理许可证；从执法机构得到的文件； 现场搬运化学物品或污染物质的程序及文件；表明有害物质控文件名环境管理体系审核步骤电子文件编码HJSH003页码17-4制法

5、规实施情况和评价记录；系统采用的废物处理或循环的文件；废物 处理合同;对下水管道的合同规划及蓝图；作业现场的下水道规划；有关 的废物材料清单;特殊的废物清单；现场贮存的化学物质清单；有关土壤 污染的调查报告；噪声的调查及报告。在审核开始前，如果认为用于实施审核的文件不够充分，应及时通 知委托方。审核计划审核计划的制定，应保证使之能根据审核中得到的信息适当调整重 点及保证资源的有效 利用。审核计划应包括：审核目的与范围；审核准则：审核准则是审核员用以作为参照与所收集的审核证据进行比较 的标准、法律、法规、手 册程序或其它要求。审核目的与范围决定 审核准则的选取；受审核方待审核的组织和职能部门名称

6、；受审核方组织中对其环境管理体系负有直接重大责任的职能部门和 人员；确定受审核方环境管理体系中应予重点审核的要素 ；对受审核方环境管理体系中待审核的要素的审核程序 ；引用的文件；文件名环境管理体系审核步骤电子文件编码HJSH003页码17-5安排审核活动的时间表；现场审核的日期和地点；审核组成人员及资格和分工情况；力与受审核方管理者举行会议的日程表；。审核机构对受审核方委托方的保密承诺；审核报告的内容、审核报告的分发日期和范围；。审核过程的工作文件、表格、记录、草稿和最终报告留存要求。审核组任务分配在审核组中，应根据需要对每个审核员落实负责审核的具体环境管 理体系要素、职能或 活动。并明确其应

7、遵循的审核程序。由审核组长 分配审核组内任务及对组内任务分配作出变 更。(5)工作文件工作文件反映审核员在审核过程中使用的文件、表格和记录。包 括：支持审核证据的文件化表格，如现场审核结果记录表；支持审核发现的文件化表格，例如不合格报告表或不符合报告表；用于评价环境管理要素的程序和检查表。检查表是进行审核准备的一项重要 内容。检查表主要有以下几个方面的作用：a.明确与审核目标有关的样本；b.减少审核工作随意性和盲目性，使审核工作进一步规范化；文件名环境管理体系审核步骤电子文件编码HJSH003页码17-6c.可使审核目标始终保持明确，保持审核进度；d.作为以后工作中参考的重要原始资料；e.协调审核组内部工作，减少重复的或不必要的工作可按以下要求设计检查表：a.对照审核准则的要求；b.选择和覆盖重要的环境因素，并结合受审核组织活动、产品或服务 的特点；c.检查表应有可操作性；d.审核的时间要留有余地；e.检查表对不同熟练程度的审核员详略程度有所不同；f.同时考虑检查表涉及的要素和部门；g.所抽取的样本应有代表性。会议记录。实施审核(1)首次会议首次会议是审核组全体成员与受审核方的领导及