国际商事合同通则

1、第五章第五章 国际统一私法协会国际商事国际统一私法协会国际商事合同通则合同通则一、通则的产生一、通则的产生用非法律的方法统一法律。用非法律的方法统一法律。目前通则最新版本是目前通则最新版本是2010年第年第3版，版，11章，章，211条。条。二、通则的功能二、通则的功能（一）通则作为示范法（一）通则作为示范法They may serve as a model for national and international legislators.n（二）通则作为国际商事合同的准据法（二）通则作为国际商事合同的准据法n1、当事人同意合同受通则管辖时；、当事人同意合同受通则管辖时；nThey sha

2、ll be applied when the parties have agrees that their contract be governed by them. n2、当事人同意合同受一般法律原则、商人法（或者类、当事人同意合同受一般法律原则、商人法（或者类似措施）时；似措施）时；nThey may be applied when the parties have agreed that their contract be governed by general principles of law ,the “lex mercatoria” or the like. n3、当事人没有选择

3、合同所适用的法律时。、当事人没有选择合同所适用的法律时。nThey may be applied when the parties have not chosen any law to govern their contract. （三）通则作为解释或补充国际统一法律文件和国（三）通则作为解释或补充国际统一法律文件和国内法工具之功能内法工具之功能1、可以用于解释或补充国际统一法律文件；、可以用于解释或补充国际统一法律文件；They may be used to interpret or supplement international uniform law instruments.2、可以用

4、于解释或补充国内法、可以用于解释或补充国内法They may be used to interpret or supplement domestic law. 三、通则的意义三、通则的意义1、开创了用非法律的方法统一法律的方式，引入、开创了用非法律的方法统一法律的方式，引入了除了国际商事条约和国际商事惯例之外又一种国了除了国际商事条约和国际商事惯例之外又一种国际商法的渊源。际商法的渊源。2、从根本上改变了商人法零散、不成体系的状态。、从根本上改变了商人法零散、不成体系的状态。3、通则未来有可能从整体上构成国际商事惯例、通则未来有可能从整体上构成国际商事惯例。四、通则与联合国国际货物买卖合同公约

5、的联系与区四、通则与联合国国际货物买卖合同公约的联系与区别别区别：1 1、性质不同。公约是国际条约，是严格的国际商法、性质不同。公约是国际条约，是严格的国际商法的渊源；而通则并不是国际条约，从整体上也不构成的渊源；而通则并不是国际条约，从整体上也不构成国际商事惯例（不排除通则中的某些条款构成国际商国际商事惯例（不排除通则中的某些条款构成国际商事惯例）。事惯例）。2 2、范围不同。公约适用范围狭窄，仅适用国际货物、范围不同。公约适用范围狭窄，仅适用国际货物买卖合同，而其不适用于合同的所有方面；而通则则买卖合同，而其不适用于合同的所有方面；而通则则是统一适用于所有国际商事合同，范围极大。是统一适用

6、于所有国际商事合同，范围极大。联系：联系：通则可以对公约起到补充或解释的作用。通则的很通则可以对公约起到补充或解释的作用。通则的很多内容都吸收了公约的规定。多内容都吸收了公约的规定。四、国际商事合同通则中若干重要规定四、国际商事合同通则中若干重要规定（一）合同的效力问题（一）合同的效力问题1、通则不处理无效合同的问题，因为合同无效这一、通则不处理无效合同的问题，因为合同无效这一问题各国法律规定差距太大。问题各国法律规定差距太大。2、英美法系中的对价、大陆法系中的约因和物权合、英美法系中的对价、大陆法系中的约因和物权合同（合同仅依货物的实际交付成立）制度对合同效力同（合同仅依货物的实际交付成立）

7、制度对合同效力的影响，通则认为这些要求都不影响合同的效力。的影响，通则认为这些要求都不影响合同的效力。3、自始不能的问题。通则规定，合同订立时不可能、自始不能的问题。通则规定，合同订立时不可能履行这一事实本身也不影响合同的效力，合同订立时履行这一事实本身也不影响合同的效力，合同订立时当事人没有合法的所有权或权力，也不影响合同的效当事人没有合法的所有权或权力，也不影响合同的效力。力。4、可撤销合同原因、可撤销合同原因（1）错误）错误 类似于我国合同法上的重大误解，但是与其有类似于我国合同法上的重大误解，但是与其有区别。区别。 该错误必须是重大的；另一方当事人制造此错该错误必须是重大的；另一方当事

8、人制造此错误或导致此错误，或知道或理应知道该错误，而使误或导致此错误，或知道或理应知道该错误，而使误解方一直处于错误状态是有悖于公平交易的合理误解方一直处于错误状态是有悖于公平交易的合理商业标准。商业标准。 如果错误是由于一方的疏忽造成的，该错误的如果错误是由于一方的疏忽造成的，该错误的风险由错误方承担，其不能享有撤销权。风险由错误方承担，其不能享有撤销权。（2）欺诈）欺诈（3）胁迫）胁迫（4）重大失衡）重大失衡4、撤销权的行使、撤销权的行使 不需要通过法院，撤销方单方面向对方发出通不需要通过法院，撤销方单方面向对方发出通知即可。撤销权行使的期限：一段合理的时间内。知即可。撤销权行使的期限：一

9、段合理的时间内。 重大失衡的合同，可以要求变更。重大失衡的合同，可以要求变更。（二）不可抗力、合同落空、情势变更和艰难情形（二）不可抗力、合同落空、情势变更和艰难情形对于履行合同的例外，各国规定有不同的法律制度。对于履行合同的例外，各国规定有不同的法律制度。1、不可抗力（、不可抗力（Force majeure）在中国法、法国法中都有不可抗力的规定。在中国法、法国法中都有不可抗力的规定。不可抗力是指合同订立后发生的，不可归责于当事人不可抗力是指合同订立后发生的，不可归责于当事人任何一方，当事人不能预见、不能避免且不能克服的任何一方，当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观状况。客观状况。不可抗力

10、视其严重程度，当事人可以迟延履行或者解不可抗力视其严重程度，当事人可以迟延履行或者解除合同，而对方不能要求损害赔偿。除合同，而对方不能要求损害赔偿。在在CISG以及国际商事合同通则中，同样规定了以及国际商事合同通则中，同样规定了类似的制度。类似的制度。只不过在只不过在CISG中用语是中用语是“certain impediment”而而没有明确使用不可抗力一词，而国际商事合同通没有明确使用不可抗力一词，而国际商事合同通则中第则中第7.1.7的标题就是的标题就是“不可抗力不可抗力”。2、合同落空、合同落空（Frustration of Contract）在英美法系相关的制度被称为合同落空。它是指在

11、在英美法系相关的制度被称为合同落空。它是指在合同成立后，由于不可归责于当事人、且当事人无合同成立后，由于不可归责于当事人、且当事人无法预料的事由致使当事人如按照原合同履行将会遭法预料的事由致使当事人如按照原合同履行将会遭遇异常困难，或者当事人追求的商业目的已遭受挫遇异常困难，或者当事人追求的商业目的已遭受挫折，在此情况下，当事人得免除履行合同的义务，折，在此情况下，当事人得免除履行合同的义务，并免除其违约责任。并免除其违约责任。从实践来看，英美法系合同落空的原因比不可抗力从实践来看，英美法系合同落空的原因比不可抗力的原因要广泛，更类似于大陆法系的另一个制度的原因要广泛，更类似于大陆法系的另一个

12、制度“情势变更情势变更”原则。原则。3、情势变更、情势变更 这是大陆法中的一项原则（尤其是在德国法中），这是大陆法中的一项原则（尤其是在德国法中），它是指在合同成立后，因不可归责于双方当事人的原它是指在合同成立后，因不可归责于双方当事人的原因发生情势变更，致使合同的基础动摇或者丧失，若因发生情势变更，致使合同的基础动摇或者丧失，若继续维持合同原有效力，则显示公平，因此允许当事继续维持合同原有效力，则显示公平，因此允许当事人变更合同内容或解除合同。人变更合同内容或解除合同。情势变更与不可抗力同为大陆法系的制度，但这两者情势变更与不可抗力同为大陆法系的制度，但这两者还是有所不同：还是有所不同：1、

13、客观表现不同。情势变更主要表现为影响合同履、客观表现不同。情势变更主要表现为影响合同履行的社会经济形势的剧变事件，如物价飞涨、货币严行的社会经济形势的剧变事件，如物价飞涨、货币严重贬值、金融危机和国家政策的转变等事由。由于情重贬值、金融危机和国家政策的转变等事由。由于情势变更的情况较为复杂，须凭借法定的公平裁量权认势变更的情况较为复杂，须凭借法定的公平裁量权认定；不可抗力表现为人力不可抗拒的自然力，如地震、定；不可抗力表现为人力不可抗拒的自然力，如地震、台风、洪水、海啸、旱灾等（自然灾害）；也包括社台风、洪水、海啸、旱灾等（自然灾害）；也包括社会异常事件，如战争、罢工、暴动等。对于不可抗力，会

14、异常事件，如战争、罢工、暴动等。对于不可抗力，只要具有一般大众知识便可感知。只要具有一般大众知识便可感知。2、造成影响不同。发生情势变更，在一般情况下，、造成影响不同。发生情势变更，在一般情况下，合同仍然能履行，只是履行合同会造成明显的不公平合同仍然能履行，只是履行合同会造成明显的不公平后果，即对一方当事人没有意义或造成重大损失；而后果，即对一方当事人没有意义或造成重大损失；而发生不可抗力事件，既可能造成合同履行困难或履行发生不可抗力事件，既可能造成合同履行困难或履行不能，也可能造成合同的全部义务都无法履行。不能，也可能造成合同的全部义务都无法履行。3、适用范围不同。情势变更仅在具有合同关系的

15、、适用范围不同。情势变更仅在具有合同关系的双方当事人履行合同过程中，适用免除合同责任。双方当事人履行合同过程中，适用免除合同责任。不可抗力为法定免责事由，适用于违约责任和侵权不可抗力为法定免责事由，适用于违约责任和侵权责任。责任。 4、免责情况不同。在发生情势变更的情况下，并、免责情况不同。在发生情势变更的情况下，并不当然免除该当事人对对方当事人的赔偿或补偿责不当然免除该当事人对对方当事人的赔偿或补偿责任。情势变更原则只是赋予了当事人依法请求变更任。情势变更原则只是赋予了当事人依法请求变更或解除合同关系并免责的权利，而最终是否变更或或解除合同关系并免责的权利，而最终是否变更或解除合同并免责，取

16、决于人民法院或仲裁机构的裁解除合同并免责，取决于人民法院或仲裁机构的裁量。不可抗力导致合同不能履行，一方当事人当然量。不可抗力导致合同不能履行，一方当事人当然免于承担违约或侵权责任。即因不可抗力事件导致免于承担违约或侵权责任。即因不可抗力事件导致合同不能履行或无法履行的，当事人有权通知对方合同不能履行或无法履行的，当事人有权通知对方当事人解除合同，合同自通知到达对方时解除，并当事人解除合同，合同自通知到达对方时解除，并可免予承担履行义务和违约责任。可免予承担履行义务和违约责任。 5.当事人享有的权利性质不同。情势变更情形下的当事人享有的权利性质不同。情势变更情形下的变更或解除合同，当事人不能自

17、行决定，须申请人民变更或解除合同，当事人不能自行决定，须申请人民法院或仲裁机构决定。在不可抗力情形下，当事人享法院或仲裁机构决定。在不可抗力情形下，当事人享有延期履行、部分履行或解除合同的权利为形成权，有延期履行、部分履行或解除合同的权利为形成权，只要不可抗力发生后，当事人履行了附随义务，即可只要不可抗力发生后，当事人履行了附随义务，即可发生法律上的后果，无须征得对方当事人同意。发生法律上的后果，无须征得对方当事人同意。 我国在制定我国在制定19991999年合同法时，对于是否纳入情势变年合同法时，对于是否纳入情势变更这一制度产生了重大的争议。一部分人大代表考虑更这一制度产生了重大的争议。一部

18、分人大代表考虑到我国法官水平较低、诚信度不高，坚决反对纳入情到我国法官水平较低、诚信度不高，坚决反对纳入情势变更制度。最终我国的合同法只采纳了不可抗力制势变更制度。最终我国的合同法只采纳了不可抗力制度。度。 实际上，学界普遍认为，与不可抗力制度相比，情实际上，学界普遍认为，与不可抗力制度相比，情势变更制度更加先进，当然也更加灵活。势变更制度更加先进，当然也更加灵活。4、通则中的、通则中的“艰难艰难”（hardship）Article 6.2.1 (Contract to be observed) Where the performance of a contract becomes more

19、onerous for one of the parties, that party is nevertheless bound to perform its obligations subject to the following provisions on hardship.nArticle 6.2.2 (Definition of hardship) There is hardship where the occurrence of events fundamentally alters the equilibrium of the contract either because the

20、 cost of a party;s performance has increased or because the value of the performance a party receives has diminished, and n(a) the events occur or become known to the disadvantaged party after the conclusion of the contract;n(b) the events could not reasonably have been taken into account by the dis

21、advantaged party at the time of the conclusion of the contract;n(c) the events are beyond the control of the disadvantaged party; andn(d) the risk of the events was not assumed by the disadvantaged party.n第第6.2.2条条(艰难的定义艰难的定义) n不论因为一方当事人履约费用增加或一方不论因为一方当事人履约费用增加或一方当事人所获履约价值减少，凡发生从根本上改当事人所获履约价值减少，凡发生从

22、根本上改变合同双方均势的事件，就出现艰难的情况，变合同双方均势的事件，就出现艰难的情况，并且并且 n(a)事件在订立合同后发生或为不利一方事件在订立合同后发生或为不利一方当事人所知；当事人所知； n(b)在订立合同时，不利一方当事人没有在订立合同时，不利一方当事人没有理由考虑到该事件；理由考虑到该事件； n(c)事件非受不利一方当事人所能控制，事件非受不利一方当事人所能控制，且且 n(d)事件的风险不由不利一方当事人承担。事件的风险不由不利一方当事人承担。nArticle 6.2.3 (Effects of hardship)n(1) In case of hardship the disad

23、vantaged party is entitled to request renegotiations. The request shall be made without undue delay and shall indicate the grounds on which it is based.n(2) The request for renegotiation does not in itself entitle the disadvantaged party to withhold performance.n(3) Upon failure to reach agreement w

24、ithin a reasonable time either party may resort to the court.n(4) If the court finds hardship it may, if reasonable,(a) terminate the contract at a date and on terms to be fixed, orn (b) adapt the contract with a view to restoring its equilibrium. 第第6.2.3条条(艰难的效果艰难的效果) (1)在出现艰难情况下，不利一方当事人有权要在出现艰难情况下

25、，不利一方当事人有权要求重新谈判，应没有不当延迟地提出该要求并应说求重新谈判，应没有不当延迟地提出该要求并应说明依据的理由。明依据的理由。 (2)重新谈判的要求本身并不能使不利一方当事重新谈判的要求本身并不能使不利一方当事人有权拒绝履约。人有权拒绝履约。 (3)如在合理时间内不能达成协议，任何一方当如在合理时间内不能达成协议，任何一方当事人都可以诉诸法院。事人都可以诉诸法院。 (4)法院作出艰难裁决后，如果合理，可以在确法院作出艰难裁决后，如果合理，可以在确定的日期根据确定的条件终止合同，或为恢复合同定的日期根据确定的条件终止合同，或为恢复合同双方的均势而修改合同。双方的均势而修改合同。国际商

26、事合同通则中关于国际商事合同通则中关于“艰难艰难”的规定，实的规定，实际上采纳了大陆法系的情势变更原则。际上采纳了大陆法系的情势变更原则。通则同时规定通则同时规定“艰难艰难”和和“不可抗力不可抗力”也说明了这也说明了这是两个不同的制度。是两个不同的制度。合同法司法解释（二）合同法司法解释（二） 第二十六条合同成立以后客观情况发生了当事人第二十六条合同成立以后客观情况发生了当事人在订立合同时无法预见的、非不可抗力造成的不属在订立合同时无法预见的、非不可抗力造成的不属于商业风险的重大变化，继续履行合同对于一方当于商业风险的重大变化，继续履行合同对于一方当事人明显不公平或者不能实现合同目的，当事人请事人明显不公平或者不能实现合同目的，当事人请求人民法院变更或者解除合同的，人民法院应当根求人民法院变更或者解除合同的，人民法院应当根据公平原则，并结合案件的实际情况确定是否变更据公平