中国技术性贸易措施战略(一)

1、中国技术性贸易措施战略(一)一、技术性贸易措施的两面性随着关税和其他非关税壁垒日益减弱，技术性贸易措施的影响变得更加普遍。技术性贸易措施是指一个国家以国家安全、保障人类健康、保护生态环境、防止欺诈行为以及保护消费者利益为由，制定和实施的一系列技术法规、 标准和合格评定程序的措施。 此外，为保护人类、动植物的生命或健康，各国还制定和实施了动植物卫生检疫措施。这两方面的技术性贸易措施，与以往关税和其他非关税手段只会限制贸易的性质不同，它们具有以下两方面性质。（一）技术性贸易措施具有创造贸易和纠正市场失灵的性质技术性贸易措施具有促进生产技术进步的积极作用，能促进和便利贸易。或者说，技术性措施具有提高

2、公共福利的潜力，对市场失灵具有改正功能，能够创造贸易。为了追求各种公众的福利，为了努力增加贸易和规范贸易， 政府制定了法规以及政策措施， 进行生态环境保护、劳动保护，确保卫生健康和产品质量安全。技术标准是技术性措施的主要成分，它是国际商业语言。标准体系能够提高产业竞争力，促进全球自由贸易体系。没有标准，将难以想象国际贸易的复杂性。它对于一个稳定的国民经济和全球贸易的便利化都是重要的。它有助于消费者选购产品，确保产品质量和安全，为外国消费者提供购物的保险，增加产品贸易。因此，标准是公正自由贸易成功的基础，它是现代经济的重要基础设施。（二）技术性贸易措施具有限制和扭曲贸易的性质技术性贸易措施同时又

3、具有阻碍其他国家商品自由进入该国市场的性质。据 WTO统计，从 1995 年至 2007 年 5 月 31 日，各成员通报影响贸易的新规则总量为 23897 件，其中技术性贸易措施 16974 件，占总量的 71%。据估计， 2006 年技术标准影响了全球 80%的贸易，影响全球贸易额达 8 万亿美元。不同于配额、自愿出 El 限制等其他非关税措施对贸易的显性障碍，技术性贸易措施对贸易的障碍具有隐蔽性。有许多技术性措施宣称是增进福利的措施，却打算作为达到其他目的的政策工具正日益变成重要的贸易障碍。在国际认可的合法外衣下制定的技术法规、标准和合格评定程序可能在某些措施背后隐藏着战略目的，例如，通

4、过对潜在外国竞争者增加成本保护国内产业，通过对外国进入者制造足够高的障碍以完全有效地排除他们。不同的技术标准能够明显地增加进出口成本或者阻止市场准入，造成对潜在和现有进出口商的额外障碍，对外国企业进行歧视，影响或限制贸易。在出口商品进入国际市场之前，技术性贸易措施迫使潜在出口商做出符合法规或服从检测的产品或工艺改变。无论制定的技术性措施具有歧视性或者仅仅起增加出口商成本的作用，对潜在出口商制造额外的穿越障碍，都可能影响贸易。二、 WTO技术性贸易壁垒协议的软约束力世界贸易组织的所有成员间达成并遵守技术性贸易壁垒协议 ，这项协议确保各国采取的技术性措施不对贸易造成不必要的障碍。可是，协议没有界定

5、技术性贸易壁垒概念本身，而是原则性地界定了有关技术性贸易措施的可接受行为。协议规定技术性措施必须用于非歧视目的，不允许影响贸易的法规、标准和合格评定程序，不鼓励给予国内产品不公平优势的任何方法。WTO 协议承认政府为了人类健康、动植物生命、环境保护和消费者利益可以适当考虑采用标准，不阻止政府采取必要措施确保标准实施，鼓励政府使用适当的国际标准，不要求其改变保护水平。虽然协议制定了避免 “不必要 ”贸易障碍和对进口产品歧视的基本规则， 但把技术性贸易壁垒间接地定义为协议框架内可接受行为的失败。协议试图确保法规、标准和认证程序对贸易不造成 “不必要的障碍 ”，并且覆盖生产工艺和方法。可是，协议中

6、“不必要 ”这个界定太笼统了， 在区分合法与非法上不具有明确的硬性约束力。由于各国在究竟哪些具体管制措施应该是什么上缺乏共同看法，加深了各国具体措施的差异性。在每个国家政治过程之外，各国社会经济条件、需要和对科学技术发现的不同理解水平都是可能导致政府采取不同的法规、标准和合格评定程序的因素。各国具体技术性措施的差异是客观存在的，所以， WTO 对各国技术性贸易措施不可能要求整齐划一。 WTO 协议允许政策措施多样性，同时鼓励但不要求采用国际标准。不同于其他扭曲贸易的政策措施，技术性贸易措施具有纠正市场失灵等提高效率和社会福利的性质。因此，世界贸易组织在某些情况下承认这些影响贸易的技术性措施的合

7、法性，允许独特国情的成员所需要的政策差异。虽然协议对技术性措施提供了高度相关和有用的参考框架，但仍然留有足够的理解空间。由于提高效率的可能性，评估这些技术性措施影响贸易的损失比关税及其他非关税壁垒更加复杂。作出一项技术性措施是否充当贸易壁垒的评估难度在于需要更多这些措施对贸易影响的信息和资料以及评估这些资料的分析工具。因此，当项技术性措施可能对出口到某个市场的企业比对国内制造商具有更大影响时，可能难以结论性地展现这项技术性措施不是保护目标市场上消费者的合法工具，而天生就是歧视性的手段。即使某些技术性措施缺乏合法理由， 因而要求取消或修改， 但实践中总是悬而未决。 总之，世界贸易组织对各国具体的

8、技术性措施最多只有软约束力。这是各国纷纷采用技术性措施进行歧视性保护和伤害对手的重要原因。三、中国面临的机遇与挑战（一）机遇WFO 提供了中国与外国协商和解决技术性贸易壁垒争端的机制。随着中国对外经济贸易的快速发展，中国与其他成员之间发生有关技术性贸易壁垒方面的纠纷和争执案件会逐年增加，所遭受外国技术性壁垒的损失会日益扩大。 WTO 为中国与其他成员之间解决纠纷提供了一个协商和最终裁决的平台，为中国解决面临的技术性壁垒问题提供了过去所没有的新机制和新机遇。中国实施科教兴国战略、知识产权战略和建设创新型国家为制定修订和发展技术标准提供了坚实的基础。西方国家长期以来推动知识产权制度全球化以及世界贸

9、易组织达成与贸易有关的知识产权协议 ，促进了中国根据自身发展需要建立起科学的知识产权制度和战略的步伐。近年来，国家科教兴国战略和知识产权战略推动了国家和产业界的研发投入快速增加；深化科技体制改革，促进了科技成果和知识产权数量和质量的大幅度提升。到 2020 年中国将建设成为创新型国家，自主创新成为推动国家发展的主要动力。目前，中国强调加强自主创新，建设创新型国家，实施知识产权战略和科教兴国战略推动科技兴贸，到了一个全民共识的历史时代。这些都为中国制定修订技术标准以及参与国际标准化进程提供了坚实的科技基础，迎来了中国技术标准、法规和认证快速发展的新机遇。发达国家比以往更加重视技术法规和技术标准，

10、加快更新速度，这对发展中国家既是挑战也是机遇。 发展中国家需要增加研发和教育投入，吸收发达国家的既有技术成就，同时加快自主创新；反过来，又迫使发达国家向发展中国家转移技术，以发展中国家的自主创新打破发达国家的技术垄断局面。这也为中国完善技术性贸易措施体系准备了物质技术条件。（二）挑战1.欧、美、日等贸易保护主义思潮开始抬头。近年来，欧、美、日等新贸易保护主义重新抬头。它们是实施技术性贸易措施的主要国家和地区。它们特定、清晰的政策目标、歧视性的政策取向、广泛的保护对象和体系化的保护措施，使得其技术性贸易壁垒体系有效地保护了本国市场，为本国企业进入目标市场提供有效技术支持。欧、美、日等运用技术性壁

11、垒实现贸易保护主义的思潮和行动已经展露，并鲜明地带有以下一些新特点：第一，它们技术性壁垒高、要求严格、覆盖领域广泛、扩散效应明显；第二，其技术性贸易壁垒正逐渐体系化；第三，其技术性贸易壁垒的设置既提高政府行为的权威性和有效性，又充分发挥非政府行为的作用；第四，其TBT 体系从单边保护转向多边贸易体系下的合法性保护；第五，其积极将本国或本地区标准制定成国际标准，并向其他国家推行；第六，其积极采取技术法规和技术标准互认制度，扩大国际市场份额。2.中国技术性贸易措施体系建设相对滞后。尽管中国在技术性贸易措施领域已经开展了不少工作，并取得了一定成绩，但世界各国尤其是发达国家，对技术性贸易措施这一非关税

12、壁垒的制定和实施正在不断强化。而中国产业技术水平不高，缺乏自主知识产权，技术标准落后，国家技术性贸易措施法规体系不完善，制定程序和管理工作不规范，这些都很难满足进出口贸易发展的要求，致使外贸受到巨大损失和代价，使中国现行的技术性贸易措施体系已经远远不能适应近年来对外贸易快速发展的需要。这样的发展趋势对中国提出了严峻的挑战。3.中国遭遇外国技术性贸易壁垒对出口竞争力和市场准入的巨大影响。较高要求的技术性措施能够显著地增加进出口的成本，甚至完全阻止产品市场准入。商务部调查数据显示，2005 年，中国大陆有 15.13%的出口企业受到国外技术性贸易措施的影响；在中国 22 大类出口产品中，有 18

13、类遇困，直接损失达 691 亿美元，约占当年全年出口额的9.07%；国外技术性贸易措施给中国企业造成的出口贸易机会损失高达1470 亿美元，约占 2005 年全年出口额的19.29%。2006 年中国大陆企业为应对国外技术性贸易措施所增加的生产成本为262 亿美元，同比增加20.74%，约占当年全国出口贸易额的2.7%；出口行业遭受直接损失金额达 758 亿美元，同比增加9.7%；有 15.22%的出口企业受到国外技术性贸易措施不同程度的影响。随着中国出口规模的日益扩大，外国技术性贸易壁垒会随之继续提高，对中国出口造成的损害将会继续增加。4.中国遭遇外国技术性贸易壁垒对进口的影响。外国稀缺矿产资源和尖端技术对华输出限制对中国产业发展造成巨大的影响。外国为了保护其本国稀缺矿产资源，采取种种关税