QCRPGZ-GE-201001-2015文件管理标准

1、Q/CRP-201.001-2009CRPGZ受控文件ZHB 001廣州華潤熱電有限公司企 業 標 準廣州華潤熱電有限公司標準化委員會 發佈2015-08-20實施2015-07-31發佈文件管理标准Q/CRPGZ-GE-201.001-20151Q/CRPGZ-GE-201.001-2015目 次前 言II1 范围12 规范性引用文件13 职责14 标准的制定程序35 标准内引用名称规范46 制度类文件编码原则47 流转类文件编码原则7附录A （规范性附录） 广州华润热电有限公司标准审批表10附录B （规范性附录） 广州华润热电有限公司标准制定流程图13附录C （规范性附录） 华润广州热电有

2、限公司企业标准化体系表总框图及标准格式14IQ/CRPGZ-GE-201.001-2015前 言为使广州华润热电有限公司（以下简称公司）的文件和记录得到有效管理，确保各部门所使用文件为有效版本和提供符合要求与管理体系有效运行的客观证据，特制定本标准。本标准是根据CMB253N(M)诺诚综合五星系统常规工业指导手册的有关要求，结合公司实际情况制订。本标准由公司标准化委员会提出并归口。本标准由公司综合部组织起草。本标准的主要起草人： 胡 龙本标准的审核人： 于 跃本标准的审定人： 陈 华本标准的批准人： 刘求阳本标准由公司综合部负责解释。文件管理标准1 范围本标准规定了广州华润热电有限公司（以下简

3、称公司）文件的分类、编制、审批、发布、发放与接收、文件记录的使用和日常管理、文件的更改修订、文件和记录的作废及处理等内容。本标准适用于公司管理的所有依据性文件、管理体系运行及活动中形成的所有记录。2 规范性引用文件下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅注日期的版本适用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。Q/CRP-GE-201.001-2010 企业标准化工作管理标准Q/CRP-GE-201.002-2010 企业标准编写体例导则Q/CRP-GE-201.003-2010 企业管理标准编写规定GB/T 19001-2008 质量

4、管理体系 要求GB/T 24001-2004 环境管理体系 要求及使用指南GB/T 28001-2001 职业健康安全管理体系 规范3 术语和定义下列术语和定义适用于本标准3.1 标准化为在一定范围内获得最佳秩序，对现实问题或潜在问题制定共同使用和重复使用的条款的活动。3.2 企业标准化为在企业的生产、经营、管理范围内获得最佳秩序，对现实问题或潜在问题制定共同使用和重复使用的条款的活动。3.3 企业标准化体系企业内的标准按其内在联系形成的科学的有机整体。3.4 企业标准化体系表企业标准体系内的按一定形式排列起来的图表。3.5 技术标准是对企业标准化领域中需要协调统一的技术事项所制定的标准。其形

5、式可以是标准、规范、规程、导则、操作卡、作业指导书等。3.6 管理标准对企业标准化领域中需要协调统一的管理事项所制定的标准。注：“管理事项”主要指在企业管理中，如法人管理（发展战略及目标、实体定位、组织等）、营销、标准化与信息、设计、需求、人才、财务、生产、检验、销售、服务、质量、安全、卫生、环保、节能、退役等管理中与实施技术标准有关的重复性事务和概念。管理标准和与实施技术标准无关的规章制度可并行存在。3.7 工作标准是对企业标准化领域中需要协调统一的工作事项所制定的标准。其形式可以是岗位工作标准、岗位说明书。注：“工作事项”主要指在执行相应管理标准和技术标准时与工作岗位的职责权限、工作内容和

6、方法、岗位的任职资格和基本技能、检查考核等有关重复性事物和概念。3.8 规章制度为规范企业管理事务而制定的定向、定性的要求，它是管理标准的初级形式，是建立管理标准的基础。3.9 文件信息及其承载媒体。本标准所指的文件是公司各部门制定的各类文件和外来文件，不包括记录。3.10 作废文件经鉴别，不再适用的文件。3.11 记录 阐明所取得的结果或提供所完成活动的证据的文件。记录是一种特殊类型的文件，可以是任何一种媒体材料（如：纸张、电子媒体等）。4 职责4.1 公司设立标准化委员会,以下简称标委会。标委会是公司标准化工作的领导和决策机构，其主要工作职责包括：4.1.1 贯彻执行国家、地方和华润电力华

7、南分公司有关标准化工作的法律、法规、方针、政策，确定与华润电力华南分公司中长期发展规划相适应的标准化工作任务和目标；4.1.2 审批公司标准化工作计划；4.1.3 批准公司企业标准化的方针政策，企业标准发布、宣贯、监督与奖励等重大事项；4.1.4 审批公司标准体系及标准。4.2 公司标准化办公室是公司标委会领导下的日常办事机构，标准化办公室设在综合部。其主要职责包括：4.2.1 组织公司开展标准化工作与标准化交流活动；4.2.2 跟踪、收集国内外标准化动态和信息，积极采用国际标准和国外先进标准；4.2.3 组织建立、健全公司标准体系及编制公司标准体系表；4.2.4 编制并组织实施公司标准化工作

8、计划；4.2.5 组织对公司标准的意见征求和审核等具体事务，负责标准的规范化指导，办理标准编号、报批、发布等具体事宜。定期组织标准的复审及修订，并向标委会提出处理意见（包括标准继续有效、修订、废止等）；4.2.6 按照公司规定的统一格式对规章制度进行规范化指导；4.2.7 组织落实公司标准发布和宣贯、培训工作，并对标准的实施情况进行监督检查；4.2.8 归口管理各类标准文件，建立标准资料档案，维护公司标准化信息系统平台，并组织标准及时更新；4.2.9 编制公司标准化活动经费预算；4.2.10 组织落实公司标委会下达的其他各项标准化工作。4.3 各部门负责相关文件、记录的编制、使用、贮存和管理，

9、对贮存的记录做好收集、标识、保存和处理，应归档的文件、记录及时送档案室归档；5 管理内容与方法5.1 文件分类5.1.1 内部文件a) 企业标准,包括技术标准、管理标准、工作标准；b) 记录，表现形式可以是表格、卡片、报告、图表、照片、录像带、计算机磁盘等；c) 公文；d) 技术方案类文件，如试验方案、技术图纸、技术措施、施工方案等；e) 招投标文件；f) 合同；g) 各类申请单；h) 其它文件，如通知、会议纪要等。5.1.2 外来文件a） 国家、行业和地方的法律法规、标准；b） 上级下发文件、行业来文及单位来函等；c） 顾客的相关要求及供应商和承包方提供的文件；6 标准的制定程序6.1 标准

10、起草人起草标准的征求意见稿，并由标准化办公室编号。标准起草人按照华润电力统一规定的标准编写模板起草标准，技术标准、管理标准和工作标准的编写应符合华润电力企业标准编写体例导则、企业技术标准编写规定、企业管理标准编写规定、企业工作标准编写规定。6.2 标准起草人填写广州华润热电有限公司标准审批表（见附录A）和广州华润热电有限公司标准审查意见表（见附录B），并和标准的征求意见稿一起报送本部门相关负责人审核，审核通过后形成标准送审稿。在标准的制定过程中，应组织人员进行审查，审查分会审和函审两种方式：会审方式：是标准审查的主要方式，对标准进行会议审查后，应形成“审查纪要”。“审查纪要”应如实反映审查情况

11、，应记述重大不同意见的协调处理情况、投票表决情况等，并附标准审查人员名单。函审方式：是标准审查的辅助方法，确定一人为主审人，标准审查人数原则上应不少于3人。函审发送文件应与会审相同，最后由主审人按函审意见整理审查纪要，并附审查人员名单。审查纪要的格式见附录C广州华润热电有限公司标准审查纪要。6.3 标准起草人将标准送审稿及广州华润热电有限公司标准审批表、广州华润热电有限公司标准审查意见表和广州华润热电有限公司标准审查纪要交标准化办公室，由标准化办公室组织规范化审核，并形成标准报批稿。6.4 标准化办公室将标准报批稿及广州华润热电有限公司标准审批表、广州华润热电有限公司标准审查意见表和广州华润热

12、电有限公司标准审查纪要呈相应分管生产助理总经理审定。6.5 经审定完成的标准呈标委会主任（或授权人）批准并由标准化办公室予以发布，同时录入标准化信息平台。7 标准内引用名称规范 广州华润热电有限公司，可简称广州项目； 公司所属部门名称分别为：综合部、发电部、技术支持部。8 制度类文件编码原则8.1 企业标准编码格式如下职能标准分类号，3位数字；同一职能标准分类中的编制顺序号，3位数字；年号，用4位数字表示；企业标准代号。企业名称代号，2-6位字母；Q/*-*-*.*-*业态分类代号，2-3位字母；8.2 编码格式中各段说明 企业标准代号为“Q/”。 企业名称代号, 目前的各企业代码如下，如果再

13、有新的企业出现，另行发文规定。 CRPGZ 广州华润热电有限公司业态分类代号。 GE 代表通用于各业态 FP 代表火电业态 职能标准分类号用3位数字表示。 101-199 代表技术标准 201-299 代表管理标准 301-399 代表工作标准同一职能标准要按照顺序编号，用3位数字表示，控股已有规定的按控股规定执行，参见Q/CRP-GE-201.001-2010，各部门及项目公司如需添加新编码，应预先报广州华润热电有限公司标准化委员会备案后再行编码。101-199 代表技术标准业态分类同一职能顺序编号GE通用101技术基础标准102采购技术标准103能源技术标准104安全监督检查标准105职业

14、健康防护标准106环境保护标准107工器具标准108物资技术标准109信息技术与代码标准FP火电101规划设计标准102电力建设标准103设备技术标准104运行技术标准105检修技术标准106维护技术标准107技术监督标准108文明生产标准109测量检验设备标准109检验试验方法标准201-299代表管理标准业态分类同一职能顺序编号GE通用201基础管理标准202战略规划管理标准203公司治理管理标准204企业文化管理标准205人力资源管理标准206财务会计管理标准207投资者关系管理标准208党群工作管理标准209行政事务管理标准210信息化管理标准211内审与法律管理标准212科学技术管理

15、标准299安健环管理标准FP火电201项目开发管理标准202工程基建管理标准203发电运行管理标准204设备设施管理标准205经营管理标准206燃料管理标准207物资管理标准208采购管理标准209应急预案301-399 代表工作标准业态分类同一职能顺序编号GE通用301人力资源工作标准302财务工作标准303内审/法律工作标准304投资者关系工作标准305战略工作标准306行政后勤工作标准FP火电301发展工作标准302建设工作标准303运营工作标准 年号采用标准发布的公历年份，用4位数字表示。8.3 企业标准中规范性表单的编号原则按照记录管理标准执行。8.4 编号统一由广州华润热电有限公司

16、标准化办公室编排。9 流转类文件编码原则9.1 企业流转类文件编码格式如下*/*-XXYY-*（*）同一职能文件分类中的编制顺序号，3位数字；年号，用4位数字表示；企业名称代号，2-6位字母。部门分类代码，2-3位字母；文件分类代号，2-6位字母、数字；9.2 编码格式中各段说明 企业名称代号, 目前的各企业代码如下 CRPGZ 广州华润热电有限公司部门分类代码如下。 ZH 综合部 FD 发电部 JZ 技术支持部 EHS 环境健康和安全部 文件分类XX代码如下，可缺省。 AQ 安全 JN 节能 HB 环保 KKX 可靠性 RL 燃料 DDH 调度会 ZLH 周例会 RLZY 人力资源 PX 培

17、训 MT 煤炭 CG 采购 GC 工程 LW 劳务 FW 服务 DXX 大小修 JS 技术 WZ 物资 YP 油品 JG 加工 FCP 副产品 SGDC 事故调查 XMWZ 项目问责 GYS 供应商评价 文件分类YY代码如下。 QB 签报 JY 会议纪要 FW 发文 HT 合同 TZ 通知 RZTZ 入职通知 TB 通报 BG 报告 SQ 申请 ZBWJ 招标文件 ZBTZ 中标通知 ZJ 总结 CB 催办 ZG 整改单 同一职能文件要按照顺序编号，用3位数字表示。 年号采用标准发布的公历年份，用4位数字表示。附录A（规范性附录）广州华润热电有限公司标准审批表编号：JLBG/CRPGZ-GE-

18、201.001-A-2015-£££标准名称标准编号标准类型技术标准 管理标准 工作标准 性质制订 修订 归口部门主要起草人部门负责人适用范围公司 R 技术支持部 发电部 综合部 EHS部 外委单位 本标准编写（修订）的依据/引用文件、标准：版本修订记录版本日期修改记录审查记录： 序号条款编号审查意见提出人处理意见12修改记录： 序号标准名称旧条款编号新条款编号修改记录12审查纪要：审查方式审查组织部门建议实施日期审查意见（附审查人员名单）：(手签)审查结论：（手签）审查负责人签字： 年 月 日发布日期： 2015 年 月 日实施日期： 2015 年 月 日注：1）“处理意见”由标准归口部门填写，分为“已采纳”或阐述不采纳理由。2）本表不够填写时，可续页。附录B（规范性附录）广州华润热电有限公司标准制定流程图14附录C（规范性附录）华润广州热电有限公司企业标准化体系表总框图及标准格式认证标准（NOSA）适用的法律法规及其他要求公司贯彻的国家标准化法规和企业标准化法规公司企业方针目标（政策）管理标准200技术标准100211210