高速公路工程建设项目风险管理研究和案例分析

1、高速公路工程建设项目风险管理研究和案例分析->第一章 绪论1.1 研究意义我国高速公路建设起步较晚，开始于 1984 年。我国经济的高速发展，使得我国的高速公路发展迅速，到 2012 年年底，高速公路的通车里程已达到 96000 公里，超越了美国的92000 公里的洲际高速公路。伴随着高速公路的快速发展，人们逐渐认识到对高速公路建设项目风险管理及评价的重要性，各个国家以及专家们也开始对高速公路建设项目风险管理进行了大量的研究和论证，为高速公路的建设发展及管理提供了科学依据和理论指导。高速公路属于国家的基础建设，直接关系到社会的稳定与经济可持续增长，近几年我国高速公路对地区繁荣发展，社会进

2、步，军事布局等方面做出了重大贡献，“两纵两横三个重要路段”全部建设完毕，长江三角洲、珠江三角洲和京津冀地区形成较完善的城际高速公路网，极大地促进了经济的发展。在“十一五”、“十二五”期间，我国也极度重视高速公路的建设，高速建设项目的投资力度也是非常的大，新投、在建设高速公路的数量也是逐渐增加，建设规模和难度也是不断变大，于是建设周期不断变长，不确定影响因素变多，其项目风险变高。但是在建设项目过程中，有些建设企业不太重视对建设项目风险进行风险评价管理，而高速公路建设项目风险管理对建设工程有着重大影响，甚至与企业的发展都有着密切关系，所以不重视风险管理对高速建设项目的健康有序发展起着阻碍作用，进而

3、影响项目的进行，甚至可能导致项目的失败，更有可能会导致建设企业的亏损，甚至倒闭。项目风险管理的目标是控制项目风险，减少损失，消除不利影响，以最低成本取得对项目保障的满意结果。项目风险管理的提出最早是德国在世界第一次大战后重建提出了风险管理这个概念；美国则是在20 世纪50 年代过度到全面风险管理的水平；欧洲直到 20 世纪 70 年代才接受这一概念；而我国则相对落后，是近 20 年才开始发展起来。从风险管理实践过程来看，美国则是成效显著的国家，美国国防领域是率先进行全面风险管理的，其收益非常好。 1.2 国内外研究综述1.2.1 国外文献风险的研究始于国外，最先对风险进行立书著作的为德国的 L

4、itner，以其 1915 年著作企业风险论作为标志。接着，1921 年美国学者马歇尔的企业风险论一书中有了风险负担管理的观点并提出了相关的风险处理办法。在 20 世纪 30 年代，美国管理协会保险部提出了风险管理。在 20 世纪 50 年代，MoS）的成立标志着风险管理发展为一个独立的学科。20 世纪 90 年代以来，随着现代科学与计算机技术的迅猛发展，同时大型工程项目的兴建，风险管理得到了实践与快速发展。1993 年Tahetal wirbaetal利用风险分解结构和 HRBS 方法对风险进行了分类和研究。1999 年 Tah 和卡尔对风险评估方法进行了拓展并将其应用于风险的定性层面分析。

5、Hastak 和 Shaked 从国家、建设市场和项目三个层面关系上全面分析了国际工程项目风险管理的工作程序。Tahetal在 2000 年提出风险评估的模糊逻辑技术，用于大型工程项目的风险控制。1.2.2 国内文献我国风险研究起步较晚，1987 年郭仲伟教授风险分析与决策的出版标志着我国风险研究的开始。同年，国家计划委员会颁布的建设项目经济评价方法和参数，在该文件里提到了4 种指标，以期对公司的风险和财务活动承受风险可以预测。国人开始关注项目风险管理是在邓九如投资项目风险研究中对大型工程项目的风险理论研究之后。国家科委支持的利用多学科的风险管理“三峡工程重大科学技术研究”探索大型水利工程项目

6、风险管理也取得了重大的研究成果。近年来，我国在大型建设项目的大量增长速度下，风险管理研究也取得了相当丰富的成果。张蕊等人构建了层次分析法的模型，方得英构造了以目标为导向的 ID 风险评估方法，董迎娜系统分析了层次法的数学模型、指标构建在建设工程的应用，王平峰对总价承包项目风险的识别进行深入分析，并提出了应对措施。第二章 一般项目风险管理理论综述2.1 项目风险基本理论本文研究的是高速公路建设项目风险管理，因此本小节主要论述项目风险的相关理论，介绍一些成研究成果。2.1.1 项目风险概念内涵项目风险包括了项目和风险两个概念，风险是一个比较复杂的概念，到目前也没有一个一致的定义，项目风险的意义也比

7、较深刻。所谓项目，指在一定时间里，预算规定范围内由相应的组织完成，并达到预定目的的一项一次性任务。风险的定义有多种，本论文采用我国杜端甫教授的定义风险是指损失发生的不确定性，是人们因对未来行为的决策及客观条件的不确定发生性而可能引起的后果与预定目标发生多种负偏离的综合。按风险的能否管理性划分，风险则可划分为可管理和不可管理风险。可管理风险是指可通过一定方法和措施进行预测并在一定程度上进行加以控制的风险，反之，便是不可管理风险。风险能否管理主要是由风险的不确定性是否可控和风险管理水平来决定的，因此，通过提高风险管理水平以及掌握一些相关历史数据、资料信息等，可使一些不可管理风险转化为可管理风险。2

8、.2 项目风险管理2.2.1 项目风险管理内涵项目风险管理的目标是控制和处理风险，防止和减少损失，减轻或消除风险的不利影响，以最低成本取得对项目保障的满意结果，保障项目的顺利进行。项目风险管理的目标通常分为两部分；一是损失发生前的目标，二是损失发生后的目标，二者构成了风险的系统目标。通过上文对项目风险和项目风险管理的分析我们可以看出，项目风险管理无论是从不同各类的风险还是从不同种类的项目出发，项目风险管理的内容都十分繁琐复杂，因此有必要对项目风险管理进行界定。 项目和风险的普遍存在使得项目风险管理被广泛的使用于军事、工业、商业等不同领域中，从项目的角度来看，风险管理尤其适用于下列的一些项目：（

9、1）研发项目。对于一些周期长、技术复杂的研发项目诸如国防项目，航天项目等，由于其实施过程中存在诸多不确定性因素，比一般项目具有->更大风险，于是风险管理十分重要。（2）国际承包项目。跨国的经济活动，涉及多个参与单位和国家的利益，不同的文化、变动的经济、复杂的金融环境等等，与国内的项目相比，风险要大的多，而政治、金融和管理方面的风险更是难以预见。（3）现代大型项目。这些项目往往是投资大，环境复杂，工期漫长，因其复杂难以管理往往被划分项目的前期、中期和后期等等子项目来进行，但是如果划分的太细容易造成整体项目的持续性难以持续，会造成资源浪费等现象，所以，这些大型项目往往需要更多系统性的风险管理

10、。风险管理概念，最先起源于第一次世界大战后的德国，德国人是比较早建立了风险管理的系统理论。而美国早期的风险管理研究则比较狭窄，初期以费用管理为起点，只是把风险管理作为经营合理化手段，到20 世纪 50 年代，独立的风险管理理论体系在美国得到了深入实践，企业的管理层在公司重大损失中意识到了风险管理的重要，而当时的美国面临了诸多因素，社会、经济等等的不确定性高度变化中，但这却使得风险管理在美国迅速发展了起来。从 20 世纪 60 年代起，风险管理研究开始步入系统化的专业研究方向，作为一项特殊职能风险管理逐渐发展为一门独立的管理学科。随着风险管理被广泛应用到社会经济活动中，工商界和学术界也对风险管理

11、有了更深刻的认识，于是其成为了现代管理科学的重要分支之一，目标定位在此阶段则是科学确定、评估及监控组织内因业务活动而必须承受的风险，采取经济有效的应对策略，使组织可靠、高效地完成预定目标。在 20世纪 60年代到70 年代过程中，美国工商管理主要的大学都开设了风险管理相关课程，传统的保险系也将教学重点转移到风险管理方面。随意风险管理研究和应用的深入，风险管理逐渐发展为一门比较成熟的专业学科。第三章 高速公路建设项目风险管理概述 . 113.1 高速公路建设项目特点 . 113.2 高速公路建设项目风险特点 . 13第四章 高速公路建设项目风险管理体系研究 . 154.1 高速公路建设项目风险管

12、理流程 . 154.2 高速公路建设项目风险识别 . 154.2.1 高速公路建设项目风险识别过程. 164.2.2 高速公路建设项目风险分类. 174.3 高速公路建设项目风险评价 . 20第五章 岑溪至水汶高速公路建设项目案例分析.295.1 岑溪至水汶高速公路项目概况 .295.2 岑溪至水汶高速公路建设项目中出现的状况 .295.3 岑溪至水汶高速公路建设项目风险分析 .30第五章 岑溪至水汶高速公路建设项目案例分析5.1 岑溪至水汶高速公路项目概况 在整个工程施工建设过程中，由于业主、监理和承包商的共同努力，协调一致，整个工程现在正有条不紊地进行着，但仍存在着许多问题，其中包含了许多

13、影响高速公路建设的风险因素。实际情况和出现的问题主要表现在以下方面：1由于该工程施工环境复杂，桥梁、隧道所占比重大，所以整个路线虽然不长，但整个项目投资额巨大。工程项目资金的管理严格按照国际通行的FIDIC 条款进行，但公司在这一方面管理不够合理，加上建设单位对资金的运作、管理也不尽合理，导致施工过程中资金的供给时常不到位。22012 年 7、8 月，施工路段出现大范围降雨，整个降雨量和所造成的损失在当地为历史罕见。由于原先已完工的路基基本被雨水浸泡，且时间较长，导致路基边坡滑坡严重、部分高填方路段出现局部开裂现象。加上当地地理环境复杂，降雨过程中，当地经常出现塌方，给施工机械、材料的进场造成

14、相当地不便。并且在某些施工路段由于地势低，常出现积水现象，后来虽经过返工处理，但仍然对质量要求存在隐患，属于不可预见风险。全长 4.5 公里的岑溪大隧道是广西目前最长的公路隧道，在 2013 年9 月份发行了涌水地质灾害，隧道停工了大半年，虽然目前已全面恢复施工，但也造成了相当大的损失，工期受到延误，属于较大的自然风险。3一期建设过程中某些施工单位在中标后，在现场仅驻扎管理人员，而将其路基施工、桥涵施工、边坡防护施工全部分包出去，加上项目部管理不力，失去对各施工工区的控制。导致很多工程未能准时完工，并且达不到相应的质量标准，出现合同纠纷。属于典型的承包商不能履约，对工程质量、进度产生极大负面影

15、响。4本项目管理水平存在问题，在很多工程未能完工的情况下，承包商冒领工程款不履行相应的合同义务的现象时有发生，间接影响到工程的总体质量要求和总投资控制。另外，在涉及必要的工程变更上，业主往往又不能及时批复和支付变更费用，间接影响到工程的质量和进度要求，属于典型的业主违约行为。5承包商配备的技术力量不够，直接影响到工程质量。实际施工中 15 标段因设计图纸的问题，以及技术人员素质不高，责任心不强，曾发生因测量和预制梁时尺寸没控制好，导致某桥架梁时台帽和盖梁宽度不够，最终只能凿掉部分挡块再行架梁。即使这样，该桥仍存在质量隐患，属于实际工程中的技术风险。结论与展望项目风险管理意识薄弱，管理方法陈旧，

16、缺乏相关的风险防范措施，这充分说明我国的项目风险管理还处在一个低的起步阶段，对于高速公路建设项目这种高投资高风险的项目而言，缺乏科学的风险管理，使得建设项目中往往遭受很多不必要的损失。我国目前正处在高速公路建设高峰期，这对项->目风险管理来说是一个挑战也是一种机遇。高速公路建设项目风险管理首先需要项目管理决策人员的重视，从整体上提高风险管理水平。本文从项目管理风险出发，对高速公路建设项目风险管理涉及的内容，从理论方法以及实践两个方面进行了深入的研究。针对高速公路建设项目的特点，依据项目风险管理理论，对高速公路建设项目风险管理进行系统性研究，包括进行项目风险识别、评价、应对和监控阶段，并且在对岑溪至水汶高速公路建设项目风险管理进行实证研究，提出了应对该项目