新三板尽职调查清单-超实用

1、证券股份有限公司关于贵公司拟在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让股票之尽职调查资料清单致贵公司：关于本清单的几点说明：1. 本清单用于贵公司股票拟在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让事项（以下称为“本次挂牌上市”）尽职调查之目的。2. 本清单针对贵司及下属公司包括贵司控股的公司、参股的公司、分公司以及其他纳入本次挂牌上市主体范围的主体。3. 本清单所调查的范围为：贵司及下属公司自成立以来的主要法律事项及其变化情况，公司最近两年一期的业务状况、财务状况、经营成果和现金流量。4. 对于清单中的部分要求，如果贵司没有现成的文件，可提供叙述性的书面说明材料，并请提供电子文档。5. 本清单所要求

2、提供的文件，均包括对该等文件进行的修改和补充。6. 如果清单有关事项不适用于贵司的实际情况，请注明“不适用”；如果由于某些原因无法提供或无法全部提供相关文件，请注明“无法提供”并说明理由；如果由于时间原因暂时不能提供，请注明“暂时无法提供”，并注明可提供时间节点。7. 请在所提供的每份文件的右上角标明对应本文件清单中的序号；若清单中不同序号涉及的文件相同，则可只在一处提供文件，并在另一处注明“请见XX 序号的文件”。8. 若涉及数据及其他引用，所有数据和引用请注明出处。9. 公司提供的以下资料可以是纸质版复印件、电子版扫描件或电子版（表格），但所有从原始文件复印的复印件需加盖公司公章。10.本

3、清单只是我们根据目前所了解的贵司的情况提出的初步资料要求，在进一步尽职调查过程中可能针对特定的情况提出补充清单。如有疑问，请与项目组成员联系。新三板挂牌项目尽职调查文件清单序号内容公司提供情况不适用备注一、历史沿革文件该部分文件需前往各公司注册地工商局获取，完整打印并保持其原有顺序，下述文件中如未包括在工商资料中的，请一并提供。完整的工商资料包括机读档案或称公司注册登记资料查询单，公司设立、历次变更，年检报告等文件。（一）挂牌主体公司历史沿革文件，其中包括如下文件（工商局打印）1.1请提供公司的历史沿革情况及公司基本文件（请提供在各公司注册地工商局完整打印的工商资料中的，请一并提供）1.1.1

4、批准设立公司的政府主管部门、行业主管部门批文、设立公司的项目建议书和可行性研究报告、批复和改制批文（如有）1.1.2股东签署的设立公司的合同和章程（包括但不限于公司设立时的合同、章程，现行有效的合同、章程及设立以来的所有修改及其修正案）1.1.3公司历次注册资本变更的验资报告1.1.4公司股东以非现金出资的历次资产评估报告1.1.5如果公司曾接受过国有资产占有单位的非现金出资，请提供该次出资的资产评估报告、国有资产管理部门的立项批复、对评估结果的确认批复或国有资产管理部门对评估结果的核准文件或备案文件1.1.6公司股权变更、注册资本变更及其他变更有关的合资合同（如有）、公司章程、批准和登记文件

5、1.1.7公司股东历次转让股权的股权转让协议1.1.8请说明公司占有国有资产的情况，并请提供产权登记等资料（如有）1.1.9请提供国有资产管理部门出具的国有股权设置批复文件及商务部门出具的外资股确认文件（如有）1.1.10工商管理部门出具公司最近两年一期无重大违法的证明（二）公司，子公司，参股公司的全套工商档案(工商局打印)（三）公司关联企业的全套工商档案（公司关联企业包括公司股东的所投资的企业，股东配偶所控制的企业，与公司有业务往来，公司股东亲属所控制的企业，公司董事，监事，高管所控制的企业）（工商局打印）二、公司股权结构及股东情况2.1 公司股权结构2.1.1请提供公司最新股权结构图及公司

6、间的股权关系或控制关系图（实际控股人）模板提供2.2公司的股东2.2.1公司股东的中国身份证、境外非永久居留权身份文件（包括境外非永久居留权证书、身份证等，如有），并请书面说明其经常居住地是否位于中国境内2.2.2公司的股东（如有）之公司法人营业执照、章程等证明文件、控股股东或实际控制人最近一期经审计的财务报告或财务报表2.2.3与贵司有关的股东间的意向书、备忘录、合同或协议及其修改和补充（如有）2.2.4各股东是否直接或间接从事与公司业务相关或竞争的业务的说明三、公司股权结构、组织结构及对外投资情况3.1公司股权结构、组织结构及对外投资情况3.1.1请提供贵司完整的股权结构图，包括各控股公司

7、及参股公司、不具备法人资格的下属分公司或部门等。3.1.2公司内部的组织结构图及各职能部门职能的详细情况介绍模板提供3.1.3公司对外投资情况（包括股权投资、债券投资、股票投资等）3.2公司治理及管理团队3.2.1请提供公司自设立至今的股东（大）会、董事会、监事会（以下简称“三会”）召开清单及文3.2.2请提供公司现行有效的三会议事规则、各项管理制度文件3.2.3请提供贵司及下属公司董事、监事、高级管理人员及核心业务和技术人员的名单及简历（包括：姓名、身份证号、国籍及境外居留权、性别、年龄、学历、主要业务经历、曾经担任的重要职务及任期、现任职务及任期等）。模板提供3.2.4请提供贵司及下属公司

8、董事、监事、高管人员及核心业务和技术人员的主要技术成果及获得的奖项（如有）的资料。如果该等成果正在被贵司及下属公司使用，请提供相关协议。3.2.5请说明贵司及下属公司董事、监事、高级管理人员及核心业务和技术人员相互之间是否存在的亲属关系，如有请予以说明。3.2.6请提供贵司及下属公司与董事、监事、高级管理人员及核心业务和技术人员签订的协议（包括劳动合同、保密协议等）。3.2.7请提供贵司及下属公司董事、监事、高级管理人员的其他对外投资文件。3.2.8请提供公司现行有效的三会的议事规则，如曾以修正案方式修改的，需要将原文及所有修正案提供3.2.9请提供中国人民银行征信中心出具企业基本信用信息报告

9、。3.2.10请提供中国人民银行出具的董事、监事及高级管理人员的个人信用报告。3.3 公司的分支机构3.3.1分支机构的营业执照或登记证，设立分支机构的批准文件及相关股东会，董事会决议；3.3.2公司参股的任何公司的营业执照或登记证、设立批准文件、投资合同或公司章程等文件四、公司资质、执照、证书4.1企业法人营业执照4.2批准证书（如有）4.3组织机构代码证4.4税务登记证（国、地税）4.5海关登记证（如有）4.6财政登记证（如有）4.7外汇登记卡（如有）4.8国有资产占用公司登记证明（如有）4.9社会保险登记证、住房公积金开户证明4.10自营进出口登记证（如有）4.11请提供公司在银行、证券

10、公司及境内外其他金融机构开立账户的开户记录及开户凭证，包括但不限于银行开户许可证4.12公司为从事目前所经营业务而取得或申请的相关政府批文、证书、授权或许可4.13公司获得的证书及奖励，包括但不限于：a. 质量管理体系认证证书b. 职业健康安全管理体系认证证书c. 环境管理体系认证证书4.14贵司及下属公司业务相关的所有资质证明文件五、公司重大债务情况5.1 贷款及融资5.1.1请提供公司本、外币贷款证或贷款卡及报告期内贷款卡年检报告。5.1.2请提供两份明细表及相关文件：a. 公司人民币贷款明细，并请提供相关的人民币贷款合同及相关的担保合同、抵押合同等b. 公司外汇借款项目，并请提供外汇贷款

11、合同、担保合同、抵押合同、外债登记证、外债变动情况反馈表、对外担保登记证及其他相关的外汇管理局批准文件或证明文件（如有）5.1.3所有在公司资产、抵押债券、契约（包括政府机构为了刺激经济增长而提供给公司的各种融资）上设置了担保物权或准担保物权（包括抵押、留置、质押、固定或浮动收费、所有权留置安排或奇特形式的担保或障碍）的协议的复印件5.1.4所有短期或长期债务文件（包括债券、融资租赁、担保、赔偿及其他债务）及其他与公司内任一公司在运营中使用的任何资产有关的财务文件的清单5.1.5请说明公司在各贷款文件下已提款及还款的情况5.1.6现行有效的且有未偿还金额的贷款协议的复印件，包括银行贷款、资产融

12、资贷款、委托贷款等。5.2 担保5.2.1是否存在公司为第三方的贷款或债务提供保证且目前尚未解除保证义务的情况，如有请提供保证合同及相关法律文件5.2.2是否存在公司以股权或其他资产为第三方的贷款或债务提供担保且目前尚未解除担保义务的情况，如有请提供担保合同5.2.3公司未列入其资产负债表的任何项目的担保、收付合同、理财协议等有关文件5.2.4是否存在向境外提供担保，如有请提供对国家外汇管理局或其他地方分局颁发的对公司内任一公司的对外担保的批准及对外担保登记证5.2.5由第三方提供的现在依旧有效的，对公司债务的担保合同、所对应的所有合同，及有关上述担同，及有关上述担保或抵押权权益在政府机构登记

13、的有关文件。另外，请列出担保合同清单5.3 重大合同5.3.1请提供报告期内每年（期）公司与外部单位所签订的所涉金额排名前10 位业务合同，并按年以表格列示。主要包括以下内容（合同类型、对方单位名称、合同金额、合同主要内容、合同期间、履行情况等）5.3.2因进行投资事项可能需要偿还任何款项的任何合同或其他安排，可能导致公司的资产权益终止或受影响的合同或安排，可能导致公司承担任何义务或责任（如需事先征得贷款银行或合作伙伴同意等）的合同5.3.3与第三方或经营者利润分成或分享的合同，战略合作协议（投资协议，收购协议、合租协议或联营协议）清单及所有合同5.3.4限制公司在中国任何地方自由开展业务的合

14、同（如独家代理）5.3.5公司与第三方签署的委托管理其资产、经营权、业务的相关合同，如资金委托投资或管理合同、委托经营合同、股权托管合同等5.3.6公司与他人签订的合资、收购、出售公司权益、业务或资产或类似交易合同5.3.7技术转让、技术合作、技术研究和开发、技术服务等合同或协议5.3.8现行有效的技术许可或技术进出口合同及登记/备案文件5.3.9其他对公司有重大影响的合同、协议或其他书面文件及贵集团认为应提供的其他文件。5.3.10有关上述合同的履行、违约、转让情况说明六、公司资产情况6.1请提供公司最新的固定资产清单6.2土地及房产6.2.1请详细说明公司所拥有或使用的所有土地的使用权资料

15、，并请列明土地清单，包括土地使用证证号、详细地址、面积、权属（国有土地或集体土地）、取得方式（划拨、有偿出让、无常出让或租赁）、权利性质、用途、抵押情况6.2.2请提供所有与土地有关的文件a.国家授权经营：国有土地资源部门对授权经营及土地处置方案的批准文件b.划拨土地：国土资源管理部门的划拨文件，国有土地使用证c.土地管理部门出让土地：国有土地使用权出让合同，国有土地使用证，土地出让金支付收据d.从第三方（第三方已经取得国有土地使用证）通过转让方式取得：第三方与国土局签订的国有土地出让合同，国有土地使用权转让合同，国有土地使用证，土地转让价款支付证明e.从土地管理部门通过租赁方式取得：国有土地

16、租赁合同，国有土地使用证，租金支付凭证f.从第三方通过租赁方式取得：第三方的国有土地使用证、土地租赁合同，租金支付凭证g.以其他方式取得的土地的证明及其相关文件h.土地/场地使用权出让、租赁、转让所涉及的出让金、租金、转让费和土地使用费的付款收据i.请确认提供的土地使用证的内容与现状是否相符。如有变更而土地使用证中对变更没有记录，请以列表的方式注明有关变更情况6.2.3请提供所有与房屋有关的文件a.请就公司所有的房屋所有权证开列一份清单，内容包括：房屋所有权证证号，房屋座落，面积，用途，所有权人，幢数b.已建设完成并取得产权证的物业：房产证c.自建但未建设完成的物业（“在建工程”）：国有土地使

17、用证、建设用地规划许可证、建设工程规划许可证、施工许可证、竣工验收证明等d.从第三方受让的物业：房产证。如还未取得房产证的，请提供第三方房产证、购买合同、放假支付证明，未办理产权证原因说明e.从第三方租赁的房产：第三方的房产证、租赁合同，房屋租赁登记证，租赁许可证（如有），所有有关续租或脱组的选择权或优先权的条件，是否欠付租金，若有，请提供出租方的欠付通知，任何有关转租或分租的限制、情况及有关文件f.出租的房产：房产证、土地证、出租合同、出租许可证（如有）、租赁登记证g.影响公司拥有或租赁的房地产的使用、出售、租赁或转让的限制，合约及承诺的详细清单及协议，包括但不限于抵押协议以及登记文件h.请

18、确认提供的房屋所有权证上所列的内容与现状是否相符。如有变更而未在房屋所有权证上做记录的（如房屋已拆除，或出售），请以列表的方式注明变更情况，包括幢号、面积、变更原因，变更时间6.2.4关于房地产及其相关附属设施之抵押的所有抵押合同、意向书、所涉及的所有政府相关部门的许可、抵押登记证明，或涉及不动产的担保或留置的证明和为在不动产上所设抵押办理抵押登记之目的而递交的文件及相关贷款或其他证明以及涉及以公司内任一公司拥有或占有之土地及建筑之不动产为担保的借款文件6.2.5所有政府部门或司法机关对房地产的进行争议、冻结、查封、强制执行等影响或可能影响房地产权利和使用的政府文件、司法文件、措施和程序等6.

19、2.6就房地产是否存在任何重大违约行为，若有，请提供相关合同、协议及有关违约是由的描述6.2.7与房地产有关的所有已经发生、正在发生或有明显迹象表明将可能发生的诉讼、仲裁、行政复议事项（包括但不限于于侵害赔偿等）的所有情况和文件，包括但不限于该诉讼、仲裁和行政复议之判决书、仲裁裁决和行政复议裁定及其履行、执行之最新状况6.3无形资产6.3.1商标权及专利权、版权、（高新）技术认证文件6.3.2请提供一份明细表，列明公司现拥有的；注册商标的商标注册证、或商标受理通知书；专利权证书、或正在申请专利权的有关文件，如有，请提供相关证书及等级文件、版权证书、或正在申请版权的有关文件，如有，请提供相关证书

20、及登记文件，（高新）技术认证申报、认证确认及续期文件6.3.3请提供一份明细表，列明公司关于使用他人商标权、专利权及版权的情况，如有，请提供相关合同及登记文件6.3.4提供一份明细表，列明公司关于许可他人使用公司商标权、专利权及版权的情况，如有，请提供相关合同及登记文件6.3.5请提供一份明细表，列明公司拥有或使用的其他知识产权，包括但不限于著作权（版权）、计算机软件著作权、域名、专有技术等。如有，请提供详细说明。6.3.6请提供一份明细表，列明公司关于任何知识产权交易和处分的基本情况（交易对方、期限、对价等）和履行情况（包括费用支付情况），并提供所有与知识产权有关的许可、授权、转让、服务等相

21、关合同6.3.7请说明公司是否存在因前述任何知识产权发生争议而被指控侵权的任何投诉、异议或索赔或被他人侵权的情况，如有，请提供详细资料6.4除上述外的其他固定资产6.4.1 重要设施和其他动产及递延资产的清单及相关购买、建造、维护等合同6.4.2进口设备的进关证明、公司海关监管设备清单（如有）6.4.3与特种设备的设计、安装、生产达到符合有关的技术指标和安全生产要求有关的证明或许可证6.4.4就各主要固定资产的成新度、折旧年限、原价、净值、净额、折旧方法、技术先进程度及报废6.4.5汽车购买合同、行驶证明等七、员工及社保情况7.1公司员工情况7.1.1请提供公司（包括子公司、分支机构）所有员工

22、人数及名单，包括姓名、年龄、入职时间、职务、用工形式、用工起始时间、劳动合同期限、是否缴纳社保、是否缴纳住房公积金、联系方式。根据年龄分布、受教育程度、专业结构、所属部门划分员工结构模板提供7.1.2公司职工的格式劳动合同样本或集体劳动合同（将会按照公司的员工花名册随机抽样）7.2公司员工薪酬福利7.2.1请公司前往当地社保部门打印社保缴纳明细表7.2.2是否存在法定的五险一金以外的其他福利安排，如有，请说明7.2.3公司已离退休职工人数，应付离退休金额及安排7.2.4说明公司与其董事、高级管理人员、技术骨干及业务骨干是否签订聘用合同、是否就竞业禁止、保密、发明归属事项签订任何书面协议，并请提

23、供相关合同或其他文件7.2.5请说明公司是否向职工（包括董事、监事）提供过贷款或贷款担保、抵押，如有，请提供贷款协议、担保合同、抵押合同7.3请说明是否存在公司职工向公司提供贷款或集资，如有，请提供贷款协议或内部融资协议7.4涉及公司内任一公司的任何雇员的、已提起、正在进行或将要发生的任何劳动争议仲裁或诉讼的一切相关资料和文件，包括仲裁或诉讼的相关文件、相关仲裁裁决或诉讼判决书及执行和履行之当前状况。7.5相关社保部门出具的对公司前述社会保险依法、及时、足额缴纳的证明文件八、公司业务8.1公司业务情况8.1.1请提供公司在过去三年内及未来的业务发展规划或经营计划，包括投资方案8.1.2请提供公

24、司各项业务流程（包括但不限于：采购、销售、生产、研发、售后服务等）相关文件：流程图、制度及流程说明8.1.3请提供公司各项业务模式（包括但不限于：定价、采购、销售、生产、研发等）说明8.1.4请提供公司核心产品或服务的文字介绍及相关图片。8.1.5请提供公司及下属公司生产、销售全部产品的相关申请、审批、备案、许可等文件（如：产品8.1.6请提供公司所处行业的监管机构、行业协会的名单，行业内主要的法律法规、政策文件，填写行业质量控制标准汇总表。8.1.7请提供公司核心技术的来源和方式；说明公司是否拥有该项核心技术的所有权；该核心技术介绍及该核心技术在国内外同行业的先进性。8.1.8请提供报告期内

25、公司前五大供应商名单及该供应商合计采购额占公司年度采购总额的百分比。另请核查提供的重大采购合同中已涵盖前五大供应商。模板提供8.1.9请提供报告期内公司业务成本的划分表。8.1.10请提供报告期内贵司前五大客户名单及该客户合计销售额占公司年度收入总额的百分比。另请核查提供的重大销售合同中已涵盖前五大客户。模板提供8.1.11请提供报告期内贵司业务收入的划分表。8.1.12请提供贵司战略定位及整体的发展规划说明，公司三至五年内的经营目标，为实现该目标采取的相应措施说明8.1.13请提供贵司研发机构设置及研发人员情况说明，提供报告期内贵司研发费用占收入的比重。8.1.14请列举公司目前面临的经营、

26、行业竞争风险并请说明公司为此采取的应对措施；请列举公司所面对的技术风险，并请说明公司为此采取的应对措施8.2 业务质量8.2.1请说明公司业务实施所遵循的质量标准清单8.2.2请说明公司最近三年是否受过技术监督部门的行政处罚。如有，请提供有关文件8.2.3列出并提供每一实际的、潜在的或未决的，针对公司或其高级职员或董事而提出的与任何产品有关且索赔金额等于或超过10 万元人民币的索赔、诉讼、仲裁、调查，或任何可能导致上述索赔、诉讼、仲裁、调查的事实的清单并提供摘要说明，除非上述文件已按清单其他内容提供8.2.4列出并提供所有与公司业务有关的未结判决、仲裁的清单和摘要说明，除非该等文件已按清单其他

27、内容提供8.2.5提供任何其他管理机关为规范公司的经营或服务的任何方面而产生的往来函件、报告、提交资料或其他重要信息8.2.6质量技术监督部门出具的公司已无重大违法的证明九、公司财务、税务状况9.1 公司财务情况9.1.1请提供贵司所有的制度文件（包括但不限于：财务核算、现金管理、费用报销、备用金制度、销售收款制度、采购制度、生产制度、质量控制制度、仓储制度、售后服务制度、人事行政制度等）9.1.2请提供贵司内部审计稽核部门设置情况及相关内部审计制度9.1.3请提供贵司管理层对内部控制完整性、合理性及有效性的自我评价书面意见9.1.4请提供贵司关于质量管理、业绩考评、员工培训及管理规范的会议记

28、录文件；最近两年一期内部培训相关记录文件9.1.5请提供贵司、子公司、联营公司最近两年一期经审计的财务报告及相关财务资料9.1.6请提供贵司、子公司报告期内所有科目的明细账、序时账和总账9.1.7请提供贵司报告期内的经营或财务预算9.1.8请提供公司报告期内前十大客户近两年的发货凭证、发票、收款凭证；公司报告期内前十大供应商近两年的收货凭证、发票、付款凭证（会结合会计师的调查对前十大客户和供应商的大额销售和采购进行抽样检查）9.1.9请提供贵司固定资产房屋建筑物入账时相对应的合同、资产交接手续文件、付款凭证9.1.10请提供贵司无形资产土地使用权入账时相对应的合同、资产交接手续文件、付款凭证9

29、.1.11请提供贵司公司报告期内借款的借款凭证和还款凭证9.1.12请提供贵司报告期内研发费用投入情况说明9.1.13请提供贵司近两年一期期末银行对账单、银行余额调节表9.1.14公司的存货盘点制度，报告期内各期的存货盘点计划、存货盘点表、固定资产、在建工程等资产的盘点表9.2 税务9.2.1请提供公司现状需要缴纳的税项和费用的清单，同时请列明主要税费的名称、税率、费率9.2.2请提供公司就各适用税种而言最近一次纳税的纳税证明文件9.2.3所有显示欠缴税款的欠税通知和其他文件；对于所得税、增值税、营业税、消费税、印花税、进口环节增值税等的欠税罚款文件（如有）9.2.4请提供贵司报告期内主要税种

30、的纳税申报表（所得税请提供年度所得税汇算清缴报告或预缴所得税申报表）、税收缴款凭证；若存在税收处罚的情形，请提供税务监管机构对公司下发的税务处理决定书或税务稽查报告以及相关的税务罚款支付凭证9.2.5请提供贵司历史上所有关于税务争议、滞纳金缴纳、以及重大相关税收纠纷的详细情况、有关文件和信函9.2.6请提供贵司享有税收优惠的有关政府部门的批复；公司有关税收优惠、财政补贴的依据性文件；公司收到税收优惠、财政补贴的收款凭证。9.2.7税务主管机关出具的公司已依法纳税，无偷税、逃税等重大违法行为的证明十、关联交易及同业竞争情况10.1关联交易调查情况10.1.1有关关联交易的清单（关联交易是指公司与

31、其关联方（包括股东、董事、雇员、关联公司或受上述一方直接或间接控制或与上述任何一方有其他利益关联关系的个人或机）之间的交易但不包括公司与雇员之间的正常聘用关系）10.1.2有关重大关联交易的合同10.2同业竞争调查情况10.2.1请提供公司主要投资者个人、董事、监事、高级管理人员、或与前述人关系密切的人士控制的其他公司清单（列明该等公司名称及与前述人员的关系）、以及该等公司的最新经年检营业执照和能够反映股权结构的工商打印清单或其他股权结构证明文件10.2.2公司与控股股东（包括实际控制人）及其关联公司之间是否存在同业竞争；请提供有关说明文件，说明存在同业竞争的关联公司名称、竞争领域（包括客户对

32、象及市场差别）及产品、该等竞争的性质、以及该等竞争对公司的客观影响十一保险、环保、消防及安全生产11.1 保险11.1.1请提供公司所有保险的保险合同、保险单、及就每一保险单而言最近一次大的保险金支付凭据11.1.2请说明是否存在依旧在处理中和尚未解决的保险索赔11.2 环保11.2.1有关公司经营的任何方面或公司目前或此前拥有、租赁或占有的任何不动产的所有环境影响评估书表），以及所有相关的政府批准/备案文件（如适用）11.2.2公司所有醒目的防治污染/环保设施、设备之竣工验收合格证明及其设计和被批准适用年限的文件11.2.3关于公司经营的所有排污许可证以及遵守该等许可证要求的文件和其他信息1

33、1.2.4所有环保部门及其他与环保相关的部门出具或发布或作出的与公司有关的所有文件、决定、通知等，包括但不限于批准、通知、决定、整改要求、处罚、或调查总结11.2.5环保主管部门关于公司历年来缴纳排污及其他一切与环境保护相关的费用之证明或者凭证11.3 消防11.3.1消防建审审批文件11.3.2消防设计及消防验收审核文件11.3.3其他消防文件（如消防局出具的其他批准文件）11.4安全生产11.4.1安全生产许可证（如有）11.4.2其他安全生产文件（如安监局出具的其他批准文件）（如有）11.4.3安全生产监督管理局出具公司无重大违法证明十二、政府补贴12.1请说明国家或当地有关政府部门是否

34、给予公司任何形式的补贴或优惠政策，如有，请提供有关补贴或优惠的批文，补贴的数量，优惠的内容，补贴和优惠可能维持的时间12.1请说明上述补贴或优惠是否会由于本次投资而受到影响十三、诉讼、仲裁及行政处罚13.1正在进行的诉讼、仲裁13.1.1请提供贵司及下属公司已发生的、正在发生的以及将要发生的且会造成影响的重要诉讼、仲裁、索赔、行政处罚或政府机构的调查或质询的有关的文件、函件（包括起诉状、答辩状、判决书、裁定书、执行令、处罚决定书等文件）。13.1.2如果存在贵司、下属公司以及该等公司的董事、监事、高级管理人员和核心技术人员作为一方当事人的重大诉讼或仲裁事项，则请提供有关文件。13.1.3如果存在涉及贵司及下属公司的董事、监事、高级管理人员之破产、犯罪、欺诈或不当商业行为的诉讼、仲裁、行政程序，则请提供有关文件。13.1.4如果贵司及下属公司违反或被指控违反环保、卫生、防火、建筑、规划、安全生产、生产销售监督管理、产品质量、技术标准、技术监督而发生诉讼、仲裁、行政调查或罚款，则请提供有关文件（如行政处罚通知书、判决书、裁决书）。同时将会视罚款金额的大小确定是否需要提请处罚部门出具罚款所涉违法违规行为不构成重大违法违规行为的说明。13.2潜在的诉讼及仲裁13.2