电子厂ISO9002015各部门风险和机遇识别评价分析及应对措施控制一览表

1、电子厂IS09001 -2015各部门风险和机遇识别评价分析及应对措施控制一览表序号部门风险点识别风险描述风险评估风 险 系 数风险级别应对措施控制方法机遇描述责任人实施时间评价 措施 有效 性频度严重度极 少很 少偶 尔有 时经常轻 微般较重重非常重低风险般 风 险高风险1PMG部采购价格风险因供应市场价格波动分析、判断失 误、寻价方法不当等造成采购价格 偏高、存货不足、滞库等损失144V与顾客有关的 过程控制程序 供方管理程序 顾客财产管理 办法采购控制程序与供应 商、客 户共 赢，企 业共同 发展PMC部经理持续有效2采购谈判风险因程序缺失、人员主观过错、监督 不到位等，造成采购成本增加

2、损失144V持续有效3原材料计划风险因需求数量计划失误，造成断货、 滞库或是采购成本增加。155V持续有效4汇票等有价 证券安全因经办人员在领取、传递、保管、 邮寄等环节的失误，造成有价证券 丢失155V持续有效5设备、配件 采购质量风 险供应商选择失误、或验收把关失误， 造成设备配件不能正常使用144V持续有效6原材料到货风险因原料到货不及时造成生产停产， 或成品缺货155V持续有效7原材料供应中断风险因供应商原因、运输原因等，导致 计划外供应中断，影响生产。155V持续有效8发货安全风险因跟单人员单据填写、传递、车辆 安排失误，发货人员操作失误，造 成货物种类、数量、对象错误。155V持续

3、有效9计划、物流 控制风险因销售急需成品，而材料未到的常 用产品155V生产运作与管理控制程序持续有效10库存风险因库存量过大或过小，造成资金占 用、生产过程中断155V持续有效11生产计划失误风险生产计划失误，造成缺货、或库存 积压3515V持续有效12存货保管风险因相关人员管理不善（没有执行先 进先岀原则致产品过期报废，存货 没有按照规定的温度、时间、方法 保管致存货变质或不能使用，有可 能失窃被盗及人为原因造成的火灾 等）造成存货的报废损失。155V搬运、包装、 储存与交付控 制程序 标识和可追溯 性控制程序持续有效13存货保管风 险因不可抗力的原因造成存货的大量 损失，比如地震、自然火

4、灾、水灾 等。155V持续有效14存货收、发 风险无订单或超订单收货，造成积压144V持续有效15存货收、发 风险销售提货单开具不准确，比如错开 价格、数量、品种、折扣等，再比 如指令执行错误，导致的损失。提 货单的联次用途不明确也极易产生 重复发货的风险。155V持续有效16存货收、发 风险因仓库保管的原因，致使发错货物、 多发货物、发错客户等造成损失。155V持续有效17存货收、发 风险因不能按时按量满足客户的需求， 致使违约造成赔付。比如在给客户 的供货中易岀现此类现象。155V持续有效18存货收、发 风险发岀的商品没有取得或没有及时取 得对方的合法有效的相关手续，也155V持续有效不及

5、时对账，缺乏监管，造成货物 损失。19生产部设备故障风 险因设备故障，导致停水、停电、停 汽，造成生产中断3515V生产运作与管 理控制程序检验和试验控制程序设备、设施管理程序企业精 益牛 产，企 业能健 康发展生产部部经理持续有效20设备选型风 险所选设备与生产工艺不符，造成资 源浪费，费用增加。144V持续有效21外线停电风险因外部原因停电，导致生产中断3412V持续有效22安全问题媒 体风险因安全事故、卫生事件、或其他原 因被媒体曝光，产生负面影响155V持续有效23生产安全风险生产操作管理、设备安全管理方面 岀现漏洞，使员工人身安全受到威 胁、发生事故、造成财产损失和人 身伤亡144V

6、持续有效24生产管理体 制风险在制造部的管理下，项目负责人的 决策、管理能力、权利监督机制的 缺陷，导致管理决策失误，使公司 损失155V持续有效25生产运营风险因生产运营的各控制标准制定不合 理、数据偏差分析不到位、纠正偏 差措施失误等，造成妨碍生产计划 完成或成本的增加。155V持续有效26产品质量风险因产品质量不达标，被职能部门检 查、处罚、暴光等2510V持续有效27消防安全风 险因电器电路设备、人为等因素，引 起的火灾，造成财产损失、人员伤 亡。155V持续有效28员工劳动生产率风险因技术设备、经营管理、人员素质 等因素，导致生产率下降或低于行155V持续有效业平均水平29重大灾害风

7、险社会公共事件、大规模传染病（如 非典、禽流感）、自然灾害等引起 的重大人员伤亡和财产损失。155V持续有效30资产丢失和损坏风险因内外部偷盗、挪用、管理不当丢 失和损坏155V持续有效31人力资 源部管理人员人身受到攻击风险在处理员工纠纷及内外部人员偷盗 事件中，经办人员受到人身攻击、 打击报复等，导致人身受伤、财产 损失等155V组织知识控制程序人员稳 定，技 术成 熟，失 败成本 低，质 量有保 障人力资 源部经 理持续有效32驾驶员安全风险因司机酒后驾驶、疲惫驾驶、违规 行驶等原因，造成的交通事故155V持续有效33接待工作风 险日常接待中的工作失误，造成对公 司整体形象的不良影响15

8、5V持续有效34礼品发放风险礼品发放中，因把握不准而造成的 发错144V持续有效35生产经营秩序安全聚众滋事、打架斗殴、酗酒闹事、 非法游行等，妨碍生产经营的正常 进行155V持续有效36印章管理风 险因缺之印章管理和使用权限制度依 据，造成错用等风险155V持续有效37机密泄露风险因特殊，公司机密外泄的风险155V持续有效38集体罢工风险因用工政策或管理措施不当，导致 劳资双方严重对立，产生的集体罢 工。严重扰乱企业经营秩序，造成 社会负面影响。155V持续有效39聘任诚信风险应聘者尤其中高管应聘者资历隐瞒 或造假，人资和招聘部门失察，导 致的管理风险和操作风险。155V持续有效40管理队伍

9、断层风险因培养速度跟不上公司发展需要， 短时间内流失的管理人员较多，岀 现管理管理队伍断层，严重影响管 理水平155V持续有效41一般工伤因员工个人失误或意外导致非严重 工伤带来的风险155V持续有效42重大工伤事 故风险因管理失误或工作条件不当，造成 人员死亡或重伤155V持续有效43中高层人员离任风险因管理缺失，人员的离职造成岗位 空缺、工作停滞、重要机密或知识 流失、或则直接的利益损失。155V组织知识控制程序人力资 源部经 理持续有效44人员流失风 险因用工政策或管理措施不当，导致 群体人员不满，产生的操作员工 50 人以上或中层管理人员5人以上集体跳槽。妨碍正常生产经营。155V持续

10、有效45员工培训风险培训需求调查、培训中的实施和培 训/训练后的管理跟踪等环节的失 误,造成培训达不到预期效果 .155V持续有效46绩效评估风险因评估标准的合理性、未充分考虑 客观因素、主观因素影响、评估反 馈等环节失误，造成评估效果差155V持续有效47关键岗位欺 诈风险资金流转管理、大宗采购操作管理、 财务报表管理等环节，因监控不到 位，操作及监管人员利用职务的便 利损害公司利益。155V持续有效48公司机密泄露风险因人为或控制措施设计失误，公司 重要商业或技术机密外泄，给公司155V持续有效带来较大损失。49薪资发放风 险工资发放不及时引起的纠纷和投诉155V持续有效50新酬设计风险因

11、新酬体系设计不科学不合理，影 响员工队伍的稳定性，不能招聘到 优秀的员工，不能调动员工的积极 性。155V持续有效51员工招聘风 险由于招聘者和求职者之间信息不对 称、或招聘人失察，导致员工招聘 失败155V持续有效52用工法律风 险劳动合同、培训合同、工伤、社保、 工作时间等国家法律制度有明确规 定，而公司无法完全依法制定制度 或制度缺失，可能导致相关部门处 罚或引起劳动纠纷或无法合法追究 责任，影响企业利益和声誉。155V持续有效53品质部技术文件管 理公司技术文件（原材料验收标准、 作业指导书、企业产品标准）的修 改、审核、档案管理，企业产品标 准备案、年审，投入产出标准核准 差错事件1

12、55V标识和可追溯 性控制程序 监视和测量装 置控制程序 制程检验控制 程序质量有 保障， 质量成 本低， 公司竞 争力 强。品管部经理持续有效54检测资源配置设备、仪器、实验原辅材料购置、 资源配备差错事件；155V持续有效55IS09001、IS014001 体系审核风险因IS09001、ISO14001体系未通过审核，造成证书不能使用155V持续有效56包装印刷品 设计、印刷 质量风险因设计失误或印制质量原因，造成 大批滞库或报废，并影响生产活动 的正常进行。155V持续有效57产成品的特 许放行因产品检验不合格而特许放行，造 成不合格成品流入市场155V持续有效58出口产品境 外检验风

13、险因出口产品在国外检验不合格，造 成公司信誉度下降，取消进岀口资 格155V持续有效59恶意投放异 物等因员工恶意在产品中投放异物等造 成批量产品不合格，而未检测岀来， 产品流入市场155V持续有效60工艺设计维护风险因工艺设计、工艺维护岀现失误以 及设备岀现偏差，造成批次产品偏 差或严重偏差155V持续有效61工艺实验风险产品保质期及工艺参数的设定没有 进行科学实验155V持续有效62质量问题媒体风险职能部门在市场或公司抽检我公司 产品而不合格，以及消费者投诉等 造成负面曝光影响产品形象155V持续有效63配料操作风险因配方设定、物料员操作失误或物 料本身品质变化及工艺控制疏忽， 造成批次产

14、品口味的轻微偏差或严 重偏差155V持续有效64品质走样风 险产品经生产、储存等环节品质走样155V持续有效65生产过程控制质量风险产品包装标识不清或错误、包装少 袋、烂袋、胀袋，成品变质等155V标识和可追溯 性控制程序 监视和测量装 置控制程序 制程检验控制 程序品管部经理持续有效66批量原材料质量风险因验收标准偏差或把关失误，造成 产成品批量质量事故，或造成对市 场的恶劣影响。155V持续有效67生产过程控制质量风险产品重量差错、异物等155V持续有效68原材料紧急 放行、特许 放行使用因原材料检验不合格而特许放行使 用，或检验结果未岀紧急放行使用， 造成产品品质不良155V持续有效69

15、原料、产成 品储存、保 管、运输过 程中变质风 险因原料贮存达不到要求或存放方法 不当，导致原料轻微变化或严重变 质，最终造成产品不合格；产成品 储存、运输过程产生损坏、变质155V持续有效70证件年检风 险因制度、文件、硬件设施不健全， 致使年检不过关155V持续有效71职能部门质 量监督风险国家、省工商局消保处； 国家、省、 市技术监督局质量处、监督处涉及 公司产品质量事件155V持续有效72质量工作的 非标准化风 险因质量技术标准和质量管理标准缺 乏、标准不合理、执行不严格，造 成质量工作失误或质量可靠程度低2510V持续有效73质量工作的计量风险计量技术、计量器具管理、化验人 员操作原

16、因，造成化验结果不准、 质量标准执行效果差。155V持续有效74质量情报管 理风险因情报收集整理分析的全面性、准 确性、及时性方面的原因，造成质 量控制策略失误。155V持续有效75业务部销售预测风 险因对市场判断失误，造成严重断货、 大量滞库155V与顾客有关的 过程控制程序 顾客满意度的 评定办法顾客财产管理 办法更准确 的理解 客户需 求，有 效提高 客户满 意度业务部经理持续有效76销售预测风 险因对市场判断失误，造成新品上市 失败、竞争策略错误等155V持续有效77销售管理风险在打开产品市场、促进产品销售时 因队伍拓展能力、宣传策略及实施、 促销策略及实施、推销策略及实施 等的失误造

17、成活动或计划失败。155V持续有效78市场细分风险因对潜在需求、细分市场特性、规 模的判断失误，造成目标市场定位 失误144V持续有效79产品定价风 险因定价方法及策略的失误，造成销 量或利润的损失155V持续有效80经销商管理风险因经销商选择、条件、责任和权利 约定、管理控制等方面的失误，给 市场开发、销售带来的损失155V持续有效81销售人员的安全社会治安问题导致的人员自身安全 问题、交通安全问题等144V持续有效82运输过程货物丢损运输过程当中发生丢货化货等，尤 其是走散货155V持续有效83存货风险库存商品过期，品质发生变化，引 起价值损失155V持续有效84经销商管理 风险经销商联合

18、当地执法部门查处公司 产品155V持续有效85竞品价格、 促销等竞争 风险因竞争对手米用更具竞争优势的销 售政策或促销活动，使公司产品销 售处于被动地位，影响销量。155V持续有效86客户、消费 者投诉风险客户、消费者投诉会导致企业的声 誉受损，消费者满意度降低，销售 遭受影响。严重的会形成较大的负 面影响155V持续有效87恶意投诉风 险消费者恶意投诉、制造事端155V持续有效88信用等级管 理风险没有对客户信用等级进行日常维 护，客户或供应商经营、财务状况 发生重大变化时，没有采取相应措 施来回避、减小风险和损失。比如155V与顾客有关的 过程控制程序 顾客满意度的 评定办法业务部经理持续

19、有效说客户被他人大量欠债、企业改组 重组、发生重大损失等。顾客财产管理办法89应收账款信 用风险因经销商不守信用拖欠货款或经销 商铺底货款不能安全收回155V持续有效90授信审批风 险客户资产担保手续的审核、审批； 客户资信的审核、审批没按规定办 理或把关不严，导致客户信用不真 实，造成企业损失。155V持续有效91信用的丧失 风险由于某种突发原因导致银行信用、 供应商信用丧失，账户被银行监管， 只收不放；供应商停止供货，崔要 货款。严重威胁企业的生产经营， 甚至生存。155V持续有效92财务部资金流转风 险大量现金存、取款途中发生抢劫； 致使公司资产遭受损失155V财务管理相关制度掌握成 本

20、、资 金流 转、利 润状 况，使 公司健 康发展财务部经理持续有效93资金流转风 险岀纳及收款人员收取现金少入账或 不入账非法挪用或占有；岀纳、收 款员在收取现金过程中因过失使收 款金额与入帐金额不符，致使帐务 出错或少收款；155V持续有效94资金流转风 险岀纳及收款人员在收取银行票据、 有价证券的过程中，不能及时或不 能辨别票据的真伪和其有效性，给 企业造成的损失。155V持续有效95资金流转风 险非授权人员过手大量的现金货款， 产生的截流、挪用、非法占有等；155V持续有效96企业偿债能力风险企业偿债能力低，从而不能及时从 银行或其他金融机构取得货币资金，使得企业产生支付困难，影响 生产

21、甚至生存。155V持续有效97企业盈利能力风险企业销售利润率、资产报酬率低， 致使自我造“血”能力弱，企业发 展受限，竞争力弱。155V财务管理相关制度财务部主管持续有效98资本结构风 险资本结构不合理，致使资本运营成 本加大，或债务负担过大，企业受 损。155V持续有效99资金保管风 险应收票据、有价证券、库存现金等 在保管过程中被盗、被毁、丢失、 过期等，致使公司资产遭受损失155V持续有效100支付审批风 险无授权、超授权或签批手续不全的 支付现金或银行存款155V持续有效101付款违约风 险因付款不及时造成的违约赔偿款；155V持续有效102结算操作风 险结算过程中结算错误，致使多付款 或汇错账户造成收回困难155V持续有效103押金退还差 错风险冰柜等各种押金退款是否按规定流 程和规定办理155V持续有效104费用支岀风 险费用报销程序不完整或不严格执行 程序，费用支出超预算、超标准列 支、虚报冒领、乱摊费用。155V持续有效105财报数据失真通过待摊费用、预提费用、往来账 项等调节费用，最终调节利润，造 成财务数据失