2020年期货从业资格考试试题：法律法规(4)_第1页
2020年期货从业资格考试试题：法律法规(4)_第2页
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文档简介

1、2020年期货从业资格考试试题： 法律法规（4）（单选题）会员制期货交易所会员大会结束之日起（）日内，期 货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会。A.8B.10C.15D.30参考答案：B参考解析：期货交易所管理办法第二十三条规定，会员制 期货交易所会员大会结束之日起10日内， 期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会。（多选题）期货交易所的下列人员中，未经中国证监会批准， 不得在任何营利性组织中兼职的有（）。A.理事长、副理事长B.监事会主席、副主席C.总经理、副总经理D.董事长、副董事长参考答案：ABCD参考解析：期货交易所管理办法第九十九条规定，期货交 易所的高级管理人员应当具备中国

2、证监会要求的条件。未经中国 证监会批准，期货交易所的理事长、副理事长、董事长、副董事长、监事会主席、监事会副主席、总经理、副总经理、董事会秘 书不得在任何营利性组织中兼职。(判断题)会员制期货交易所理事会会议结束之日起15日内，理事会应当将会议决议及其他会议文件报告中国证监会。()参考答案：B参考解析：期货交易所管理办法第三十条规定，会员制期 货交易所理事会会议结束之日起10日内，理事会应当将会议决议 及其他会议文件报告中国证监会。(单选题)下列有关会员制期货交易所理事会的说法，不正确 的是()。A.理事会是会员大会的常设机构，对会员大会负责B.理事会没理事长1人、副理事长12人C.理事会会议

3、至少每半年召开1次D.理事会每次会议应当于会议召开15日前通知全体理事 参考答案：D参考解析：期货交易所管理办法第二十九条规定，理事会会议至少每半年召开1次。每次会议应当于会议召开10日前通知 全体理事。(多选题)期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国 证监会提交的申请材料包括()。A.金融期货经纪业务资格申请书B.加盖公司公章的营业执照和业务许可证复印件C.股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货经纪业务资 格的决议文件D.申请日前2个月的期货公司风险监管报表参考答案：ABCD参考解析：期货公司监督管理办法第十五条规定，期货公 司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交下列申请材料：申请书；加盖公司公章的营业执照和业务许可证复印件 股东会或者董事会决议文件;申请日前2个月风险监管报表;公司治理、 风险管理制度和内部控制制度执行情况报告;业务 设施和技术系统运行情况报告;控股股东经具有证券： 期货相关 业务资格的会计师事务所审计的最近一期财务报告或者个人金融 资产证明;律师事务所出具的法律意见书;若存在本办法第十 四条第项规定的情形的，还应提供期货公司住地中国证监会派 出机构出具的整改验收合格意见书;中国证监会规定的其他申 请材料。(判断题)中国期货业协会应当建立期货从业人员信息数据库， 公示并且及时更新从业资格注册、诚信记录等信息。()参考答案： 参考解析：期货从

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