内审记录编写范文

1、内审记录编写范文 受审核部门： 审核要素： 审核员/技术专家： 审核日期： 陪同人员： 总页码：第 页 序号 审 核 清 单 条款号 观 察 记 录 评 估 职责、权限的规定 本 部门分解质量目标及其完成情况 5.5.1 5.4.1 负责人 。 本部门共有 人 质量手册第 章节管理职责及各类人员岗位职责 规定了公司各部门和各类人员的岗位职责、权限，其中 条款规定了 共 条职责。主要负责 与 负责人 进行交流、沟通，其对本部门的职责、权限 清楚 不清楚，已当面指出要求负责人加强手册的学习、理解，其表示同意 本部门分解质量目标 质量目标完成情况 注 1：仅对出具不合格报告"评估'

2、栏内标注"n'，并标明不合格报告编号，例"n 3/8 '，即共开出 8 份不合格报告其中的第 3 份。 2：分页码按审核部门编写，总页码按全部现场审核检查表编写。 受审核部门： 审核要素： 审核员/技术专家： 审核日期： 陪同人员： 总页码：第 页 序号 审 核 清 单 条款号 观 察 记 录 评 估 查删减的合理性和删减理由的充分性： 质量体系总体情况： 对标准 1 4.1 总要求的实现情况和外包过程的控制情况。 1.2 4.1 最高管理者： 、管理者代表 本企业质量管理体系申请认证范围覆盖 iso9001：2021 标准要求，无删减条款。 删减 条款：理

3、由 删减不影响企业满足顾客和法律法规要求的能力和责任。否 删减的理由充分、删减合理 删减的理由不充分、删减不合理 最高管理者： 管代： 建立质量管理体系出于：自身发展需要 第二方推动 其他 策划并实施了以下活动： 识别质量管理体系所需的过程，包括管理职责、资源管理、实现过程、测量、分析和改进。通过识别这些过程，确定过程之间的相互作用，并合理安排过程的顺序。 对过程的输入、输出及开展活动和投入的资源做明确的规定，给出这些过程有效运行和 控制的准则。 确保获得资源和信息，以支持过程有效运作。 监测、测量和分析这些过程 实施必要的措施，以获得持续改进。 年 月 体系正式运行，编制了质量手册、 个程序

4、文件及作业文件， 个记录 识别了外包过程无 有是 对外包过程按 控制 对过程及外包的识别充分、适宜 有欠缺说明： 注 1：仅对出具不合格报告"评估'栏内标注"n'，并标明不合格报告编号，例"n 3/8 '，即共开出 8 份不合格报告其中的第 3 份。 2：分页码按审核部门编写，总页码按全部现场审核检查表编写。 受审核部门： 审核要素： 审核员/技术专家： 审核日期： 陪同人员： 总页码：第 页 序号 审 核 清 单 条款号 观 察 记 录 评 估 查删减的合理性和删减理由的充分性： 标准/ / 规范/ / 法规变更/ / 环保/ / 产品抽

5、查/ / 顾客投诉/ / 重大质量事故/ / 安全生产/ / 产品覆盖范围/ /外包过程 1.2 4.1 总经理 、管理者代表 本企业质量管理体系申请认证范围覆盖 iso9001：2021 标准要求，无删减条款。 删减 条款：理由 删减不影响企业满足顾客和法律法规要求的能力和责任。 删减影响企业满足顾客和法律法规要求的能力和责任。 删减的理由充分、删减合理 删减的理由不充分、删减不合理 质量管理体系持续运行以来的概述 标准/规范/法规变更及有效性；无 有 质量管理体系变动；无 有 顾客投诉/产品质量抽查/重大质量环境安全事故；无 有 认证证书及标志的使用；符合 不符合 各类资质、检测报告原件的

6、有效性；有效 无效 信息通报制度的审查；符合 不符合 上次审核提出的不符合项的纠正措施的有效性有效 无效 产品覆盖范围无变更 有变更 外包过程无变更仍为 有变更 注 1：仅对出具不合格报告"评估'栏内标注"n'，并标明不合格报告编号，例"n 3/8 '，即共开出 8 份不合格报告其中的第 3 份。 2：分页码按审核部门编写，总页码按全部现场审核检查表编写。 总页码：第 页 序号 审 核 清 单 条款号 观 察 记 录 评 估 . 质量管理体系文件 质量手册 4.2.1 4.2.2 公司编制的质量管理体系文件包括的内容有： 形成文件的质量方针

7、和质量目标 质量手册 标准所要求的形成文件的程序共 个 公司为确保过程有效策划、运作和控制所需的文件共 个 公司为确保过程有效运作和控制编制的记录共 个 是否满足质量管理体系文件的要求是 否 是否适合公司的规模和活动的类型；适合 基本适合 不适合 公司编制和保持的质量手册包括的内容有： 质量管理体系的范围，包括任何删减的细节与合理性 为质量管理体系编制的形成文件的程序或对其引用； 质量管理体系过程的相互作用的表述。 是否满足质量手册的要求是 否 注 1：仅对出具不合格报告"评估'栏内标注"n'，并标明不合格报告编号，例"n 3/8 '，即共

8、开出 8 份不合格报告其中的第 3 份。 2：分页码按审核部门编写，总页码按全部现场审核检查表编写。 总页码：第 页 序号 审 核 清 单 条款号 观 察 记 录 评 估 . 管理承诺： 在建立、保持、改进质量管理体系过程中最高管理者开展了那些活动？ 最高管理者是如何以顾客为关注焦点的？ 5.1 5.2 1）最高管理者是否向公司员工宣传/传达满足顾客需求和法律、法规要求的重要性 是主要通过会议 培训 公告 宣传 现场教育 参观学习 文件等方法。 否 2）是否制定批准了公司的质量方针，并通过制定质量目标进行落实检查；是 否 3）是否主持进行管理评审，评价质量管理体系有效性、充分性和适宜性，确定持

9、续改进的方向，使公司质量管理体系更完善；是 于 年 月 日进行了管理评审 否 4）是否确保资源的提供，使公司的质量管理体系有效运行；是 否 5）公司已获得那些证书/荣誉 （见复印件附件） 1）总经理亲自带领销售人员，通过进行市场调研、走访客户，按 7.2.1 条款的要求，深入了解顾客的需求 2）认真分析顾客的需求并转化为产品和服务，通过 7.2.2、7.5.1 和 8.2.4 条款实施落实 3）总经理认为对顾客的需求一定要实现，做到诚实、信用，使顾客满意，通过 7.2.3 条款的实施与顾客进行沟通，通过 8.2.1 条款的实施，了解、测量顾客的满意程度，寻找改进的机会，增进顾客满意。 注 1：

10、仅对出具不合格报告"评估'栏内标注"n'，并标明不合格报告编号，例"n 3/8 '，即共开出 8 份不合格报告其中的第 3 份。 2：分页码按审核部门编写，总页码按全部现场审核检查表编写。 总页码：第 页 序号 审 核 清 单 条款号 观 察 记 录 评 估 . 质量方针是否体现了企业的目标及质量承诺，反映了顾客的期望与要求？ 围绕稳定、提高产品或服务质量的有关目标是否可测量？是否将质量目标进行分解及质量目标完成情况？ 查质量体系策划 5.3 5.4.1 5.4.2 总经理叙述公司的质量方针是 。并叙述了质量方针的内涵 1）是否与公司的宗旨

11、相适应，是 否 2）是否包括满足顾客和法律法规要求和持续改进，是 否 3）能否作为制定和评审质量目标的框架，是 否 4）通过那些方法确保员工对质量方针了解和落实，培训 宣传 其他 5）管理评审对质量方针评审结论是：适宜的、行之有效的、不做变更 其他 质量手册 章节规定了在质量方针框架上建立的质量目标，质量目标可测量并展开分解到 等各职能部门。规定由 进行考核和管理 公司 年度总的质量目标 质量目标完成情况 上述质量目标已实现 上述质量目标未实现 建立质量体系时，在顾问老师的帮助下，策划了文件化质量体系的建立工作，分工负责，按期完成了手册、程序和三级文件的编制、完善，明确了记录要求。保证了如期运

12、行。 体系没有变更 有变更 注 1：仅对出具不合格报告"评估'栏内标注"n'，并标明不合格报告编号，例"n 3/8 '，即共开出 8 份不合格报告其中的第 3 份。 2：分页码按审核部门编写，总页码按全部现场审核检查表编写。 总页码：第 页 序号 审 核 清 单 条款号 观 察 记 录 评 估 查职责和权限和沟通 管理者代表 内部沟通查证 5.5.1 5.5.2 5.5.3 质量手册 章节明确规定了各级各部门及相关人员的质量职责和权限： 质量手册 章 条款明确规定了总经理 项质量职责和权限； 质量手册 章 条款明确规定了管代 项质量职责和权

13、限； 查证文件内容与各级各部门分管工作相符合 不符合 职责和权限无变更 有变更 任命 为管理者代表，按文件要求履行管理者代表的职责和权限。 最高管理者对管理者代表的职责完成情况表示满意 基本满意 不满意 与管理者代表进行交流和沟通，其对本人的职责和权限清楚 基本清楚 不清楚 对内部质量管理体系审核了解 基本了解 不了解 已当面向管理者代表指出要求其加强手册的学习、理解，其表示同意 管理者代表没有变更，仍有 兼任 管理者代表已经变更，变更后有 兼任 内部沟通的方式有：会议 培训 公告 黑板报 文件 学习交流 通知 交谈 电话 例会等。其内部沟通渠道畅通 不畅通 是否有因为内部沟通渠道不畅通而造成

14、的工作失误：无 有 注 1：仅对出具不合格报告"评估'栏内标注"n'，并标明不合格报告编号，例"n 3/8 '，即开出 8 份不合格报告中的第 3 份。 2：分页码按审核部门编写，总页码按全部现场审核检查表编写。 总页码：第 页 序号 审 核 清 单 条款号 观 察 记 录 评 估 策划并实施监视测量、分析和改进过程，包括统计技术在内的适用方法 8.1 建立文件化质量管理体系时，编制和实施 8.2.1、8.2.2、8.2.3、8.2.4 程序文件进行 8.1 条款的策划，明确了记录要求。 每年初策划安排内审；进行顾客满意调查、过程及产品的测

15、量、管理评审； 检查 年度内审计划、管理评审计划等记录，符合文件要求。经过对上述条款的审核，所提供的实施记录，未发现重要问题，均证实公司生产的产品符合顾客的要求，证实体系 适宜性和体系持续改进的有效性。 运用那些统计技术 经审核符合要求 经审核不符合要求 注 1：仅对出具不合格报告"评估'栏内标注"n'，并标明不合格报告编号，例"n 3/8 '，即开出 8 份不合格报告中的第 3 份。 2：分页码按审核部门编写，总页码按全部现场审核检查表编写。 总页码：第 页 序号 审 核 清 单 条款号 观 察 记 录 评 估 持续改进理念和绩效情况 8

16、.5.1 与最高管理者进行沟通、交流，对持续改进理念清楚 基本清楚 不清楚 通过方针、目标的制定，决定改进的方向，通过内部审核、数据分析寻找改进的机会，通 过 8.5.2 和 8.5.3 实施改进，通过下一次管理评审决定新的改进方向，pdca 循环持续改进。具体改进内容见管理评审中的"改进要求' 注 1：仅对出具不合格报告"评估'栏内标注"n'，并标明不合格报告编号，例"n 3/8 '，即开出 8 份不合格报告中的第 3 份。 2：分页码按审核部门编写，总页码按全部现场审核检查表编写。 总页码：第 页 总页码：第 页 序号

17、 审 核 清 单 条款号 观 察 记 录 评 估 查资源提供：建立、保持体系和持续改进提供了哪些资源？资源是否适宜、充分？ 策划并实施监视测量、分析和改进过程，包括统计技术在内的适用方法 持续 改进理念和绩效情况 6.1 8.1 8.5.1 企业目前占地 ，现有厂房 ；现有员工 人，其中技术人员有 人； 生产设备 台（套）、监视测量装置 台（套）。企业现有资源可以达到 /年 的生产能力，今后随着生产的发展，逐步增加资源。 资源适宜、充分，能满足目前生产经营规模的需求 资源配备有欠缺 建立文件化质量管理体系时，编制和实施 8.2.1、8.2.2、8.2.3、8.2.4 程序文件进行 8.1 条款

18、的策划，明确了记录要求。 每年初策划安排内审；进行顾客满意调查、过程及产品的测量、管理评审； 检查 年度内审计划、管理评审计划等记录，符合文件要求。经过对上述条款的审核，所提供的实施记录，未发现重要问题，均证实公司生产的产品符合顾客的要求，证实体系 适宜性和体系持续改进的有效性。 运用那些统计技术 经审核符合要求 经审核不符合要求 与最高管理者进行沟通、交流，对持续改进理念 清楚 基本清楚 不清楚 通过方针、目标的制定，决定改进的方向，通过内部审核、数据分析寻找改进的机会，通 过 8.5.2 和 8.5.3 实施改进，通过下一次管理评审决定新的改进方向，pdca 循环持续改进。具体改进内容见管

19、理评审中的"改进要求' 注 1：仅对出具不合格报告"评估'栏内标注"n'，并标明不合格报告编号，例"n 3/8 '，即开出 8 份不合格报告中的第 3 份。 2：分页码按审核部门编写，总页码按全部现场审核检查表编写。 总页码：第 页 序号 审 核 清 单 条款号 观 察 记 录 评 估 文件控制查证 是否制定 形成文件的程序? ? 是否有对文件进行 评审 的规定? ? 文件发布前是否得到批准 修订后是否被重新批准；? ? 识别文件现行修订状态的方法是什么? ? 是否满足要求? ? 文件是否清晰清晰，易于识别、查找? ? 使

20、用处是否得到有效版本的适用文件? ? 作废文件是否及时撤回? ? 保留的作废文件是否作清晰的标 识? ? 4.2.3 建立并实施文件控制程序 其他 策划安排文件的控制。 建立的文件控制程序是否符合标准、适宜操作；是 否 查受控文件一览表/清单；有 无 共有各类文件 份，其中管理性文件 份，技术性文件 份，图纸 份， 是否识别了文件的现行修订状态；是 否 现场抽查 抽查的相关文件，是否按文件要求审批、确认；文件是否清晰、易于识别；审批是否有效；是否为现行有效版本；是否符合文件规定要求。是 否 抽查文件发放/回收记录无 有 抽查使用部门： 抽查结果是否反映了使用处可得到适用文件的有效版本；是否控制

21、了文件的审批和发放/回收，符合程序规定要求：是 否 注 1：仅对出具不合格报告"评估'栏内标注"n'，并标明不合格报告编号，例"n 3/8 '，即共开出 8 份不合格报告其中的第 3 份。 2：分页码按审核部门编写，总页码按全部现场审核检查表编写。 总页码：第 页 序号 审 核 清 单 条款号 观 察 记 录 评 估 外来文件是否得到识别? ? 发放是否控制? ? 4.2.3 抽查文件更改记录，无 有 抽查情况： 修改后是否及时调整现行修订状态，是否填写了文件修改页或换页，是否符合程序规定 是 否 现场是否发现使用作废文件；否 是： 抽查外

22、来文件清单，无 有 共有外来文件 份，外来文件收集了法律法规 产品及相关标准 顾客图纸 其他 是否对外来文件有效性适宜性进行了确认。是 否 文件评审每 年进行一次。通过管理评审、其他 方法进行。 本次文件评审于 年 月 日进行 未进行 经评审体系文件适宜 需改进： 注 1：仅对出具不合格报告"评估'栏内标注"n'，并标明不合格报告编号，例"n 3/8 '，即共开出 8 份不合格报告其中的第 3 份。 2：分页码按审核部门编写，总页码按全部现场审核检查表编写。 总页码：第 页 序号 审 核 清 单 条款号 观 察 记 录 评 估 记录控制查证

23、 4.2.4 建立并实施记录控制程序 其他 策划安排记录的控制。 建立的记录控制程序是否符合标准、适宜操作；是 否 查记录清单无 有 共有各类记录 份， 是否保留记录的空白表格是 否 现场抽查 上述抽查的记录规定了记录名称 编号 保存年限 使用部门 保存部门 经查阅：符合规定要求 不符合规定要求 抽查的记录是否保存完好，通风、防潮、无损坏、变质或丢失，经查阅是 否 记录是否按使用部门、活动过程、编号、时间顺序分类归档、便于检索 经查阅。是 否： 抽查记录填写是否完整、清晰，不随意涂改 经查阅。是 否： 记录的处置、销毁是否符合程序规定。 经查阅。是 否： 注 1：仅对出具不合格报告"

24、评估'栏内标注"n'，并标明不合格报告编号，例"n 3/8 '，即共开出 8 份不合格报告其中的第 3 份。 2：分页码按审核部门编写，总页码按全部现场审核检查表编写。 总页码：第 页 序号 审 核 清 单 条款号 观 察 记 录 评 估 是否规定了通过适当的教育、培训：使从事影响质量活动的各类人员的技能和经验胜任各自的工作? ? 是否对人员能力的胜任要求进行了规定? ? 查关键/ / 特殊岗位资格证明。 是否明确了培训需求? ? 并对人员满足需求作了安排? ? 是否按计划进行了培训? ? 培训是否包括加强质量意识的教肓? ? 6.2 建立并实施人力

25、资源控制程序 其他 策划安排人力资源的控制。 规定了岗位任职要求，从教育、培训、技能和经验四个方面规定了各类人员的任职要求，包括：总经理 管代 各部门负责人 技术员 检验员 销售员 采购员 库管员 内审员 特殊/关键过程操作工 特种作业人员 其他： 末规定或规定不充分： 是否确认上岗，进行任命、授权：是 否 查 年培训计划 经 审批，共 项，已实施 项 抽查培训记录 年 月 日进行的 培训 年 月 日进行的 培训 年 月 日进行的 培训 年 月 日进行的 培训 均按培训计划的要求进行 未按培训计划的要求进行 提供培训有效性评价 未提供培训有效性评价 注 1：仅对出具不合格报告"评估&

26、#39;栏内标注"n'，并标明不合格报告编号，例"n 3/8 '，即共开出 8 份不合格报告其中的第 3 份。 2：分页码按审核部门编写，总页码按全部现场审核检查表编写。 总页码：第 页 序号 审 核 清 单 条款号 观 察 记 录 评 估 是否评价了 培训的有效性 是否保持了适当的记录 ?( 如学历证明、培训记录、考核证明、工作经历等) ) 询问员工是否意识到了自身工作的重要性，质量意识如何? ? 6.2 评价培训有效性。均有效 有改进要求： 评价人 。 现场询问员工 名，意识到了自身工作的重要性，质量意识强 否： 查特殊工种岗位资格证明：电工 电焊工 锅

27、炉工 油漆工 其他 姓名 证书号 发证单位 姓名 证书号 发证单位 姓名 证书号 发证单位 姓名 证书号 发证单位 姓名 证书号 发证单位 证书齐全，在有效期内 证书齐全，但已失效 无证书 注 1：仅对出具不合格报告"评估'栏内标注"n'，并标明不合格报告编号，例"n 3/8 '，即共开出 8 份不合格报告其中的第 3 份。 2：分页码按审核部门编写，总页码按全部现场审核检查表编写。 总页码：第 页 序号 审 核 清 单 条款号 观 察 记 录 评 估 基础设施控制 6.3 建立并实施基础设施控制程序 其他 策划安排基础设施的控制。 查设备

28、台账 共有各类设备 台套，主要生产设施包括 查主要设备年度维护保养计划有 无 抽查维护保养实施情况 均按计划的要求进行 未按计划的要求进行 有维护保养实施记录 未保留保养实施记录 无 抽查日常检修实施 能及时进行检修 不能及时进行检修 有日常检修实施记录 未保留检修实施记录 无记录 生产现场查看设备：统一编号与设备台账一致 维护保养良好 有安全防护装置 排序符合工艺流程 现场有操作规程 有标识 无跑、冒、滴、漏 有日保记录 工装设备有： 生产现场查看工装设备管理基本规范，维护保养良好 生产现场查看工装设备管理欠规范 注 1：仅对出具不合格报告"评估'栏内标注"n&#

29、39;，并标明不合格报告编号，例"n 3/8 '，即共开出 8 份不合格报告其中的第 3 份。 2：分页码按审核部门编写，总页码按全部现场审核检查表编写。 总页码：第 页 序号 审 核 清 单 条款号 观 察 记 录 评 估 6.3 建立并实施基础设施控制程序 模具管理制度 其他 策划安排模具的控制。 查模具台账共有各类模具 付， 模具台账内容包括：模具编号 规格、型号 检验结果 使用日期 保管日期 使用频率 模具现状 维护保养记录 修理记录 模具来源 防锈处理 查模具维护保养计划有 无 抽查模具维护保养实施情况 均按计划的要求进行 未按计划的要求进行 有维护保养实施记录 未

30、保留保养实施记录 无 抽查模具日常修理实施 能及时进行修理 不能及时进行修理 有日常修理实施记录 未保留修理实施记录 无记录 抽查现场使用模具 抽查结果：模具钢号与模具台账一致 模具维护保养良好 有安全防护装置 生产现场查看模具管理基本规范，维护保养良好 生产现场查看模具管理欠规范 注 1：仅对出具不合格报告"评估'栏内标注"n'，并标明不合格报告编号，例"n 3/8 '，即共开出 8 份不合格报告其中的第 3 份。 2：分页码按审核部门编写，总页码按全部现场审核检查表编写。 总页码：第 页 序号 审 核 清 单 条款号 观 察 记 录 评

31、 估 如何确定产品的实现过程? ? 有否进行策划? ? 本企业产品实现包括哪些过程? ? 对哪些过程规定了监视和测量活动? ? 对这些过程是否规定了验证、确认活动? ? 有否明确接收 准则? ? 对哪些过程规定了唧些控制要求 ? ( 特殊、关键 过程) ) 这些规定有否有效实施? ? 进行了哪些方面的策划? ? 策划的结果? ? 有否实施? ? 实施效果如何? ? 7.1 建立并实施产品实现控制程序 其他 进行产品实现的策划和控制。 在建立质量体系时编写了第 7、8 章相关的 个程序和 个支持性文件。明确了作业方法和验收准则。今后对特殊的合同、项目和产品进行必要的策划，编写质量计划。 目前暂无

32、现有文件化质量管理体系不能覆盖的新产品、新项目、特殊要求的产品。 产品实现的策划结果无变更。 针对 的实现过程进行了新的策划。 包括： 明确了实现过程： 明确了关键过程： 特殊过程： 控制要求形成文件 监视测量活动形成文件： 明确了验收准规 资源配置充分合理有欠缺 人员分工明确，职权清楚有欠缺 计划进度明确，能确保有效实施 有欠缺： 实施结果符合策划要求，效果良好。实施结果有欠缺 注 1：仅对出具不合格报告"评估'栏内标注"n'，并标明不合格报告编号，例"n 3/8 '，即共开出 8 份不合格报告其中的第 3 份。 2：分页码按审核部门编写

33、，总页码按全部现场审核检查表编写。 总页码：第 页 序号 审 核 清 单 条款号 观 察 记 录 评 估 查组织通过哪些途径 收集顾客的要求? ? 顾客的要求有哪些? ? 与组织产品有关的法律法规 有哪些? ? 查产品要求得到规定的信息，如合同、订单等。 组织是否对每个产品要求都 进行评审? ? 评审的时间、内容 和结果是否满足标准和组织相关规定的要求? ? 评审的结果及评审所引起的 措施的记录是否予以保持? ? 这 些措施是否实施? ? 效果如何? ? 产品要求发生变更后，相关 文件是否及时更改? ? 相关人员 是否了解变更? ? 需要时有否对 其重新进行评审? ? 7.2.1 7.2.2 建立并实施与顾客有关过程控制程序 其他 进行与顾客有关过程的策划和控制。 收集顾客要求的途径有：市场调查 顾客反馈 行业信息 会展 其他 与产品有关要求规定有： 顾客明示的产品要求： 顾客没有明确即隐含的要求； 法律法规规定：如合同法，产品质量法， 公司附加的要求。 查合同订单台帐，共有合同 份，特殊合同 份一般合同 份口头/电话合 同份 抽查 1） 年 月 日与 签订的（产品规格） ，评审日期 年 月 日，评审人 抽查 2） 年 月 日与 签订的（产品规格） ，评审日期 年 月 日，评审人 抽查 3） 年 月 日与 签订的（产品规格） ，评审日期 年 月 日，评审人 评审内容包