部门目标管理考核办法(XXXX年修订)

1、 深地铁2010660号 关于印发深圳市地铁集团有限公司部门目标管理考核办法（2010年修订）的通知各部（室）、各分（子）公司：深圳市地铁集团有限公司部门目标管理考核办法（2010年修订）经集团公司2010年第13次党政联席会审议通过，现予印发，请遵照执行。原深圳市地铁集团有限公司部门目标管理考核办法（深地铁2009209号文）同时废止。特此通知。二一年九月二十八日深圳市地铁集团有限公司部门目标管理考核办法（2010年修订）第一章 总则第一条 为确保集团公司发展战略规划的贯彻落实、完成市政府下达的建设任务、实现市国资局下达的经营目标和公司年度工作计划目标，提升公司经营管理水平，推行目标管理制度

2、，制定本办法。第二条 依据本办法设立的考核目标为各部（室）、分（子）公司职责范围内的工作及公司领导要求完成的其它工作。第三条 部门目标考核秉承客观、公正、公开的考核原则，通过建立多部门参与、互动的考核机制，实行以定量为主，定量定性相结合的考核方式，遵循高效、透明的考核程序，对公司的开通目标体现“成果共享、责任共担”的考核理念，达到运用部门目标考核手段，全力推进公司各项重点工作顺利开展的最终目的。第四条 本办法适用对象为与集团公司签订目标责任书的各部（室）、分（子）公司。第二章 考核机构及职责第五条 设立集团公司部门目标考核工作领导小组，组长由董事长担任，成员有总经理、党委副书记兼纪委书记、分管

3、部门目标考核工作的副总经理。集团公司目标考核工作领导小组是集团公司目标考核工作的决策机构，全面负责集团公司目标考核管理工作的指导和决策,负责对每季度部门目标考核申诉处理意见的最终裁定和考核结果的最终审定。目标考核工作领导小组下设部门目标考核办公室，负责部门目标考核管理工作的具体组织实施。部门目标考核办公室由企业管理部、安全质量部、人力资源部三个部门组成，其日常工作由企业管理部负责。为确保考核的客观、公正、公开，当季在建设部门及业务支持部门中选定两个单位、在经营部门及职能部门中选定一个单位参与考核过程，对考核工作进行监督，但不具有表决权。部门目标考核办公室成员单位应指派一名固定人员参加部门目标考

4、核办公室的相关考核工作，在同一考核年度内不得更换。因人员流动等原因确需更换的，须及时报备。若该指定人员无法出席部门目标考核办公室召开的会议，部门目标考核办公室将选定其他单位的人员代替。部门目标考核办公室实行回避制，在处理涉及本部门事项时应回避。第六条 集团公司安全质量部、总工程师室、合约部、董事会办公室、公司办公室、党群工作部、人力资源部、监察审计部、财务部、企业管理部、法律事务部等部门参与考核工作，按照其职责分工，开展如下工作。(一) 安全质量部对各单位安全质量管理目标执行情况提出考核意见；(二) 总工程师室对各单位工程竣工验收目标执行情况及工程档案管理提出考核意见；(三) 合约部对工程建设

5、的投资控制、招标配合、合同管理执行情况提出考核意见；(四) 董事会办公室、公司办公室、党群工作部就相关部门对公司董事会、党政联席会、经营班子会、招标领导工作小组会和公司领导主持的各类专题会议的决议和部署存在拒不执行或执行不力情况提出考核意见；(五) 公司办公室对会议纪律、办文质量和效率提出考核意见；(六) 人力资源部对部门劳动纪律和公司奖励情况提出考核意见；(七) 监察审计部对招标和非招标项目中出现的违规违纪行为及落实和执行纪检监察、审计监督的整改意见和问责执行情况，以及各单位信访维稳情况提出考核意见；(八) 党群工作部对各单位是否主动配合党组织活动、宣传及企业文化建设工作、积极提交稿件等工作

6、提出考核意见；(九) 财务部就各预算单位的预算管理以及财务违规违纪情况提出考核意见；(十) 企业管理部对各单位计划管理和目标管理的工作过程、规章制度报（批）备（案）制度执行情况、统计工作和信息化推进工作提出考核意见；(十一) 法律事务部对各部门在各类合同、文件的法律事务工作中的配合情况提出考核意见；(十二) 公司所有部门都有权对其他部门在工作中出现的协调、配合、执行力等方面的问题提出考核意见。第七条 各部门、分（子）公司要指定专人负责本部门目标考核管理日常工作和与部门目标考核办公室的联系。第三章 考核内容及目标责任书第八条 考核指标(一) 考核指标的设定原则：保重点、求平衡、差别化。保重点是指

7、考核指标的设定要突出关键目标和指标，体现重点项目和工作，在具体的考核指标设计上，基于各部门的本职工作设置考核指标，部门的核心责任和重点工作必须纳入考核范围，防止避重就轻。求平衡是指同类部门的考核指标在数量上和实现难易程度上力求平衡，在时间上要遵循建设周期的规律，保持指标设置的连续性和一致性。对于性质相同的工作，要按照工期目标的要求进行指标值设置。差别化一是指公司根据部门的业务类型分别设置不同的考核指标体系，二是指公司根据业务类型相同，但工作性质、管理模式、建设阶段不同的部门分别设置不同的考核指标及评分标准。(二) 考核指标的设置依据：以公司发展战略规划、市政府下达的建设任务、市国资局下达的年度

8、经营目标为基础，以公司各条线路的工期总策划、年度工作计划、年度预算、重点工作等为具体内容构建考核指标体系。(三) 考核指标体系由核心业务指标、综合管理指标、挂钩指标三部分构成。核心业务指标为该部门的主要本职工作，主要来源于公司年度计划。综合管理指标包括廉政建设、信访维稳、劳动纪律、督办落实、公文办理和协调配合等。挂钩指标是指业务支持及职能管理部门绩效与建设、经营类单位核心业务指标完成情况联挂。(四) 按业务类型将公司被考核单位分为三大类：建设类、经营类和业务支持与职能管理类。建设类考核指标体系由核心业务指标和综合管理指标构成，其核心业务指标由安全质量、工期管理和投资管理三大模块组成。经营类考核

9、指标体系由核心业务指标和综合管理指标构成，其核心业务指标由安全、预算、经营（运营）、服务四大模块组成。业务支持与职能管理类考核指标体系由挂钩指标、核心业务指标和综合管理指标构成，其核心业务指标为本部门职能范围内的各项重点工作指标。公司各部（室）、分（子）公司的具体分类，每年初由公司人力资源部与企业管理部根据公司的实际情况协商研究，形成当年的划分方案，提交公司经营班子审定。(五) 目标责任书的编制及签订：各部门根据当年公司的具体要求，以固定格式编制各自的部门目标责任书初稿（见附表一），提交公司企业管理部。企业管理部根据公司领导审定的各部（室）、分（子）公司的年度工作计划、财务预算、各条线路的工期

10、策划、以及其他重点工作，对部门目标责任书初稿进行审核，对相关接口进行统一协调和平衡后，再与相关部门充分沟通，编制各部门的目标责任书，经公司部门目标考核工作分管领导审核以及公司经营班子审定后，组织集团公司目标责任书的签订。第九条 政府或公司根据需要临时安排的年度计划外的新增重点工作，按以下两种情况进行考核：(一) 公司年度计划外的新增工作事项，属于重大、涉及部门较多、耗时较长的，须纳入现行考核体系的，由企业管理部统筹提出衔接方案，或由主办部门申请并提出与公司现行考核体系衔接方案提交企业管理部审核后，经部门目标考核工作分管领导同意，报公司经营班子审批后签订专项目标责任书或下达专项目标责任通知，纳入

11、目标考核体系统一管理。(二) 对于不属于本条（一）所述公司年度计划外的新增工作，但属于上级主管部门或公司临时安排的部门新工作任务，需要部门投入相当的人力资源，同时完成时间要求较紧，或工作难度较大，或完成该项任务对公司的对外声誉及形象有一定程度的提升等特点，承担新增工作事项的部门可于接到该项工作任务时或工作开始之前，填写计划外新增工作考核申请表（见附表二），写明工作内容、工作量、完成工作标准、完成时间要求、部门人员投入情况等情况，经企业管理部审核，报部门目标考核工作分管领导同意批准后纳入考核。(三) 原则上新增工作事项在最终目标完成时一次性列入当季考核。属于本条（二）情形，若较好地完成工作目标，

12、可以加1-3分；若未实现预定目标，则按加分标准的一半给予扣分。新增工作事项考核加扣分由考核办公室研究提出意见，经部门目标考核工作分管领导同意，上报集团公司部门目标考核工作领导小组审定。(四) 新增工作事项加分未按本条（二）的规定程序申报列入考核范围的，考核办公室不予受理。(五) 未能按照公司要求完成且未列入考核范围的新增工作事项，通过综合管理模块进行考核。第十条 考核指标的调整(一) 考核指标的调整原则：公司年度计划和考核指标的调整统一归口企业管理部。考核指标只在年中统一调整一次。凡可能影响到市国资局下达给公司的经营任务和公司与市政府签订的责任书完成情况的考核指标原则上不予调整。(二) 考核指

13、标的调整程序：企业管理部根据实际情况于每年7月发布年度计划的调整通知，需要调整年度计划的单位应于每年8月初向企业管理部提交由公司分管领导签署同意的书面申请，企业管理部汇总、审核并根据公司总目标要求及建设、经营实际情况提出调整方案，经公司部门目标考核工作分管领导审核以及公司经营班子审定后，下达执行。未经公司经营班子审批的计划和考核指标调整，公司不予认可。(三) 已列入公司年度计划或预算，但未列入已签订的目标责任书的工作任务，随着工程建设的进展而成为关键工期或因公司管理需要，公司可将该工作任务调整为考核指标。(四) 对于公司统一调整的年度预算，部门目标考核办公室应参照调整后的预算，对考核指标进行适

14、当调整。第四章 考核分值与评分办法第十一条 考核分值设置(一) 考核分值设置原则：各部门基本分均为100分，具体指标的分值及评分标准在目标责任书中设定。分值设定时要统筹考虑各指标的权重，根据管理的需要可对指标权重进行调整。(二) 原则上各季度部门目标考核的最高得分不得超过120分，但完成线路开通运营目标或政府经营目标的季度最高得分超过120分的，由人力资源部本着“一事一议”原则，根据超出的分数，适当调整该部门员工绩效考核S2或S1系数分配比例。建设类和运营可在核心指标的评分标准中设置20分的奖励分，物业管理公司、资源分公司和业务支持部门可在核心指标的评分标准中设置10分的奖励分。新增工作、挂钩

15、指标作为所有部门的通用奖励分项目。奖励分的设置条件：1.设置在需要经过较大的主观努力或者创新工作才能实现的部门重点工作上；2.设置在可量化、有时限要求的考核指标上。(三) 各类单位基本分值分布如下：单位类型建设类经营类业务支持类职能类核心业务指标80804050综合管理指标20202020挂钩指标4030合计100100100100(四) 考核得分：1. 建设（经营）类考核得分=核心业务指标考核得分+综合管理指标考核得分；2. 业务支持及职能类考核得分=核心业务指标考核得分+综合管理指标考核得分+挂钩指标得分。业务支持类挂钩指标得分=建设类核心业务指标考核平均得分×+经营类核心业务指

16、标考核平均得分×职能类挂钩指标得分=（建设类核心业务指标考核平均得分×50%+经营类核心业务指标考核平均得分×50%）×第十二条 评分办法(一) 评分标准的制定原则：同类指标评分标准宜一致。同时，要确保总体指标及其相关的分解指标考核结果的匹配性，即总体指标的考核结果，应与其相关的分解指标总的考核结果相匹配。(二) 评分办法要体现出“成果共享、责任共担”的理念，即：1. 注重过程、更注重结果。以线路开通运营和实现国资局下达的经营目标为年度最终目标，圆满实现当年的开通目标和国资局下达的经营目标，则将当年以前季度直接关联的阶段目标的扣分补回；反之，如果未能实现

17、当年开通目标和国资局下达的经营目标，则将当年以前季度直接关联的阶段目标的加分扣去。补回或扣去的分数要剔除安全质量的分数，以及开通质量低的项目分数。补回或扣去的分数分别计入开通目标和国资局下达的经营目标实现的当季。开通目标或国资局下达的经营目标经过延后或调减的，目标实现时，当年以前季度的直接关联扣分将不得补回。2. 注重个体、更注重整体。重要里程碑目标或经营目标没有按期实现，直接关联部门应扣分。如果直接上游部门对直接下游部门未完成责任目标负全部责任，则该项目扣分全部由直接上游部门承担；如果直接上游部门对直接下游部门未完成责任目标负主要责任，则该项目扣分由直接上游部门承担三分之二，直接下游部门承担

18、三分之一；如果直接上游部门对直接下游部门未完成责任目标负次要责任，则该项目扣分由直接上游部门承担三分之一，直接下游部门承担三分之二；如果直接下游部门对未完成责任目标负全部责任，则该项目扣分全部由直接下游部门承担；如果未完成责任目标的责任难以划分确定，则直接上、下游部门各承担一半。(三) 具体评分标准根据当年实际情况，在目标责任书中制定。 第十三条 以责任目标实现与否作为考核依据，原则上未完成事项按评分办法扣分。对不可抗拒的自然灾害（如地震、战争等）、政府部门决策、公司领导决策调整或部门间相互影响等造成本部门实现目标延误的，责任部门可填写«目标管理考核外部影响因素确认表»（附

19、表六），与«××部门目标考核自评表»（附表三）同时提交给部门目标考核办公室审核，最后上报部门目标考核工作领导小组审定。第十四条 经过调整延后或调减的指标或事项提前或超额完成的，以及与之关联的指标或事项提前或超额完成的，均不得奖励分。第五章 考核实施第十五条 部门目标考核实行的自评与他评相结合、每月一检查、每季一考核、年底总考评的考核制度。第十六条 月度检查(一) 月度计划填报：各部门、分（子）公司根据年度计划目标将各项工作分解到月，每月最后一个工作日或者在通知要求截止的时间前将由部门负责人和公司分管领导签字确认的当月计划完成情况和下月计划报送至企业管理部

20、，一式两份，同时须提报电子版。月计划完成情况和下月计划必须包含政府责任目标和公司计划目标中的当月（或当季）内容和工作事项，上月未完成的工作事项，必须纳入下月计划。公司月度经营计划工作例会召开的时间由办公室与公司领导沟通后确定，并提前8个工作日在网上发布会议通知及会议要求和议程安排。财务部负责在月末最后一个工作日向企业管理部提交该月份公司的预算执行情况快报。(二) 月度检查：企业管理部等相关部门每月对各部门责任目标完成情况进行检查，并在公司经营计划例会上通报。月度检查情况将作为季度考核的重要依据。第十七条 季度考核工作实行以自评为主，考核办公室核查或抽查相结合的考核形式。各单位要安排专人负责考核

21、材料的准备及与考核办公室的联络工作，每季度末各单位填写××部门目标考核自评表（附表三）进行自评，另外还须单独提报一份主要针对当季各项考核目标完成情况的季度工作总结分析报告，于季度最后一个工作日，或者在通知要求截止的时间前将由部门负责人签字确认的考核自评表、相关的支持性材料以及季度总结分析报告提交部门目标考核办公室。自评表中挂钩项目不进行自评。第十八条 年度总考评。年末，将四个季度的考核分数按照一定的权重比例计算出年度的考核总分。权重比例方案由考核办公室根据当年实际情况于年初提出，上报部门目标考核工作分管领导审核确定。第十九条 负责提出综合管理考核意见的部门每季度末填写部门目

22、标考核综合管理指标评分表（附表四），并于季度最后一个工作日之前，提交部门目标考核办公室。安全质量部每季度末填写季度安全质量考核评分表（附表五），并于季度最后一个工作日之前，提交部门目标考核办公室。第二十条 考核办公室于季末次月10日前提出初步考核结果，并上报公司部门目标考核工作领导小组审定后，在该月公司经营计划会议上予以公布。第二十一条 若被考核单位对考核结果有异议，必须于考核结果公布后的下一个工作日内向考核办公室提交部门目标管理考核申诉表（附表七），经考核办公室对申诉进行调查处理，提交公司部门目标考核工作领导小组最终裁定。如果提出申诉超出期限，目标考核办公室将不予受理。第二十二条 对于考核中

23、未完成的项目，承担该项目的部门要对未完成的原因进行深入细致的分析研究，并提出切实可行的整改措施书面报告和后期完成计划，报分管其部门的公司领导同意并上报总经理和董事长，同时报送考核办公室备案，而后转入公司督办程序。在目标考核办公室同意的延长时限内仍未完成的，按照公司问责管理暂行规定第八条第（二）款进行问责处理。第六章 考核纪律第二十三条 考核办公室及提供综合管理指标考核意见的部门要坚持“公平、公正、公开”的原则，开展考核相关工作。在考核过程中，发现故意单独或与被考核部门一起弄虚作假，以影响考核结果的，对相关责任人按照公司问责管理暂行规定第九条进行问责处理，同时将给予该直接责任者清除出考核办公室的

24、处罚。第二十四条 被考核部门在季度考核过程中弄虚作假、隐瞒事实真相，经考核办公室认定被考核部门在季度考核中的自评情况或所提供的证明材料与目标完成事实明显不符的，考核办公室将对该考核项加倍扣分，同时对相关责任人按照公司问责管理暂行规定第九条进行问责处理。第二十五条 部门自评中的数据与其报表中的数据不一致时，考核办公室将选择最低值作为该项工作的实际完成情况，并视情节轻重，参照第二十四条处理。第二十六条 考核事项未完成目标、被考核办公室扣分之后，被考核部门再举证由外部因素影响要求免除扣分的，考核办公室将不予受理，并视情节轻重，参照第二十四条处理。第二十七条 在一个考核年度内对于各季度的考核指标能够如

25、实地填报未完成的责任目标，未完成项目的自评情况与考核办公室的评价情况完全一致，且不存在第二十四条规定的情形，在四季度考核时给予1分的奖励。第七章 附则第二十八条 本办法由公司部门目标考核办公室负责解释。第二十九条 本办法自发文日期起执行，深圳市地铁集团有限公司部门目标管理考核办法（深地铁2009209号）同时废止。主题词：地铁 目标管理 考核办法 通知深圳市地铁集团有限公司办公室 2010年9月28日印发 （共印40份）32附表一 （ ）年（ ）部目标考核指标指标类别总目标季度目标基本分值评分标准一季度二季度三季度四季度核心业务指标综合管理指标挂钩指标部门负责人： 部门考核员： 日期：说明：1

26、、根据本办法之要求，各部门只需填报核心业务指标； 2、综合管理指标由部门目标考核办公室统一填写； 3、挂钩指标为业务支持和职能部门的考核内容，由部门目标考核办公室统一填写。附表二 计划外新增工作考核申请表申报部门新增考核事项名称新增工作开始时间新增工作计划完成时间新增工作内容及工作量描述新增工作完成标准是否需要增加人员申报部门意见部门负责人签名： 日期：公司分管领导意见 签名： 日期：部门目标考核办公室意见目标考核办公室负责人签名： 日期：部门目标考核工作分管领导意见 签名： 日期：说明：1、本表所述新增工作，由牵头部门在接到工作任务时或工作开始前将工作内容、工作量、完成工作标准、完成时间要求

27、、部门人员投入情况等提交企管部，经核准后纳入部门目标考核范围。新增工作完成之后才提交此表的，考核办公室不予受理。2、原则上新增工作事项在最终目标完成时一次性列入当季考核。若较好地完成工作目标，可以加1-3分；若未实现预定目标，则按加分标准的一半给予扣分。3、新增工作事项考核加扣分由考核办公室研究提出意见，经部门目标考核工作分管领导同意，上报集团公司部门目标考核工作领导小组审定。附表三 （ 部门）目标考核自评表指标类别总目标 季度目标评分标准完成情况（自评）完成情况（考核评价）自评分考核得分备注核心业务指标综合管理指标部门负责人： 部门考核员： 日期：说明：1.“指标类别”、“总目标”、“季度目

28、标”、“评分标准”栏来源于各部门目标责任书；2. 该表为被考核部门必填之表。部门填写“完成情况（自评）”、“自评分”栏；3. 考核办公室填写“完成情况（考核评价）”、“考核得分”栏。 附表四-1 部门目标考核综合管理指标评分表评分部门：董事会办公室序号考核事项扣分标准1部门对公司董事会的决议和部署存在拒不执行或执行不力情况的，视情节轻重每发生一次扣1-2分。1-2分序号被考核部门考核事项/扣分事项扣分合计备注1一号线建设分公司2二号线建设分公司3五号线建设分公司4设备部5枢纽项目部6拆迁办7物业开发分公司8运营分公司9物业管理公司10资源分公司11规划部12设计部13合约部14安全质量部15法

29、律事务部16总工程师办公室17董事会办公室18公司办公室19党群工作部20企业管理部21人力资源部22监察审计部23财务部248号线项目组25大铁工作组26运管办说明：1、“扣分事项”栏写明发生扣分的具体事由、扣分数；“扣分合计”栏写明该部门所有考核事项扣分之和。2、提交该表时，需附上发生扣分事项的相关证明材料。评分部门负责人：考核员：日期：附表四-2 部门目标考核综合管理指标评分表评分部门：人力资源部序号考核事项扣分标准1部门人员出现违反公司劳动纪律、行为规范等情况，部门未进行处罚的。季度内第一次发生扣分事项由评分部门向被考核部门以工作联系单方式提出书面预警，第二次发生扣1分，从第三次起每发

30、生一次扣2分。1-2分序号被考核部门考核事项/扣分事项扣分合计备注1一号线建设分公司2二号线建设分公司3五号线建设分公司4设备部5枢纽项目部6拆迁办7物业开发分公司8运营分公司9物业管理公司10资源分公司11规划部12设计部13合约部14安全质量部15法律事务部16总工程师办公室17董事会办公室18公司办公室19党群工作部20企业管理部21人力资源部22监察审计部23财务部248号线项目组25大铁工作组26运管办说明：1、“扣分事项”栏写明提出书面预警时间（文号）、发生扣分的具体事由、扣分数；“扣分合计”栏写明该部门所有考核事项扣分之和。2、提交该表时，需附上发生扣分事项的相关证明材料。评分部

31、门负责人：考核员：日期：附表四-3 部门目标考核综合管理指标评分表评分部门：总工程师办公室序号考核事项扣分标准1工程验收工作配合不力，对相关工作搪塞、推诿，造成竣工验收及政府专项验收工作不能按计划完成的，视情节轻重每发生一次扣1-2分。1-2分2未按公司相关档案资料管理制度的要求进行资料归档，或资料移交不及时、不齐全的。季度内第一次发生扣分事项由评分部门向被考核部门以工作联系单方式提出书面预警，第二次发生扣1分，从第三次起每发生一次扣2分。1-2分序号被考核部门考核事项/扣分事项扣分合计备注1一号线建设分公司2二号线建设分公司3五号线建设分公司4设备部5枢纽项目部6拆迁办7物业开发分公司8运营

32、分公司9物业管理公司10资源分公司11规划部12设计部13合约部14安全质量部15法律事务部16总工程师办公室17董事会办公室18公司办公室19党群工作部20企业管理部21人力资源部22监察审计部23财务部248号线项目组25大铁工作组26运管办说明：1、“扣分事项”栏写明发生扣分的具体事由、扣分数；“扣分合计”栏写明该部门所有考核事项扣分之和。2、提交该表时，需附上发生扣分事项的相关证明材料。评分部门负责人：考核员：日期：附表四-4 部门目标考核综合管理指标评分表评分部门：企业管理部序号考核事项扣分标准1根据公司对外网站管理暂行办法，负责集团公司外部网站上本部门管理板块的信息至少每季度更新一

33、次，未能及时更新对公司造成不良影响的，视情节轻重每发生一次扣1-2分。1-2分2在信息化应用系统的需求调研、确认阶段，不积极参与，导致系统试用后出现较大需求变更、引起系统建设费用增加的（集团公司组织结构、制度调整导致的变更除外），视情节轻重每发生一次扣1-2分。1-2分3因违反公司信息化管理工作规定，造成公司网络系统严重瘫痪的，视情节轻重每发生一次扣1-2分。1-2分4未严格执行规章制度报（批）备（案）制度的。季度内第一次发生扣分事项由评分部门向被考核部门以工作联系单方式提出书面预警，第二次发生扣1分，从第三次起每发生一次扣2分。1-2分5地铁集团在市政府的民主行风评议检查中被扣分的，视情节轻

34、重每发生一次扣1-2分。1-2分6投资月报、工程建设进度月报等统计报表和季度考核材料送达企管部迟到1天以上的，不按规定的统计范围、统计指标、计算单位、计算方法、报表格式进行填报的，错填、漏填的，发现错误未及时更正的，自存报表不齐备的。季度内第一次发生扣分事项由评分部门向被考核部门以工作联系单方式提出书面预警，第二次发生扣1分，从第三次起每发生一次扣2分。1-2分7在工程现场巡检等过程中发现业主代表应到场而未经检查人员同意且无正当理由未到场的，或对本标段责任目标不能熟知的，或承包商项目经理或总工程师、监理单位总监或总监代表应到场而无正当理由未到场的。季度内第一次发生扣分事项由评分部门向被考核部门

35、以工作联系单方式提出书面预警，第二次发生扣1分，从第三次起每发生一次扣2分。1-2分序号被考核部门考核事项/扣分事项扣分合计备注1一号线建设分公司2二号线建设分公司3五号线建设分公司4设备部5枢纽项目部6拆迁办7物业开发分公司8运营分公司9物业管理公司10资源分公司11规划部12设计部13合约部14安全质量部15法律事务部16总工程师办公室17董事会办公室18公司办公室19党群工作部20企业管理部21人力资源部22监察审计部23财务部248号线项目组25大铁工作组26运管办说明：1、“扣分事项”栏写明发生扣分的具体事由、扣分数；“扣分合计”栏写明该部门所有考核事项扣分之和。2、提交该表时，需附

36、上发生扣分事项的相关证明材料。评分部门负责人：考核员：日期：附表四-5 部门目标考核综合管理指标评分表评分部门：财务部序号考核事项扣分标准1在资产清查和盘点过程中发现因管理不善造成公司物资损坏、变质、短缺等损失较大的，视情节轻重每发生一次扣1-2分。1-2分2除集团公司党政联席会认定责任部门已尽力的，该部门收入总额、成本费用总额等主要预算指标差异率±5%以上的，视情节轻重每发生一次扣1-2分。1-2分3全面预算管理过程中的各个环节上报资料不及时、内容不充足，经多次敦促无效的；预算执行过程中违反全面预算管理相关规定办理项目执行、预算调整、预算外项目执行等事宜的。季度内第一次发生扣分事项

37、由评分部门向被考核部门以工作联系单方式提出书面预警，第二次发生扣1分，从第三次起每发生一次扣2分。1-2分4不遵守集团公司报销制度相关规定；报销人无特殊原因超出报销时限30天以上而未到财务部办理报销的。季度内第一次发生扣分事项由评分部门向被考核部门以工作联系单方式提出书面预警，第二次发生扣1分，从第三次起每发生一次扣2分。1-2分5不遵守工程款支付相关管理规定和结算管理办法，给公司造成较大损失的，视情节轻重每发生一次扣1-2分。1-2分序号被考核部门考核事项/扣分事项扣分合计备注1一号线建设分公司2二号线建设分公司3五号线建设分公司4设备部5枢纽项目部6拆迁办7物业开发分公司8运营分公司9物业

38、管理公司10资源分公司11规划部12设计部13合约部14安全质量部15法律事务部16总工程师办公室17董事会办公室18公司办公室19党群工作部20企业管理部21人力资源部22监察审计部23财务部248号线项目组25大铁工作组26运管办说明：1、“扣分事项”栏写明发生扣分的具体事由、扣分数；“扣分合计”栏写明该部门所有考核事项扣分之和。2、提交该表时，需附上发生扣分事项的相关证明材料。评分部门负责人：考核员：日期：附表四-6 部门目标考核综合管理指标评分表评分部门：合约部序号考核事项扣分标准1在发出招标文件后，因招标文件质量问题对招标工作产生实质性影响的，每次扣1分。1-2分2规划、设计、施工、

39、监理、咨询等各项业务合同，其项目班子未按合同约定到位，合同执行部门及责任人未及时向集团公司书面报告并提出有效解决措施及办法的，每次扣1分。1-2分3承包商不履行或不按合同约定履行合同义务，合同执行部门及责任人未发现或发现后不及时处理并向集团公司书面报告的，每标每次扣1分，给公司造成损失或带来负面影响的，每次至少扣2分。1-5分4合同执行情况与合同约定（例如工程进场条件、里程碑工期、施工工法、设计图纸及工程量清单等）存在重大偏差，合同执行部门未及时向集团公司书面报告并提出有效解决措施及办法的，每标每次扣1分，给公司造成损失或带来负面影响的，每次至少扣2分。1-5分5监理单位未按合同约定履行职责（

40、三控两管一协调），合同执行部门及责任人未能及时发现并纠正的，每次扣1分。1-2分6概算编制及审查阶段，合同执行部门不给予积极支持、配合，导致概算漏项、审核价格过低的，每次扣1分，给公司造成损失或带来负面影响的，每次至少扣2分。1-5分7工程变更中先干后批、或变更依据缺失或不足、无变更指令、违反变更审批流程的，每次扣1分。1-2分8除规划、设计方案调整和勘探资料不准等原因外，累计工程变更金额超过合同预留金，每合同扣2分。1-2分9不按合同规定验工计价和支付的（公司特批的除外），每次扣1分。1-2分10不按公司程序制定或确认里程碑目标，每次扣1分。1-2分11合同结算金额超过合同对应范围内概算2%以内的扣1分，以后每多超过1%加扣1分。1-5分序号被考核部门考核事项/扣分事项扣分合计备注1一号线建设分公司2二号线建设分公司3五号线建设分公司4设备部5枢纽项目部6拆迁办7物业开