外部认证迎审指导手册-作业指导书

1、评审指导手册目录1. 项目团队成员-P032. 团队行程安排-P043. 评审组接待安排及标准-P054. 审核前资质准备-P064.1外联资料明细单-P064.2资源条件明细单-P074.3体系文件明细单-P084.4现场检测明细单-P094.5见证资料明细单-P105. 评审工作进度安排表-P126. 评审的流程-P136.1鉴定评审总流程-P136.2现场评审流程-P147. 审核中应对安排-P158. 审核中的礼节及注意事项-P169. 现场检验注意事项-P171. 项目团队成员序号部门姓名职责1负责组织项目团队工作、政府和评审组的接待；2负责政府和评审组专家的接待；3负责政府和评审组

2、专家邀约、与合作方的工作协调（包含资源条件资料收集和确认）、项目团队的行程安排；4负责评审的资源条件准备、审核时对公司资源条件的介绍、审核组长的迎审工作、资源条件不符项的整改及所有不符合项整改的汇总5负责评审的现场检测准备（包括仪器设备、劳保、人员技能的确认）、审核时现场检测主导、检验检测不符合项的整改6负责审核时现场的检测实施；7负责审核时现场的检测实施；8负责评审资料准备督查、审核时迎审人员协调工作、体系文件不符项的整改及所有不符合项整改的最终确认；9负责评审的体系文件准备、审核体系文件专家的迎审、体系文件不符项的整改及所有不符合项整改的审核；10根据协议规定提供资源条件、当地主管部门和评

3、审组的行程安排及接待。172. 团队行程安排时间人员工作安排第1天全员上午出发，下午到达后去工作场所与合作方见面；到达协议酒店。第2天全员体系资料的复印及装订；双方第一次会议，确定需要准备的工作及负责人；资源条件物资的补充；工作场所的布置和办公用品的购置；体系资料、见证资料、仪器设备的存放。第3天全员双方第二次会议，审核前资源条件、见证资料的补充完善；检测人员确认检测现场；办公现场的清洁与细节布置；接待评审组的用品购买；评审组专家及公司技术专家的接待。第4天全员评审组专家的接送、食宿接待；首次会议、应对审核（资源条件、体系文件和见证记录在会议室里评审，现场检测在施工现场操作审核）；审核完后资料

4、及设备整理和清理。第5天全员末次会议、与评审组专家确定不符合项和整改方法；资料和仪器寄回。第6天全员上午出发，下午回到公司安排不符合项整改分配工作，整改负责人/整改方法/整改完成时间。第7天体系部门收到评审组发出的正式整改报告；完成所有不符合的整改并汇总，审核后发出。第8天全员项目团队审核后总结会议3. 评审组接待安排及标准时间人员工作安排第1天安排五星级酒店房间，评审组专家一人一间；在机场等待评审组专家和技术专家送往酒店；合作方安排评审组专家和公司领导成晚餐第2天安排车接评审组领导去办公场所；会议室安排摆放会议需要的笔记本、笔、桌花、3种水果、烟、茶和纸巾；安排中午和晚餐用餐地点；安排车送评

5、审组领导回酒店。第3天安排车接评审组领导去办公场所；评审结束后中餐地点；安排车将审核组专家和技术专家送往机场。4.审核前资质准备4.1外联资料明细单序号资料明细标准要求责任人跟进人完成时间1申请书2受理决定书3企业法人营业执照经营范围与检验检测项目相符，有年检过，未过期4组织机构代码证有年检过，未过期5税务登记证有年检过，未过期6开户许可证7房产证3年以上8房屋租赁合同与办公地址一致9固定资产发票/仪器资产发票甲类：固定资产不低于100万元，其中检验仪器总值不低于50万元；乙类：检验仪器总值不低于30万元；丙类：检验仪器总值不低于10万元。10社保证明、商业保单最近3个月11办公场所的确定总面

6、积20012综合办公室、会议室、总工办公室、档案室、资料室、仪器室、总经理室每个面积1013电脑、打印机、打孔机等办公用品14公司简介、检验制度、检验流程、服务承诺、价格表5个KT板上墙公示15公章、合同章、财务章、检验章16公司铜牌、工作证、办公室门牌制作内容与实际要求相符17人员劳务合同所有公司人员的合同均有，并签字盖章4.2资源条件明细单序号资料明细标准要求责任人跟进人完成时间1仪器设备（电梯及两工地设备清单）2检测设备检定/校准证书3检测设备购置合同及发票甲类：检验仪器总值不低于50万元乙类：检验仪器总值不低于30万元丙类：检验仪器总值不低于10万元4图书资料5图书资料销售单及发票6劳

7、保用品工作服，安全防护鞋，工具包箱，防护眼镜，安全帽，毛巾，手套，安全带7劳保用品发票8公司人员清单甲类：专业技术人员和持证人员总数不少于15人乙类：总数不少于10人丙类：总数不少于6人9公司人员学历证书原件10公司人员职称证书原件11检验检测人员资格证书原件12检验检测人员注册证13任命文件技术质量负责人、主任兼检验责任师、授权签字人、部门负责人、无损检测责任师、内审员、设备管理员、质量监督员、档案管理员、样品管理员14试检验报告 15设备校准机构三证营业执照，组织机构代码证，税务登记证16开户许可证17商业保险单最近三个月18人员社保单最近三个月19核准申请书、受理决议书（计量申请书及附表

8、）20房产证、房屋合同地址与办公地址一致21固定资产发票4.3体系文件明细单序号资料明细资料附件责任人跟进人完成时间1质量手册运行3个月以上2行政组织结构图3质量管理结构与检验检测人员关系图4质量体系职能分配表5人事任命文件6程序文件目录7手册条款与实验室资质认定评审准则条款对照表8检验检测过程控制图9三证复印件10人员统计表11公司标识12量值溯源图13程序文件14管理制度15作业指导书汇编16外来文件17表单汇编4.4现场检测明细单序号资料明细标准要求责任人跟进人完成时间1检验人员的安全帽2检验人员的工作服3检验人员的安全防护鞋4检验人员的绝缘手套5检验人员的安全带6作业指导书7原始记录8

9、意见通知书9检验申请/受理单/委托书10检验任务单11质量技术监督卡质量监督过程中才使用12用户满意度调查表13样品流转记录（防坠安全器）14样品状态标识（防坠安全器）15检验工具箱16工作牌17现场警示牌18警示线19检验车辆及司机的准备20合同协议评审记录前期准备21合同协议前期准备22仪器设备借用记录前期或当天填写23仪器设备使用记录前期或当天填写4.5见证资料明细单序号资料明细标准要求责任人跟进人完成时间1受控文件清单（内部）2外来受控文件清单3标准查新记录4受控文件分发与回收登记台账5文件编制/修改审批表6检验人员检验项目确认表7年度检验检测质量监督计划表8检验检测质量监督记录表9检

10、验检测质量监督报告10新检验检测项目申请表11新检验检测项目审批表12检验检测安全培训记录13检验检测安全检查记录14年度人员培训计划15人员培训申请表16人员培训审批表17人员培训记录表18人员培训考核表19人员培训登记表20培训考核试卷21安全培训考核试卷22供应方名录23供应商采购申请表24供应方评审记录25仪器购买清单26仪器购买协议27供方资质（三证）28供应方评价表29服务方名录30认可证书附件31实验室认可证书32服务方计量资质证书33服务方评审记录34服务方评价表35仪器设备台账36仪器设备周期检定校准计划37仪器设备检定校准台账38重大贵重精密仪器设备操作授权书39仪器设备操

11、作授权书40借用仪器设备审批表41仪器设备使用记录42仪器档案43年度检测仪器设备期间核查计划44仪器设备期间核查记录45检验检测报告存档目录46内部审核文件汇编47管理评审文件汇编48年度管理评审改进计划表49劳保用品发放表50上次资质核准和/或计量评审整改报告5.评审工作进度安排表序号时间工作安排1评审前1-2个月将所需的资源条件和体系文件资料列出清单，指定责任人和完成时间，每周汇报跟进一次完成的进度。2评审前1-2个月项目团队涉及相关部门建立有效的沟通途径并持续保持沟通，评审前准备工作中遇到的问题或关键点要及时通知到相关人员。3评审前2周将所有未完成的项目列出清单，并进行分级。4评审前1

12、周与评审组老师沟通，提前准备好申请文件中的附表内容。5评审前1周确定项目团队人员，召开首次会议，人员工作安排分配；确认重要未完成项目并，确定解决方案；每天向项目团队领导汇报完成进度。6评审前3天完成所有项目的补充，并对照清单一一以实物对照检查。7评审前3天与总经理、技术/质量负责人、检验责任师等人员沟通强调质量方针、质量目标、关键人员职责等内容。6.审核中应对安排序号应对项目应对人数分工1接待和宴请23人领导层，向评审专家对公司总体介绍，陪同专家组2安排及协调1人整个现场评审工作的安排，调配及应急措施3评审资源条件1人向评审专家介绍资源条件情况，并提供相关资料4评审体系文件1人向评审专家介绍体系运行情况，并提供相关资料5评审现场检验能力4人1人为检验组组长，向评审专家