SPM宣贯培训2017-监理项目20170504

1、 20162016版公司管理体系版公司管理体系成文信息宣贯培训成文信息宣贯培训目目 录录1 管理体系的标准的通用要求和体系标准管理体系的标准的通用要求和体系标准 2 ISO9001:2015的整体结构的整体结构 ISO14001:2015的整体结构的整体结构 GB/T28001 2011的整体结构的整体结构 5 公司的公司的2016版管理体系的形成文件的信息版管理体系的形成文件的信息 6 公司的管理体系对监理项目的实施要求公司的管理体系对监理项目的实施要求1 管理体系标准的通用要求和体系标准管理体系标准的通用要求和体系标准1.1 管理体系的通用要求管理体系的通用要求 国际标准组织 （简称ISO

2、）2013年公布了一个指导文件 ISO 指南指南 2013。该指导文件中有一个规范性的附件，叫做附附件件SL。这个附件SL 即是一个“标准的标准标准的标准”。 作为管理体系标准模板的附件SL包含两方面两方面的内容：标准化的管理体系标准通用术语通用术语（21个），标准化的管理体系标准的通用结构通用结构 。目的就是为了缓解各种管理体系标准的不统一状况。 按照ISO的要求，将来所有ISO发布的管理体系标准，如我们熟知的ISO 9001，ISO 14001，ISO 28001等，在今后修改时都要按照附件SL的要求重写。 ISO 9001:2015、 ISO 14001：2015均采纳了ISO 指南附录

3、SL这一高水平框架和通用语言。 1管理体系的标准的通用要求和体系标准管理体系的标准的通用要求和体系标准 1.2 体系标准 GB/T19001-2016/ISO9001: 2015 质量管理体系 要求 GB/T24001-2016/ISO14001: 2015 环境管理体系 要求及使用指南 GB/T28001 2011 职业健康安全管理体系 要求2 ISO9001:2015的整体结构的整体结构 ISO9001:2015质量管理体系 要求草案：2015年12月31日发布、实施。GB/T19001-2016/ISO9001:2015 质量管理体系 要求2016年12月30日发布，2017年7月1日实

4、施。 从2008版到2015版的修改，是ISO9001标准从1987年第一版发布以来的四次四次技术修订中影响最大的一次修订，此次修订为质量管理体系标准的长期发展规划了蓝图，为未来25年的质量管理标准做好了准备；新版标准更加适用于所有类型的组织，更加适合于企业建立整合管理体系，更加关注质量管理体系的有效性和效率。 根据附件SL，一个管理体系标准，除了引言以外，应该包括10章，即1 范围、2 规范性引用文件、3 术语和定义、 4 组织的环境、5 领导、6 策划、7 支持、8 运行、9 绩效评价、10 改进。2 ISO9001:2015的整体结构的整体结构2015版版ISO9001 标准的特点：标准

5、的特点： 2.1 2015版采用了新的标准框架结构，标准本身体现了持续改进的思想。 2.2 体现体现“过程方法过程方法+PDCA+基于风险的考虑基于风险的考虑”的管理思想；的管理思想； 2.3 用“产品和服务”替代了“产品”，强调产品和服务的差异； 2.4 明确提出了“评审组织所处环境”的要求 (4.1、4.2）；明确提出将管理体系要求融入组织的业务过程（6.1.2、8.1）； 2.5 更加强调了最高管理者的领导力和承诺，最高管理者要对管理体系的有效性承担责任，推动过程方法及基于风险的思想的应用；（5.1.1） 2.6 关注风险和机遇，明确提出“确定风险和机遇应对措施”的要求；（6.1.1、6

6、.1.2） 2.7 用“外部提供的过程、产品和服务”取代“采购”，包括“外包过程”；（8.4） 2.8 提出了“知识”也是一种资源，是产品实现的支持过程；（7.1.6） 2.9 使用新术语“形成文件的信息 ”（7.5）；标准取消了强制性文件的要求，合并了文件和记录，统一称“形成文件的信息（文件化信息）”。2 ISO9001:2015的整体结构的整体结构以以PDCA循环的方式展示本标准的结构循环的方式展示本标准的结构3 ISO14001:2015的整体结构的整体结构 ISO14001: 2015环境管理体系环境管理体系 要求及使用指南要求及使用指南 3.1 采用了新的标准框架结构，标准由10章组

7、成，由原来17个要素转化为由33个过程组成。 3.2 增加了有关战略环境管理的要求；（4.1、5.1、6.1.1、9.3） 3.3 强调与企业的经营管理相融合；（5.1、6.1.4、6.2.2、9.3） 3.4 强调了领导作用；（5.1、5.3、9.3） 3.5 将环境方针的承诺“污染预防”扩展为“环境保护”；（5.2） 3.6 更加强调提高环境绩效；（4.4、5.1、5.2、5.3、9.1.1、9.3） 3.7 增加了“考虑生命周期”的要求；（6.1.2、8.1） 3.8 引入了“风险控制”的方案；（6.1.1、6.1.2、6.1.3、6.1.4、9.3 3.9 细化了信息交流的要求；（ 7

8、.4） 3.10 其它变化（如：文件化信息、术语等）。3 ISO14001:2015的整体结构的整体结构 PDCA与本标准结构之间的关系与本标准结构之间的关系4 GB/T28001-2011的整体结构GB/T28001 2011 职业健康安全管理体系 要求 策划、实施、检查、评审职业健康安全管理运行系统的规范性职业健康安全管理体系， 共包含五大部分，17个要素，专业要素7个。 五大部分是指： 1职业健康安全方针；1个要素 2策划； 3个要素 专业要素2个 4.3.1、4.3.3 3实施和运行； 7个要素 专业要素2个 4.4.6、4.4.7 4检查和纠正措施； 5个要素 专业要素3个4.5.1

9、、4.5.2、4.5.3 5管理评审； 1个要素4 GB/T28001-2011的整体结构 本标准采用“策划-实施-检查-改进（PDCA）”的运行模式。标准的17个要素恰当地反映了职业健康安全管理体系的运行模式，这就是PDCA管理模式。5公司公司2016版管理体系的成文信息版管理体系的成文信息 2016版公司管理体系的形成文件的信息的结构和组成 根据标准要求公司管理体系应包括： a）标准所要求的成文信息（文件化信息）； b）组织确定的为确保管理体系有效性所需的成文信息。 根据标准要求，经策划分析为确保管理体系与标准的符合性和公司体系有效运行实际的适宜性，公司2016版管理体系的成文信息由管理手

10、册和26个控制程序组成。 “成文信息成文信息” 可包括: a）管理体系，包括相关过程 ； b）为组织运行产生的信息 (保持的一组成文信息) ； c）结果实现的证据保留的成文信息 。5公司公司2016版管理体系的成文信息版管理体系的成文信息 5.1 管理手册（SPM/-2016） ： 编制原则：手册的结构与新版的标准的结构一致，采用了新的标准框架结构，总体结构由10章组成，即1 范围 2 规范性引用文件 3 术语和定义 4 组织的环境 5 领导 6 策划 7 支持 8 运行 9 绩效评价 10 改进。 但由于不同体系标准内容的差异，不同体系标准的二级条款的内容有较大的差异，所以总体上公司的管理手

11、册的结构还是以质量管理体系的标准的要求为主线，加入环境管理体系的同一章节的内容和职业健康安全体系的对应的内容 ，手册覆盖了三个管理体系的标准的要求，形成2016版公司的管理手册，具体见如下管理手册的目录及标准条款对照。 5公司公司2016版管理体系的成文信息版管理体系的成文信息 管理手册目录ISO9001-2015ISO14001-2015GB/T28001-20114.1组织的环境 444.1理解组织及其环境 4.14.14.2理解相关方的需求和期望4.24.24.3确定管理体系的范围4.34.34.14.4管理体系及其过程4.44.44.15 领导55 5.1领导和承诺5.15.1 5.1

12、.1总则5.1.15.1 5.1.2以顾客为关注焦点5.1.25.2 方针5.25.24.25.3 组织的岗位、职责和权限5.35.34.4.16 策划664.36.1 应对风险和机遇的措施6.16.1 6.1.1 应对风险和机遇的措施及策划6.1.1 6.1.26.1.1 6.1.45公司公司2016版管理体系的成文信息版管理体系的成文信息 管理手册目录ISO9001-2015ISO14001-2015GB/T28001-2011 6.1.2环境因素和危险源6.1.24.3.1 6.1.3 合规义务6.1.34.3.26.2管理目标及实现的策划6.26.24.3.36.3更改的策划6.37

13、支持774.4 7.1资源7.17.14.4.1 7.1.1总则7.1.1 7.1.2人员7.1.2 7.1.3基础设施7.1.34.4.1 7.1.4 过程的运行环境7.1.4 7.1.5监视和测量资源7.1.59.1.14.5.1 7.1.6 组织的知识7.1.67.2 能力7.27.24.4.27.3意识7.37.37.4沟通及信息交流7.47.44.4.37.5 成文信息7.57.54.4.4 4.4.5 4.5.45公司公司2016版管理体系的成文信息版管理体系的成文信息 管理手册目录ISO9001-2015ISO14001-2015GB/T28001-20118 运行884.4 8

14、.1 运行的策划和控制8.1 8.2产品和服务的要求8.24.3.2 8.3 产品和服务的设计和开发8.34.4.6 8.4 外部提供过程、产品和服务的控制8.44.4.6 8.5 生产和服务提供8.54.4.68.6 产品和服务的放行8.68.7 不合格输出的控制8.78.8 环境与职业健康安全运行策划和控制8.14.4.68.9 应急准备和响应8.24.4.75公司公司2016版管理体系的成文信息版管理体系的成文信息 管理手册目录ISO9001-2015ISO14001-2015GB/T28001-20119 绩效评价994.5 9.1 监视、测量、分析和评价9.19.14.5.1 9.1

15、.1总则9.1.19.1.14.5.1 9.1.2 顾客满意9.1.2 9.1.3分析和评价 9.1.3 9.1.4合规性评价9.1.24.5.29.2 内部审核 9.29.24.5.59.3 管理评审 9.39.34.610 改进1010 10.1 总则10.110.14.2 4.3.3 4.6 10.2 不合格、事件控制和纠正措施10.210.24.5.3 10.3 持续改进10.310.35公司公司2016版管理体系的成文信息版管理体系的成文信息5.2 控制程序 5.2.1 2015版标准取消了形成 “文件化程序”的强制性要求。对“成文信息”的要求具有较大的灵活性。 5.2.2 公司20

16、16版的成文信息，结合标准的要求和公司的管理体系的运作需要，经策划决定2016版的形成文件的控制程序有26个 ，分别由七个管理部门主控管理。 5.2.3 控制程序26个分别由第6章策划3个，第7章支持3个，第8章运行13个，第9章绩效评价5个和第10章持续改进2个组成。26个控制程序分别有七个管理部门主控管理，各业务部门和项目部均为实施部门。具体见控制程序清单。5公司公司2016版管理体系的成文信息版管理体系的成文信息 序号控制程序编号 控制程序名称 主管部门1SPM/-6.1-2016应对风险和机遇的措施控制程序科技中心2SPM/-6.1.2/1-2016 环境因素识别与评价控制程序监理/咨

17、询管理部3SPM/-6.1.2/2-2016危险源辨识、风险评价和控制措施控制程序监理/咨询管理部4SPM/-7.2-2016人力资源、培训和意识控制程序人力资源部5SPM/-7.4-2016信息交流、沟通、参与与协商控制程序综合管理部6SPM/-7.5-2016成文信息控制程序综合管理部7SPM/-8.1-2016监理和咨询服务实现的策划控制程序科技中心、咨询管理部8SPM/-8.2-2016产品和服务要求的控制程序监理/咨询经营部9SPM/-8.3-2016产品和服务设计和开发控制程序监理/咨询经营部10SPM/-8.4-2016外部供方提供过程控制程序监理管理部11SPM/-8.5.1/

18、1-2016建设工程监理服务过程控制程序监理管理部12SPM/-8.5.1/2-2016设备工程监理服务过程控制程序监理管理部13SPM/-8.5.1/3-2016信息化工程监理服务过程控制程序监理管理部5公司公司2016版管理体系的形成文件的信息版管理体系的形成文件的信息 序号 控制程序编号 控制程序名称 主管部门 14SPM/-8.5.1/4-2016项目管理过程控制程序咨询管理部15SPM/-8.5.1/5-2016造价咨询、招标代理、政府采购代理过程控制程序咨询管理部16SPM/-8.5.3-2016顾客或外部供方提供财产控制程序监理/咨询管理部17SPM/-8.6-2016产品和服务

19、的放行和成果评价控制程序监理/咨询管理部科技中心18SPM/-8.8-2016环境和职业健康安全运行控制程序监理/咨询管理部19SPM/-8.9-2016应急准备和响应控制程序综合管理部20SPM/-9.1.1-2016监视、测量、分析和评价控制程序科技中心、监理/咨询管理部21SPM/-9.1.2-2016顾客满意程度测量控制程序监理/咨询管理部22SPM/-9.1.4-2016合规性评价控制程序监理/咨询管理部23SPM/-9.2-2016内部审核控制程序科技中心24SPM/-9.3-2016管理评审控制程序科技中心25SPM/-10.2/1-2016不合格和纠正措施控制程序科技中心、监理

20、/咨询管理部26SPM/-10.2/2-2016环境和职业健康安全事件调查、不符合及纠正措施控制程序科技中心、监理/咨询管理部5公司公司2016版管理体系的成文信息版管理体系的成文信息5.3 各类保留的成文信息： 证据性的成文信息文件必须保留，以证明产品和服务的符合性和体系运行的有效性。 2016版管理手册和控制程序所需要求保留的成文信息共158项，详见详见保留成文信息清单保留成文信息清单。 其中未包括引用： GB/T50319-2013建设工程监理规范须保留的信息21项， DG/TJ08-2035-2014建设工程监理施工安全监督规程的需保留的信息4项， GB26429-2010设备工程监理

21、规范需保留的信息17项， GB/T19668-2005信息化工程监理规范需保留的信息 16项。 经识别与监理项目部有关的须保留的成文信息有47项，具体见监理项目部保留成文信息清单保留成文信息清单。6公司的管理体系对监理项目的实施要求公司的管理体系对监理项目的实施要求 管理体系的 4-10章是标准的正文要求“4 4 组织的环境组织的环境” ” 4.1 理解组织及其环境 4.2 理解相关方的需求和期望 4.3 确定管理体系（质量、环境和职业健康安全）范围确定管理体系（质量、环境和职业健康安全）范围 4.4 管理体系（质量、环境管理体系（质量、环境和职业健康安全和职业健康安全）及其过程）及其过程 “

22、 5 5 领导领导” 5.1 领导和承诺领导和承诺 5.2 方针方针 5.3 组织的岗位组织的岗位 、职责和权限、职责和权限 这主要是领导的职责和权限 6-10章是管理体系的各过程对各层次的要求。6公司的管理体系对监理项目的实施要求公司的管理体系对监理项目的实施要求 6 6 策划策划 6.1.16.1.1应对风险和机遇的措施及策划应对风险和机遇的措施及策划 公司基于风险的思维和方法进行管理体系的策划，公司建立并实施控公司基于风险的思维和方法进行管理体系的策划，公司建立并实施控制程序制程序应对风险和机遇的措施控制程序应对风险和机遇的措施控制程序（SPM/-6.1.12016），），由科技中心主控

23、并组织实施。由科技中心主控并组织实施。 该过程的控制流程：确定公司的目标该过程的控制流程：确定公司的目标明确风险和类型明确风险和类型识别对目标识别对目标实现的风险实现的风险判断关键风险判断关键风险制定并实施控制措施。制定并实施控制措施。公司应围绕考虑公司的内、外部环境和相关方的需求和期望，应围绕公公司应围绕考虑公司的内、外部环境和相关方的需求和期望，应围绕公司的所有业务流程、管理流程和支持流程识别各类风险，需识别在产品司的所有业务流程、管理流程和支持流程识别各类风险，需识别在产品和服务的全生命周期过程中所有影响产品和服务的符合性、影响增强顾和服务的全生命周期过程中所有影响产品和服务的符合性、影

24、响增强顾客满意的能力的风险源、与危险源（安全）和环境因素（污染）相关的客满意的能力的风险源、与危险源（安全）和环境因素（污染）相关的风险风险 ，进行决策和制定相应措施，并确定应对风险和机遇的措施，以增，进行决策和制定相应措施，并确定应对风险和机遇的措施，以增加实现目标的有利因素、减少不良结果的可能性，实现改进。加实现目标的有利因素、减少不良结果的可能性，实现改进。6公司的管理体系对监理项目的实施要求公司的管理体系对监理项目的实施要求6 6 策划策划 6.1.16.1.1应对风险和机遇的措施及策划应对风险和机遇的措施及策划 风险识别应结合公司各部门管理和服务的特点，尤其是市场环境风险识别应结合公

25、司各部门管理和服务的特点，尤其是市场环境的变化、政策法规的变化、人力资源的变动和服务过程中的变化、政策法规的变化、人力资源的变动和服务过程中“人、人、机、料、法、环机、料、法、环”等不确定因素。各部门按照以上因素对公司生等不确定因素。各部门按照以上因素对公司生产和管理中产生的风险和机遇进行分类识别。产和管理中产生的风险和机遇进行分类识别。 识别应结合环境因素、危险源和合规义务等要求识别风险，应结识别应结合环境因素、危险源和合规义务等要求识别风险，应结合环境和职业健康安全范围内的潜在紧急情况，特别是可能具有合环境和职业健康安全范围内的潜在紧急情况，特别是可能具有环境影响和人身伤害的潜在紧急情况识

26、别风险。环境影响和人身伤害的潜在紧急情况识别风险。 按照上述识别方法各项目在策划时需识别项目实施的风险，并纳按照上述识别方法各项目在策划时需识别项目实施的风险，并纳入策划成文信息，并制定相应的应对控制措施，填写入策划成文信息，并制定相应的应对控制措施，填写风险与机风险与机遇的识别及控制措施表遇的识别及控制措施表，并上报事业部，并上报事业部/业务部门和监理管理部业务部门和监理管理部/咨询管理部。咨询管理部。 6公司的管理体系对监理项目的实施要求公司的管理体系对监理项目的实施要求 6公司的管理体系对监理项目的实施要求公司的管理体系对监理项目的实施要求6 6 策划策划6.1.26.1.2环境因素和危

27、险源环境因素和危险源 （一）公司编制并执行控制程序（一）公司编制并执行控制程序环境因素识别与评价管理程序环境因素识别与评价管理程序（SPM/-6.1.2/12016），）， 各项目部应对各项目部应对生命周期过程中能够生命周期过程中能够控制和能够施加影响的环境因素进行识别、评价，以使在全公司控制和能够施加影响的环境因素进行识别、评价，以使在全公司内部管理及实施过程中对环境具有或潜在重大环境影响的环境因内部管理及实施过程中对环境具有或潜在重大环境影响的环境因素得到有效控制。素得到有效控制。 环境因素进行识别环境因素进行识别形成环境因素清单形成环境因素清单评价环境因素评价环境因素确定项确定项目重要环

28、境因素目重要环境因素 形成重要环境因素清单形成重要环境因素清单确定控制手段。确定控制手段。 1)识别环境因素，包括可控制的和可望施加影响的活动、产品或服务； 考虑三种状态（正常、异常、紧急）、三种时态（过去、现在、将来）、 八种类型（向大气排放；向水体排放；向土地的排放；原材料和自然资源的利用；能源使用；能量释放；废弃物管理；废物和副产品 ）。 6公司的管理体系对监理项目的实施要求公司的管理体系对监理项目的实施要求6 6 策划策划6.1.2 6.1.2 环境因素和危险源环境因素和危险源 （一）2）确定环境因素，判定重要环境因素，作为制定环境目标、的基础，并将环境因素、重要环境因素保留形成文件的

29、信息。重要环境因素的确定是一个持续进行的过程。 3）环境因素识别评价应达到的要求：“识别充分、评价合理”，即环境因素和重要环境因素均无遗漏。应针对部门项目的活动、项目实施及监理/咨询服务过程中如审查、旁站、巡视、平行检测、踏勘现场等活动产生的及可施加影响的环境因素进行识别、评价。 须保留成文信息： 环境因素及评价表 （SPM/BLXX-6.1.2/1-2016-01） 重要环境因素清单 （SPM/BLXX-6.1.2/1-2016-02）6公司的管理体系对监理项目的实施要求公司的管理体系对监理项目的实施要求6公司的管理体系对监理项目的实施要求公司的管理体系对监理项目的实施要求6公司的管理体系对

30、监理项目的实施要求公司的管理体系对监理项目的实施要求6 6 策划策划6.1.26.1.2环境因素和危险源环境因素和危险源 （二）（二）公司编制并执行控制程序公司编制并执行控制程序危险源辨识、风险评价和控制措施确定控制程序 （SPM/-6.1.2/12016） 1）危险源辨识：覆盖面包括全部监理/咨询服务的作业活动、产品、服务，如审查、旁站、巡视、平行检测等活动可能产生的危险源。 危险源：可能导致人身伤害和（或）健康损害的根源、状态或行为。即“人的不安全行为、物的不安全状态和不安全的工作环境”。 危险源辨识： 应包括三种时态、三种状态、六种危险因素。 三种时态：过去、现在、将来； 三种状态：正常

31、、异常、紧急； 六种危险因素：物理性危害因素，化学性危害因素，生物性危害因素，心理/生理性危害因素，行为性危害因素，其他危害因素。6公司的管理体系对监理项目的实施要求公司的管理体系对监理项目的实施要求6 6 策划策划6.1.26.1.2环境因素和危险源环境因素和危险源（二）2）风险评价： 评价的方法：直接判定评价法（专家评价法）、安全检查列表法、水平对比法、作业条件危险性评价法（LEC法） 重大危险源的判别原则 不符合法律法规和其他要求的、相关方合理抱怨或投诉的、通过打分法超过一定分值的、曾发生过事故未采取有效措施的、现场直接观察可能导致事故的。 降低风险方法选择的基本原则： 首先考虑消除危险

32、源努力降低风险采取工程控制措施采取管理控制措施采取个体防护设备。6公司的管理体系对监理项目的实施要求公司的管理体系对监理项目的实施要求6 6 策划策划6.1.26.1.2环境因素和危险源环境因素和危险源（二）3）监理项目如何辨识危险源，进行风险评价和风险控制 监理企业与施工企业部分危险源是共同的，如噪声、灰尘排放等，因为监理人员在旁站、巡视、检验过程中一同受害。 监理企业与施工企业的危险源又不完全相同，如手持电动工具。监理人员不具体操作，不存在绝缘层损害而漏电的危害；因此不能将施工企业的危险源照抄照搬。 监理人员的风险主要在施工现场，高空坠落、物体打击、起重伤害、坍塌、淹溺、中毒窒息等；但风险

33、并不严重，因为： 监理人员暴露于危险环境的时间和频次以及接触危险源的距离与施工作业人员不相同； 工作性质不同。 监理企业应考虑在施工现场的安全责任，由于工作的疏忽等原因形成的危险源，这是不同于施工方的危险源，需进行辨识。6公司的管理体系对监理项目的实施要求公司的管理体系对监理项目的实施要求6 6 策划策划6.1.26.1.2环境因素和危险源环境因素和危险源（二）4）实施要求：各项目部应针对项目的各阶段的施工内容，辨识危险源、进行风险评价，制定控制措施，确保各类危险源得到有效控制。并将危险源、重大危险源保留形成文件的信息。危险源辨识和风险评价应达到的要求：“识别充分、评价合理”，即危险源和重大危

34、险源均无遗漏。应针对项目实施及监理/咨询服务过程中如审查、旁站、巡视、平行检测、踏勘现场等活动产生的危险源进行辨识和风险评价。 须保留成文信息： 危险源及风险评价控制措施确定表危险源及风险评价控制措施确定表 （SPM/BLXX-6.1.2/2-2016-01） 重大危险源清单重大危险源清单 （SPM/BLXX-6.1.2/2-2016-02） 6公司的管理体系对监理项目的实施要求公司的管理体系对监理项目的实施要求6公司的管理体系对监理项目的实施要求公司的管理体系对监理项目的实施要求6公司的管理体系对监理项目的实施要求公司的管理体系对监理项目的实施要求6 6 策划策划6.1.36.1.3合规义务

35、合规义务 合规义务包括组织须遵守的法律法规要求，及组织须遵守的或合规义务包括组织须遵守的法律法规要求，及组织须遵守的或选择遵守的其他要求。选择遵守的其他要求。 该过程的要点为识别获取传递利用更新。公司该过该过程的要点为识别获取传递利用更新。公司该过程的管控要求在管理手册程的管控要求在管理手册6.1.3章节描述和规定。章节描述和规定。 各项目部负责将识别、收集到的与环境因素和危险源有关的合各项目部负责将识别、收集到的与环境因素和危险源有关的合规义务信息，进行版本有效性和适用性确认，拟制本项目的规义务信息，进行版本有效性和适用性确认，拟制本项目的合规义务清单合规义务清单，并上报各业务部门；各项目特

36、别需关注和，并上报各业务部门；各项目特别需关注和收集项目所在区域、地方的法规信息。收集项目所在区域、地方的法规信息。 须保留成文信息 合规义务清单合规义务清单 （SPM/BLXX-6.1.3-2016-01） 6公司的管理体系对监理项目的实施要求公司的管理体系对监理项目的实施要求编制： 日期： 审核： 日期：6公司的管理体系对监理项目的实施要求公司的管理体系对监理项目的实施要求6 6 策划策划 6.2管理目标及其实现的策划管理目标及其实现的策划 6.2.1管理目标 项目部应设定管理目标。 管理目标应: a）与公司的管理方针、目标保持一致: b）可测量: c）考虑到适用的要求: d）与提供合格产

37、品和服务以及增强顾客满意相关: e）予以监视; f）予以沟通: g）适时更新。 6.2.2策划如何实现管理目标时， 应确定: a）采取的措施; b）需要的资源; c）由谁负责; d）何时完成: e）如何评价结果。 项目部需保留管理目标的成文信息和实现目标的措施。6公司的管理体系对监理项目的实施要求公司的管理体系对监理项目的实施要求“7“7支持支持” ” 包括：“资源、能力、意识、沟通、形成文件信息”要求7.1资源资源 组织应确定并提供为建立、实施、保持和持续改进管理体系所需的资源。 资源包括： 7.1.2 人员； 7.1.3 基础设施； 【ISO9001:2008 6.3】 7.1.4 过程运

38、行环境； 【ISO9001:2008 6.4】 7.1.5 监视和测量资源； 【ISO9001:2008 7.6】 7.1.6 组织的知识。 6公司的管理体系对监理项目的实施要求公司的管理体系对监理项目的实施要求 7 7支持支持 7.1资源资源 其中其中 7.1.3基础设施、基础设施、7.1.4过程运行环境、过程运行环境、7.1.5监视测量资源监视测量资源 与项目与项目部有关。部有关。 7.1.3 项目部需配置的基础设施应至综合管理部申请领用，并建立并保项目部需配置的基础设施应至综合管理部申请领用，并建立并保留成文信息留成文信息项目部设施清单项目部设施清单 （SPM/BLXX-7.1.3-20

39、16-03） ； 7.1.4项目部需建立安全的过程运行环境；项目部需建立安全的过程运行环境； 7.1.5项目部项目部需确定并提供确保结果有效和可靠所需的监视测量资源，以利用监视或测量活动来验证产品和服务、环境和职业健康安全绩效符合要求。监视和测量资源由综合管理部主控管理，项目部需要的监视测量资源至综合管理部申请领用，由专人负责保管，项目部需根据规定的要求及时送检，需确保所使用的监视测量设备的正确、有效 。 项目部须保留成文信息： 监视测量资源清单监视测量资源清单 （SPM/BLXX-7.1.5-2016-01） 监视测量资源校验年度计划监视测量资源校验年度计划 （SPM/BLXX-7.1.5-

40、2016-02） 6公司的管理体系对监理项目的实施要求公司的管理体系对监理项目的实施要求6公司的管理体系对监理项目的实施要求公司的管理体系对监理项目的实施要求 6公司的管理体系对监理项目的实施要求公司的管理体系对监理项目的实施要求7 7支持支持 7.27.2能力能力 7.37.3意识意识公司整合了公司整合了7.2、7.3的要求编制并保持控制程序的要求编制并保持控制程序人力资源、培训和人力资源、培训和意识控制程序意识控制程序（SPM/II-7.22016） 由人力资源部主控管理。控制由人力资源部主控管理。控制程序明确了管控要求，人力资源部应确保在其控制范围内开展工作的程序明确了管控要求，人力资源

41、部应确保在其控制范围内开展工作的人员具备应有的能力要求，组织各类培训确保达到规定的能力，并确人员具备应有的能力要求，组织各类培训确保达到规定的能力，并确保在其控制范围内开展工作的人员意识到他们的工作活动和行为，以保在其控制范围内开展工作的人员意识到他们的工作活动和行为，以及改进个人表现会对企业的质量、环境和职业健康安全带来益处和偏及改进个人表现会对企业的质量、环境和职业健康安全带来益处和偏离规定的程序的潜在后果。需保留相关成文信息，作为能力和意识的离规定的程序的潜在后果。需保留相关成文信息，作为能力和意识的证据。证据。 各项目部需确保配备的人员具备应有的能力，能力要求必须符合法规各项目部需确保

42、配备的人员具备应有的能力，能力要求必须符合法规要求和公司规定的能力要求，应组织参加各类要求和公司规定的能力要求，应组织参加各类确保达到规定的能力培确保达到规定的能力培训，并确保项目的员工不断提高意识。保留相关人员的执业资格证书，训，并确保项目的员工不断提高意识。保留相关人员的执业资格证书，以证明上岗人员是符合规定的要求作为能力和意识的证据，以证明符以证明上岗人员是符合规定的要求作为能力和意识的证据，以证明符合规定的要求。合规定的要求。6公司的管理体系对监理项目的实施要求公司的管理体系对监理项目的实施要求7 7 支持支持 7.4 7.4 沟通、交流沟通、交流 沟通交流使组织能够提供并获得与其管理

43、体系相关的信息，包沟通交流使组织能够提供并获得与其管理体系相关的信息，包括与其产品和服务的符合性、质量环境和职业健康安全绩效、括与其产品和服务的符合性、质量环境和职业健康安全绩效、合规义务和持续改进建议相关的信息。合规义务和持续改进建议相关的信息。 公司建立和实施控制程序公司建立和实施控制程序信息交流、沟通、参与与协商管信息交流、沟通、参与与协商管理程序理程序（SPM/-7.4-2016）控制程序对就管理体系的内、外）控制程序对就管理体系的内、外部交流沟通的内容、时机、对象、方式和负责沟通的人员作出部交流沟通的内容、时机、对象、方式和负责沟通的人员作出规定。综合管理部是该程序的主控管理部门。规

44、定。综合管理部是该程序的主控管理部门。 各项目部需保留各项目部需保留内、外部进行沟通交流形成文件的信息，各类会议纪要、交流内、外部进行沟通交流形成文件的信息，各类会议纪要、交流联系的函件等作为其沟通、交流的证据。联系的函件等作为其沟通、交流的证据。 需保留成文信息：需保留成文信息： 信息交流登记表信息交流登记表（SPM/BLXX-7.4-2016-01）6公司的管理体系对监理项目的实施要求公司的管理体系对监理项目的实施要求6公司的管理体系对监理项目的实施要求公司的管理体系对监理项目的实施要求7 7 支持支持 7.5 7.5 成文信息（文件化信息）成文信息（文件化信息） 成文信息成文信息 ：组织

45、需要控制和保持的信息及其载体。（整合了原标：组织需要控制和保持的信息及其载体。（整合了原标准的文件和记录）准的文件和记录） 成文信息成文信息 可包括: a）管理体系，包括相关过程 ； b）为组织运行产生的信息 (保持的一组形成文件的信息) ； c）结果实现的证据保留的形成文件的信息 。 公司建立、实施、保持控制程序公司建立、实施、保持控制程序成文信息控制程序成文信息控制程序（SPM/II-7.5-2016），以控制保持和保留的与管理体系有关的成文），以控制保持和保留的与管理体系有关的成文信息信息 ，确保使用处获得适用的有效的成文信息和证据性的成文，确保使用处获得适用的有效的成文信息和证据性的成

46、文信息。综合管理部为该程序的主控管理部门。信息。综合管理部为该程序的主控管理部门。6公司的管理体系对监理项目的实施要求公司的管理体系对监理项目的实施要求7 7 支持支持 7.5 7.5 成文信息（文件化信息）成文信息（文件化信息） （一）（一） 保持的成文信息控制范围：管理体系成文信息、技术性保持的成文信息控制范围：管理体系成文信息、技术性和管理性的成文信息、与公司建立的管理体系有关的外来的成和管理性的成文信息、与公司建立的管理体系有关的外来的成文信息文信息 。 控制要求：通过对成文信息编写、审批、收发、更改的控制，控制要求：通过对成文信息编写、审批、收发、更改的控制，对作废的形成文件的信息控

47、制和管理确保所有部门及场所使用对作废的形成文件的信息控制和管理确保所有部门及场所使用的成文信息为有效版本。的成文信息为有效版本。 （二）保留的成文信息控制要求：（二）保留的成文信息控制要求： 1）适用于公司质量、环境、职业健康安全管理体系有关的保）适用于公司质量、环境、职业健康安全管理体系有关的保留的成文信息及监理留的成文信息及监理/咨询服务过程中形成的所有需保留的成文咨询服务过程中形成的所有需保留的成文信息，以达到提供有效运行和符合要求的证据。信息，以达到提供有效运行和符合要求的证据。 2）对保留的成文信息的标识、贮存、保护、检索、保存期限和）对保留的成文信息的标识、贮存、保护、检索、保存期

48、限和处置等处置等 进行控制。进行控制。6公司的管理体系对监理项目的实施要求公司的管理体系对监理项目的实施要求7 7 支持支持 7.5 7.5 成文信息（文件化信息）成文信息（文件化信息） 各项目部需形成并保留项目的如下的成文信息：各项目部需形成并保留项目的如下的成文信息： 受控成文信息清单受控成文信息清单 （SPM/BLXX-7.5-2016-03） 保留的成文信息清单保留的成文信息清单（SPM/BLXX-7.5-2016-09） 成文信息发放登记表成文信息发放登记表（SPM/BLXX-7.5-2016-02） 成文信息作废登记表成文信息作废登记表 （SPM/BLXX-7.5-2016-05）

49、（需要时）（需要时） 保留的成文信息借阅登记表保留的成文信息借阅登记表 （SPM/BLXX-7.5-2016-10） （需要时）（需要时）6公司的管理体系对监理项目的实施要求公司的管理体系对监理项目的实施要求 6公司的管理体系对监理项目的实施要求公司的管理体系对监理项目的实施要求6公司的管理体系对监理项目的实施要求公司的管理体系对监理项目的实施要求“8 “8 运行运行” 包括： 8.1 运行的策划和控制 8.2 产品和服务的要求 8.3 产品和服务的设计和开发 8.4 外部提供的过程、产品和服务的控制 8.5 生产和服务提供 8.6 产品和服务的放行 8.7 不合格输出的控制 8.8 环境和职

50、业健康安全运行的策划和控制 8.9 应急准备和响应6公司的管理体系对监理项目的实施要求公司的管理体系对监理项目的实施要求8运行运行 8.1运行的策划和控制运行的策划和控制 组织应策划、实施和控制满足所需的过程 ，并实施标准第6章确定的措施： a）确定产品和服务的要求； b）制定有关下列内容的准则： 1) 过程； 2) 产品和服务的接收； c）确定满足产品和服务要求所需的资源； d）按照准则实施过程控制； e）在需要的范围和程度上，确定并保持、保留形成文件的信息； 1）证实过程已经按策划进行； 2）证明产品和服务符合要求。 策划的输出应适合组织的运行需要。 组织应控制策划的更改， 评审非预期更改

51、的后果，必要时，采取措施消除不利影响。 组织应确保控制外包过程 （见8.4）。 本条款的运行策划是指满足产品和服务提供要求所需的策划过程。本条款的运行策划是指满足产品和服务提供要求所需的策划过程。 6公司的管理体系对监理项目的实施要求公司的管理体系对监理项目的实施要求8运行运行 8.1运行的策划和控制运行的策划和控制 公司编制、实施并保持控制程序监理和咨询服务运行策划控制程序(SPM/II-8.1-2016)， 根据规范要求由总监理工程师负责编制策划的信息， 控制程序明确了编制策划信息应包括的内容和要求，其内容不仅要满足规范的要求还须满足本条款的要求。标准指出“实施第6章所确定的措施”的要求，

52、强调项目应基于风险的思维，在对其运行过程进行策划、实施和控制时，充分考虑所确定的对风险和机遇的应对措施，并在运行过程中，实施这些措施。由科技中心负责对监理项目的策划信息进行审核， 通过审核后上报总工程师审核批准。 须保留成文信息： （监理规划-施工安全监督方案-评估报告-监理工作总结）报审表 （SPM/BLXX-8.1-2016-01）6公司的管理体系对监理项目的实施要求公司的管理体系对监理项目的实施要求 6公司的管理体系对监理项目的实施要求公司的管理体系对监理项目的实施要求8运行运行 8.2 产品和服务的要求产品和服务的要求 8.3产品和服务产品和服务的设计和开发的设计和开发 8.2、8.3

53、主要是经营开发部门的职责，与项目无直接关系。主要是经营开发部门的职责，与项目无直接关系。 8.4 外部提供过程、产品和服务的控制外部提供过程、产品和服务的控制由原来由原来“采购采购”变化而至，变化而至，本条款的范围不仅仅局限于采购产品，还增加了对外包过程和外部提供的服务的控制要求。组织应识别其是否存在外包过程和外部提供的服务，并采取了必要的控制措施。 公司编制并实施控制程序公司编制并实施控制程序外部供方提供过程控制程序外部供方提供过程控制程序（SPM/II-8.4-2016），对公司所需的外部供方提供的过程、产品和服务进行控制，确），对公司所需的外部供方提供的过程、产品和服务进行控制，确保其符

54、合要求。由监理管理部主控管理。保其符合要求。由监理管理部主控管理。 公司实施的监理公司实施的监理/ 咨询服务的委托试验（平行检测）需由外部供方实施。咨询服务的委托试验（平行检测）需由外部供方实施。 控制程序要求：控制程序要求： 外部供方评价外部供方评价合格外部供方合格外部供方供方选择供方选择对供方监对供方监视测量。如项目有实施委托试验（平行检测）的需求，应及时将供方的信视测量。如项目有实施委托试验（平行检测）的需求，应及时将供方的信息上报业务部门和监理管理部，由监理管理部组织进行评价和选择，项目息上报业务部门和监理管理部，由监理管理部组织进行评价和选择，项目部实施对供方监视测量。部实施对供方监

55、视测量。6公司的管理体系对监理项目的实施要求公司的管理体系对监理项目的实施要求8运行运行8.5 生产和服务提供生产和服务提供 8.5.1生产和服务提供的控制；生产和服务提供的控制； 8.5.2标识和可追溯性；标识和可追溯性； 8.5.3 顾客顾客或外部供方或外部供方的财产；的财产； 8.5.4 防护；防护； 8.5.5交付后活动；交付后活动； 8.5.6 更改更改控制。控制。 其中其中8.5.1条款是项目部实施的核心条款，即监理服务的提条款是项目部实施的核心条款，即监理服务的提供过程控制，是产品和服务符合性的体现，项目部是实施供过程控制，是产品和服务符合性的体现，项目部是实施主体。主体。6公司

56、的管理体系对监理项目的实施要求公司的管理体系对监理项目的实施要求8运行运行8.5 生产和服务提供生产和服务提供8.5.1生产和服务提供的控制生产和服务提供的控制 组织应在组织应在可可控条件下控条件下进行进行生产和服务提供。适用时，生产和服务提供。适用时，可可控条件应包括：控条件应包括： a）可）可获得获得 形成文件的信息形成文件的信息，以规定以下内容，以规定以下内容： 1)所所生产的产品、提供的服务或生产的产品、提供的服务或进行进行的活动的的活动的特征；特征； 2)获得获得的结果；的结果； b）可）可获得获得和和使用适使用适当当的监测和测量的监测和测量资源资源； c）在适在适当当的阶段实施监视

57、和测量活动，的阶段实施监视和测量活动，以验证以验证符合符合过程过程或或输出的控制输出的控制准准则则以及产品和服务的接收准则以及产品和服务的接收准则 ； d）为）为过程运行过程运行提供提供适宜的基础设施和环境；适宜的基础设施和环境； e）任命具备能力的人员，包括任命具备能力的人员，包括所要求所要求的资的资质质； f）若）若过程的输出不能过程的输出不能有有后续的监测或测量加以验证后续的监测或测量加以验证 ，应对应对生产和服务提生产和服务提供过程供过程实现实现策划结果的能力进行确认策划结果的能力进行确认和定期和定期再确认；再确认； g）采取措施防止人为错误；采取措施防止人为错误； h）实施）实施放行

58、、交付及交付后活动放行、交付及交付后活动 。6公司的管理体系对监理项目的实施要求公司的管理体系对监理项目的实施要求8运行运行8.5 生产和服务提供生产和服务提供8.5.1生产和服务提供的控制生产和服务提供的控制 本条款明确生产和服务的提供必须在可控条件下进行，为确保在可控本条款明确生产和服务的提供必须在可控条件下进行，为确保在可控条件下进行监理服务的提供，公司编制并实施控制程序条件下进行监理服务的提供，公司编制并实施控制程序建设工程监理建设工程监理服务过程控制程序服务过程控制程序（ SPM/II-8.5.1/1-2016），）， 对监理服务的提供、对监理服务的提供、实施和监视测量规定了控制要求

59、，控制要求包括实施和监视测量规定了控制要求，控制要求包括建设工程监理规范建设工程监理规范（GB/T50319-2013）的要求和本条款的可控要求。监理项目部是该控）的要求和本条款的可控要求。监理项目部是该控制程序的实施主体，制程序的实施主体，监理项目部按合同要求实施的监理，直至交付后的全过程服务，其成果体现在各种监理的审批资料、签认资料、指令性资料及各类报告等成文信息。总监理工程师是实施的责任人，对项目的实总监理工程师是实施的责任人，对项目的实施过程全面负责，进行监督检查，施过程全面负责，进行监督检查，各业务部门定期对本部门项目的实施情况进行检查和管理。监理管理部每季度对项目监理机构的监理的实

60、施过程情况进行抽查。 6公司的管理体系对监理项目的实施要求公司的管理体系对监理项目的实施要求8运行运行8.5 生产和服务提供生产和服务提供8.5.1生产和服务提供的控制生产和服务提供的控制 监理过程控制的关键成文信息和活动内容 ： 1）监理规划是监理项目的总体策划信息,目的是指导组织监理工作按规定进行。须检查其编制的内容必须符合标准、规范的要求, 且具有充分性、针对性和可操作性。 2) 设计文件、合同、技术交底和图纸会审,审查图纸会审及设计交底保留的成文信息,确保一致性,对发现的问题标识并保留成文信息。3)监理实施细则应具有较强的可操作性,并审查其是否符合规定和规范的要求。 4）技术标准、图纸