胜利油田制度建设介绍(XXXX03)

1、120122012年年3 3月月胜利油田制度标准化信息化建设胜利油田制度标准化信息化建设经营管理部经营管理部2目目 录录二二三三胜利油田标准化制度体系胜利油田标准化制度体系总部工作进展情况总部工作进展情况 一一建立标准化制度体系重要意义建立标准化制度体系重要意义二二四四制度标准化改造制度标准化改造31 1、领导重视、领导重视 党组对制度标准化和信息化工作十分重视，集团公司主要领导在工作党组对制度标准化和信息化工作十分重视，集团公司主要领导在工作会上多次强调这项工作。会上多次强调这项工作。加快推进制度标准化信息化。完成总部和企业层面制度标准化改造，形成中国石化加快推进制度标准化信息化。完成总部和

2、企业层面制度标准化改造，形成中国石化标准化制度体系，实现制度的集中管理、统一发布和全生命周期闭环管理。结合业标准化制度体系，实现制度的集中管理、统一发布和全生命周期闭环管理。结合业务流程体系，加快制度信息化改造。务流程体系，加快制度信息化改造。20102010年集团公司工作报告年集团公司工作报告一、建立标准化体系的重要意义一、建立标准化体系的重要意义42012年要以启动全面风险管理为抓手，进一步完善公司制度年要以启动全面风险管理为抓手，进一步完善公司制度体系化建设。在制度体系化建设中，集团公司层面制定基本制体系化建设。在制度体系化建设中，集团公司层面制定基本制度，企业层面要以此为基础制定可操作

3、性强的管理办法，执行度，企业层面要以此为基础制定可操作性强的管理办法，执行层面要完善管理程序和工作流程。制度体系化建设要体现决策、层面要完善管理程序和工作流程。制度体系化建设要体现决策、执行和监督既相互制约制衡又相互联系协调的原则，体现分级执行和监督既相互制约制衡又相互联系协调的原则，体现分级授权、分级管理的原则，体现规范、公开、透明的原则，体现授权、分级管理的原则，体现规范、公开、透明的原则，体现上下衔接、全面覆盖的原则，最终实现制度管事、制度管钱、上下衔接、全面覆盖的原则，最终实现制度管事、制度管钱、制度管人。制度管人。 一、建立标准化体系的重要意义一、建立标准化体系的重要意义集团公司召开

4、集团公司召开20122012年党风建设和反腐倡廉工作会议。集团公司党组书记、年党风建设和反腐倡廉工作会议。集团公司党组书记、董事长傅成玉强调董事长傅成玉强调: : 5要强化制度执行。要树立制度权威，领导干部要尊重制度、敬要强化制度执行。要树立制度权威，领导干部要尊重制度、敬畏制度、执行制度。要突出抓好畏制度、执行制度。要突出抓好“三重一大三重一大”决策制度执行，决策制度执行，突出干部、人事及用工管理制度执行，突出工程建设、招投标、突出干部、人事及用工管理制度执行，突出工程建设、招投标、物资采购和销售等制度执行。各级领导干部要在工作分工中落物资采购和销售等制度执行。各级领导干部要在工作分工中落实

5、责任，实行问责制。实责任，实行问责制。一、建立标准化体系的重要意义一、建立标准化体系的重要意义要有严密的制度监督。要加大对权力运行的监督，加强对关键岗要有严密的制度监督。要加大对权力运行的监督，加强对关键岗位、重要领域关键人员的监督。要制定监督约束权力的制度。位、重要领域关键人员的监督。要制定监督约束权力的制度。 6 中原油田、燕山石化、扬子石化、西北油田、江苏油田、镇海炼化、中原油田、燕山石化、扬子石化、西北油田、江苏油田、镇海炼化、安庆石化、九江石化等不断探索一体化管理实践，积极推进制度标准化、安庆石化、九江石化等不断探索一体化管理实践，积极推进制度标准化、文本化建设工作。文本化建设工作。

6、2 2、同行先行、同行先行一、建立标准化体系的重要意义一、建立标准化体系的重要意义7 管理上有盲点，制度中有缺失管理上有盲点，制度中有缺失 滞后油田发展，缺乏动态管理滞后油田发展，缺乏动态管理 部门职能交叉，职责界定不清部门职能交叉，职责界定不清 制度要求与实际脱节，两张皮现象制度要求与实际脱节，两张皮现象 油田制度建设工作应以此次标准化改造为契机，在中国石化标准化制油田制度建设工作应以此次标准化改造为契机，在中国石化标准化制度体系框架下进行系统管理、规范管理。把制度标准化改造作为提升管理度体系框架下进行系统管理、规范管理。把制度标准化改造作为提升管理水平的抓手，持续完善。水平的抓手，持续完善

7、。一、建立标准化体系的重要意义一、建立标准化体系的重要意义3 3、油田内部管理需要、油田内部管理需要8一、建立标准化体系的重要意义一、建立标准化体系的重要意义4 4、总体认识、总体认识 标准化制度体系是总部站在当今世界管理前言、为打造世界一流做出标准化制度体系是总部站在当今世界管理前言、为打造世界一流做出的重大部署，理论基础是流程管理理论。的重大部署，理论基础是流程管理理论。制度与流程。制度与流程。在这里，要特别说明管理体制、业务流程和制度体系在这里，要特别说明管理体制、业务流程和制度体系的关系。有什么样的管理体制，就有什么样的业务流程和制度体系，的关系。有什么样的管理体制，就有什么样的业务流

8、程和制度体系，制度体系与业务流程是一致的。我们部署建立完善制度体系是建立制度体系与业务流程是一致的。我们部署建立完善制度体系是建立在优化、规范现有管理体制、现有业务流程的基础上，而管理体制在优化、规范现有管理体制、现有业务流程的基础上，而管理体制会随着建设世界一流能源化工公司的过程适时进行调整，体制调整会随着建设世界一流能源化工公司的过程适时进行调整，体制调整将会贯穿实现公司战略目标的全过程，并会带来业务流程的变动和将会贯穿实现公司战略目标的全过程，并会带来业务流程的变动和管理制度体系的变化，这个变化是一个动态的调整过程，不能等体管理制度体系的变化，这个变化是一个动态的调整过程，不能等体制调整

9、好了，流程明确了、规范了、优化了，我们再搞制度体系。制调整好了，流程明确了、规范了、优化了，我们再搞制度体系。体制会调整，流程会变化，制度体系也会相应的变化和优化，三者体制会调整，流程会变化，制度体系也会相应的变化和优化，三者是动态的相互调整。是动态的相互调整。9业务流程业务流程是公司以产出产品和服务为目标的一系列连贯的、有序的活动的组合，业是公司以产出产品和服务为目标的一系列连贯的、有序的活动的组合，业务流程的输出结果是为内部或外部的务流程的输出结果是为内部或外部的 “ 客户客户 ” 所需的，并为所需的，并为 “ 客户客户 ” 所接受的所接受的产品或服务。产品或服务。流程管理流程管理是通过一

10、些技术手段，对企业的业务流程进行梳理，分析，改善和监控，并是通过一些技术手段，对企业的业务流程进行梳理，分析，改善和监控，并通过对业务流程的不断优化，从而有效的降低业务处理成本，提高业务处理效率，并通过对业务流程的不断优化，从而有效的降低业务处理成本，提高业务处理效率，并快速反应市场与客户需求，进而提升企业决策反应能力。快速反应市场与客户需求，进而提升企业决策反应能力。 制度与流程是紧密相连、融为一体的，制度管理可依据业务流程来监制度与流程是紧密相连、融为一体的，制度管理可依据业务流程来监督检查制度内容和结构，确保其符合标准化制度体系的规范要求。业务流督检查制度内容和结构，确保其符合标准化制度

11、体系的规范要求。业务流程通过制度将流程运行中的接口、节点活动、配套机制进行细化、规范，程通过制度将流程运行中的接口、节点活动、配套机制进行细化、规范，形成管理制度与业务流程的协同联动。形成管理制度与业务流程的协同联动。一、建立标准化体系的重要意义一、建立标准化体系的重要意义10一、建立标准化体系的重要意义一、建立标准化体系的重要意义企业制度与企业文化。企业制度与企业文化。企业制度是企业文化的重要组成部分，是文企业制度是企业文化的重要组成部分，是文化的基础。企业文化是制度的升华。当制度内涵被员工心理接受并化的基础。企业文化是制度的升华。当制度内涵被员工心理接受并自觉遵守时，制度就变成了文化。两者

12、相互促进，相互补充，共同自觉遵守时，制度就变成了文化。两者相互促进，相互补充，共同约束员工的行为，达到行动协调一致。新的文化新的理念催生新的约束员工的行为，达到行动协调一致。新的文化新的理念催生新的制度，制度又将文化理念加以固化。制度体现刚性管理，文化体现制度，制度又将文化理念加以固化。制度体现刚性管理，文化体现柔性管理。两者应保持一致，不能相违背。柔性管理。两者应保持一致，不能相违背。制度与内控制度与内控内部控制，是由企业董事会、监事会、经理层和全体员内部控制，是由企业董事会、监事会、经理层和全体员工实施的、旨在实现控制目标的过程。内部控制的目标是合理保证企工实施的、旨在实现控制目标的过程。

13、内部控制的目标是合理保证企业经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提业经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进企业实现发展战略。企业所有制度都是内控高经营效率和效果，促进企业实现发展战略。企业所有制度都是内控制度，反过来，内控制度也是企业制度的组成部分。制度，反过来，内控制度也是企业制度的组成部分。 11二、总部制度标准化建设进展情况二、总部制度标准化建设进展情况重点从公司制度体系、制度建设、制度管理、制度与信息化结合等方重点从公司制度体系、制度建设、制度管理、制度与信息化结合等方面，对截止面，对截止2010年年6月底总部印发的月底总部

14、印发的1541件制度进行集中梳理，同时件制度进行集中梳理，同时从执行角度征求企业意见。从执行角度征求企业意见。对总部对总部1500多件制度逐一打开，分析问题，研究内在关联，全面评多件制度逐一打开，分析问题，研究内在关联，全面评估制度现状。通过梳理，共发现估制度现状。通过梳理，共发现3000多个问题，并提出总部制度梳多个问题，并提出总部制度梳理评估报告。理评估报告。 一是系统梳理和全面评估总部制度。一是系统梳理和全面评估总部制度。自自2010年年4月份，总部从有关部门和企业抽调骨干组成月份，总部从有关部门和企业抽调骨干组成30人工作团队，人工作团队，集中办公。同时，以石化盈科公司作为专业服务主体

15、，聘请埃森哲、集中办公。同时，以石化盈科公司作为专业服务主体，聘请埃森哲、和信诚等管理咨询机构参与制度标准化信息化建设工作。和信诚等管理咨询机构参与制度标准化信息化建设工作。12 二是研究提出中国石化标准化制度体系构建实施方案。二是研究提出中国石化标准化制度体系构建实施方案。在制度体系架构上：将公司制度横向分为在制度体系架构上：将公司制度横向分为30大类、大类、162个中类，纵向分为个中类，纵向分为4个层级，即基本制度、通用业务制度、板块业务制度、企业制度；同时个层级，即基本制度、通用业务制度、板块业务制度、企业制度；同时设计统一的标准化制度模板，实现了横向上制度与业务类别紧密结合、纵设计统一

16、的标准化制度模板，实现了横向上制度与业务类别紧密结合、纵向上清晰界定和落实各层级制度管理责任。向上清晰界定和落实各层级制度管理责任。在制度管理机制上：按照制度全生命周期闭环管理要求，对制度管理的内在制度管理机制上：按照制度全生命周期闭环管理要求，对制度管理的内容与流程进行规范设计，进一步明确相关方在各环节的职责与分工，有效容与流程进行规范设计，进一步明确相关方在各环节的职责与分工，有效落实落实“3+1”联动机制。联动机制。二、总部制度标准化建设进展情况二、总部制度标准化建设进展情况13 三是研究提出制度管理信息化方案，正在实施。三是研究提出制度管理信息化方案，正在实施。研究提出研究提出中国石化

17、业务流程体系建设指导意见中国石化业务流程体系建设指导意见，并选取，并选取4个业务领域个业务领域和和6家企业试点，先期开展制度标准化建设、业务流程体系建设工作。家企业试点，先期开展制度标准化建设、业务流程体系建设工作。研究提出研究提出中国石化制度信息化指导意见中国石化制度信息化指导意见，集中开展有关业务领域信，集中开展有关业务领域信息化功能的设计与完善。息化功能的设计与完善。积极开展制度管理信息系统建设工作，目前已完成系统开发及试运行工积极开展制度管理信息系统建设工作，目前已完成系统开发及试运行工作。作。二、总部制度标准化建设进展情况二、总部制度标准化建设进展情况14四是完成总部层面制度标准化改

18、造工作。四是完成总部层面制度标准化改造工作。到目前，总部基本完成了制度标准化改造，制度总数由改造前的到目前，总部基本完成了制度标准化改造，制度总数由改造前的1500多件减少为多件减少为900多件。多件。 2011年年1月月12日召开了全系统的日召开了全系统的“塑塑造中国石化管理模式工作视频会造中国石化管理模式工作视频会”，启动了全系统的制度标准化，启动了全系统的制度标准化改造工作。同时要求改造工作。同时要求企业层面企业层面2011年完成制度标准化改造工作。年完成制度标准化改造工作。二、总部制度标准化建设进展情况二、总部制度标准化建设进展情况15 制度制度 胜利油田标准化制度体系中的制度，主要是

19、指由胜利石油胜利油田标准化制度体系中的制度，主要是指由胜利石油管理局、胜利油田分公司及其所属二级单位按照规定程序印发的具有长管理局、胜利油田分公司及其所属二级单位按照规定程序印发的具有长期普遍约束力的规范性文件。包括各级党群组织的制度。技术标准、产期普遍约束力的规范性文件。包括各级党群组织的制度。技术标准、产品标准及其他应用公文不在范围。品标准及其他应用公文不在范围。 标准化制度体系以规范的管理机制为基础，按照科学的制度分类标准化制度体系以规范的管理机制为基础，按照科学的制度分类别和分层级标准，运用标准化制度模板构建的涵盖胜利油田全部业务别和分层级标准，运用标准化制度模板构建的涵盖胜利油田全部

20、业务领域的制度集合。领域的制度集合。三、胜利油田标准化制度体系三、胜利油田标准化制度体系16标准化制度体系由三部分构成标准化制度体系由三部分构成标准化制度体系标准化制度体系制度架构制度架构制度管理制度管理制度信息化制度信息化中国石化标准化制度体系构成图中国石化标准化制度体系构成图三、胜利油田标准化制度体系三、胜利油田标准化制度体系171、制度分类别、制度分类别2、制度分层级、制度分层级3、制度分类型、制度分类型大类制度大类制度中类制度中类制度小类制度小类制度制度体系架构制度体系架构 按照中国石化标准化制度体系要求，结合胜利油田特点，建立胜利按照中国石化标准化制度体系要求，结合胜利油田特点，建立

21、胜利油田标准化制度体系架构。油田标准化制度体系架构。（一）制度体系架构（一）制度体系架构18制制 度度大类业务大类业务 中类业务中类业务 小类业务小类业务大类制度大类制度中类制度中类制度小类制度小类制度 按照制度管控业务与业务分类相匹配的原则，制度类别与业务类别一按照制度管控业务与业务分类相匹配的原则，制度类别与业务类别一一对应。一对应。业务分类框架是以价值链为原则构建的，一是体现了业务的完整业务分类框架是以价值链为原则构建的，一是体现了业务的完整性和前瞻性；二是保证了管理职能领域形成相对独立的体系；三是体现了性和前瞻性；二是保证了管理职能领域形成相对独立的体系；三是体现了对业务集中管理的要求

22、和对业务的共享服务支持对业务集中管理的要求和对业务的共享服务支持。 （一）制度体系架构（一）制度体系架构19中国石化业务横向分类（中国石化业务横向分类（30大类）大类）（一）制度体系架构（一）制度体系架构20油田涉及的横向业务（油田涉及的横向业务（26大类）大类）（一）制度体系架构（一）制度体系架构21A.主营业务、配套业务及其他业务类制度主营业务、配套业务及其他业务类制度 （8大类）大类）01.油气勘探与开发类制度油气勘探与开发类制度02.炼油业务类制度炼油业务类制度03.化工生产与销售业务类制度化工生产与销售业务类制度04.油气和非油销售制度油气和非油销售制度05.石油工程业务类制度石油工

23、程业务类制度06.炼化工程业务类制度炼化工程业务类制度07.原油和产品贸易业务类制度原油和产品贸易业务类制度08.物资供应业务类制度物资供应业务类制度09.科技与研发业务类制度科技与研发业务类制度10.金融服务业务类制度金融服务业务类制度11.公用工程业务类制度公用工程业务类制度12.其他业务类制度其他业务类制度B.管理、服务和支持类制度管理、服务和支持类制度（18大类）大类）1.决策与综合协调类制度决策与综合协调类制度2.发展计划管理类制度发展计划管理类制度3.资本运营管理类制度资本运营管理类制度4.生产经营管理类制度生产经营管理类制度5.集团财务管理类制度集团财务管理类制度6.股份财务管理

24、类制度股份财务管理类制度7.企业改革管理类制度企业改革管理类制度8.人力资源管理类制度人力资源管理类制度9.科技管理类制度科技管理类制度10.工程管理类制度工程管理类制度11.信息化管理类制度信息化管理类制度12.健康安全环境类制度健康安全环境类制度13.法律事务管理类制度法律事务管理类制度14.纪检监察管理类制度纪检监察管理类制度15.审计管理类制度审计管理类制度16.外事管理类制度外事管理类制度17 后勤保障类制度后勤保障类制度18.党群工作与企业文化类制度党群工作与企业文化类制度油田制度大类油田制度大类（一）制度体系架构（一）制度体系架构22A1.1A1.1油气勘探开发油气勘探开发A1.

25、2A1.2油气生产油气生产A1.2.2生产调度A1.2.1生产计划A1.3.1 油气储存A1.3.2 油气运输A1.1.3勘探项目管理A1.1.8 勘探开发地质资料A1.1.2勘探计划A1.1.4勘探市场（供应商）管理A1.1.5 勘探开发交接A1.3A1.3油气储运油气储运A1.1.1矿权和储量A1.4A1.4油气销售油气销售A1.4.1产品外销A1.4.2内部销售结算A1.2.3生产技术A1.2.4生产质量A1.2.5地面设施维护A1.2.6技改A1.2.7生产计量、统计A1.1.6开发项目管理A1.1.7开发市场（供应商）管理A1A1油气勘探与开发油气勘探与开发大类制度大类制度 /大类业

26、务大类业务中类制度中类制度/中类业务中类业务小类制度小类制度/小类业务小类业务 30 30大类制度（业务）在纵向上细分为大类制度（业务）在纵向上细分为161161中类制度（业务）、若干小类中类制度（业务）、若干小类制度（业务）。制度（业务）。（一）制度体系架构（一）制度体系架构231、制度分类别、制度分类别2、制度分层级、制度分层级3、制度分类型、制度分类型第一层级：基本制度第一层级：基本制度第四层级：企业制度第四层级：企业制度第二层级：通用业务制度第二层级：通用业务制度第三层级：板块业务制度第三层级：板块业务制度总部负责制定总部负责制定制度架构制度架构油田制度油田制度二级单位制度二级单位制度

27、（一）制度体系架构（一）制度体系架构24 制度层级是指依据制度的适用范围，将制度分为四个层级，即：基本制度层级是指依据制度的适用范围，将制度分为四个层级，即：基本制度、通用业务制度、板块业务制度和企业制度。制度、通用业务制度、板块业务制度和企业制度。是指依据国家法律法规与政策，规范公司法人治理结构，是指依据国家法律法规与政策，规范公司法人治理结构，满足行业监管要求，反映全公司共同遵循价值理念和行为满足行业监管要求，反映全公司共同遵循价值理念和行为基本准则，适用于全公司的制度。基本准则，适用于全公司的制度。基本制度：基本制度：通用业务制度：通用业务制度：是指是指规范中国石化某一业务领域，适用于全

28、系统、两个及规范中国石化某一业务领域，适用于全系统、两个及以上业务板块的制度以上业务板块的制度。企业制度：企业制度：是指由直属单位根据基本制度、通用业务制度、板块业务是指由直属单位根据基本制度、通用业务制度、板块业务制度制定的制度或根据自身实际需要制定的适用于本单位制度制定的制度或根据自身实际需要制定的适用于本单位的制度。的制度。板块业务制度：板块业务制度：是指规范中国石化某一板块业务，适用于该板块的制度。是指规范中国石化某一板块业务，适用于该板块的制度。（一）制度体系架构（一）制度体系架构251、制度分类别、制度分类别2、制度分层级、制度分层级3、制度分类型、制度分类型原则类制度原则类制度执

29、行类制度执行类制度实施类制度实施类制度制度架构制度架构（一）制度体系架构（一）制度体系架构26原则类原则类实施类实施类执行类执行类制度制度制度制度制度制度制度落地制度落地制度制度制度制度制度制度制度制度是指对业务领域是指对业务领域做出原则性管理做出原则性管理要求，需要求，需实施类实施类制度制度或或执行类制执行类制度度进行细化方可进行细化方可落实的制度。落实的制度。是指对业务领域是指对业务领域内流程或业务活内流程或业务活动进行规范，具动进行规范，具有一定可操作性有一定可操作性的制度。的制度。是指对具体岗位提出的工作是指对具体岗位提出的工作要求和职责要求，或对业务要求和职责要求，或对业务领域内细化

30、流程做出具体描领域内细化流程做出具体描述，岗位工作人员可以直接述，岗位工作人员可以直接使用并指导工作的制度。使用并指导工作的制度。（一）制度体系架构（一）制度体系架构27原定义解读：原定义解读：告诉要管什么，但是具体怎么管要求不细，只谈基本要求，需要执告诉要管什么，但是具体怎么管要求不细，只谈基本要求，需要执行单位来做深化和细化，给下位制度较大的制定空间。行单位来做深化和细化，给下位制度较大的制定空间。原定义解读：原定义解读：告诉要管什么业务，也讲明了怎么管，并规范了业务管理流程。执告诉要管什么业务，也讲明了怎么管，并规范了业务管理流程。执行单位可根据本单位实际情况，继续深化该项业务的管理。行

31、单位可根据本单位实际情况，继续深化该项业务的管理。原定义解读：告诉要管什么，也告诉了怎么管，更明确了每个控制点应管到到什么原定义解读：告诉要管什么，也告诉了怎么管，更明确了每个控制点应管到到什么程度。执行单位可直接应用，不需要再制定其他制度，制度直接程度。执行单位可直接应用，不需要再制定其他制度，制度直接“落地落地”。只有执。只有执行空间。行空间。（1 1）原则类制度原则类制度 （只有总部制定（只有总部制定, ,油田不制定）油田不制定）（2 2）实施类制度）实施类制度（3 3）执行类制度）执行类制度（一）制度体系架构（一）制度体系架构28 制度管理运行机制是指从制定（修订）制度管理运行机制是指

32、从制定（修订）发布与归档发布与归档执行执行监控监控与检查与检查问题分析与整改问题分析与整改评估与考核再到修订（制定）的制度闭环管评估与考核再到修订（制定）的制度闭环管理流程，及相关责任划分。理流程，及相关责任划分。 油田初步建立了油田初步建立了“归口管理、分层负责归口管理、分层负责”的工作机制。在制度管理的工作机制。在制度管理的各个环节，建立制度归口管理部门、制度制定部门、信息管理部门、的各个环节，建立制度归口管理部门、制度制定部门、信息管理部门、制度执行单位等各方共同参与、协调运行的制度执行单位等各方共同参与、协调运行的“3+1”3+1”联动机制。上级对下联动机制。上级对下级单位在制度管理上

33、履行指导、监督、考核的职责，下级单位对上级履级单位在制度管理上履行指导、监督、考核的职责，下级单位对上级履行制度执行情况反馈等责任。行制度执行情况反馈等责任。 （二）制度管理运行机制（二）制度管理运行机制29是油田制度的归口管理部门，对制度建设的年度计划、是油田制度的归口管理部门，对制度建设的年度计划、制度全生命周期、标准化制度体系实施归口管理。制度全生命周期、标准化制度体系实施归口管理。经营管理部经营管理部对专业领域内规章制度进行管理，负责本专业管理领对专业领域内规章制度进行管理，负责本专业管理领域内制度的起草、落实和检查。域内制度的起草、落实和检查。油田机关职能油田机关职能部门部门是本单位

34、规章制度的管理主体，负责对本单位制定的是本单位规章制度的管理主体，负责对本单位制定的规章制度进行全生命周期管理；按照制度层级负责本规章制度进行全生命周期管理；按照制度层级负责本单位制度的起草和执行。单位制度的起草和执行。二级单位经营管理部门是本单位制度的归口管理部门，二级单位经营管理部门是本单位制度的归口管理部门，要设置制度管理岗位，完善相关职能。要设置制度管理岗位，完善相关职能。二级单位二级单位（二）制度管理运行机制（二）制度管理运行机制30 -制度管理流程中相关方的职责界定。制度管理流程中相关方的职责界定。制制度度立立项项制制度度起起草草制制度度预预审审制制度度会会签签制制度度审审核核制制

35、度度签签发发制制度度执执行行制制度度监监督督考考核核制制度度执执行行制制度度执执行行 经油田批准的制度年度计划自动转入制度立项，由经营管理部按专业经油田批准的制度年度计划自动转入制度立项，由经营管理部按专业管理职能分部门形成各部门的制度立项；对于临时立项申请，经营管理部管理职能分部门形成各部门的制度立项；对于临时立项申请，经营管理部按规定程序审核通过后调整部门制度立项。上位制度中明确需下位制度承按规定程序审核通过后调整部门制度立项。上位制度中明确需下位制度承接时，下位制度的制定部门或单位应当进行制度立项。各单位可结合自身接时，下位制度的制定部门或单位应当进行制度立项。各单位可结合自身实际，根据

36、制度制定（修订）情况，确定立项要求。实际，根据制度制定（修订）情况，确定立项要求。（二）制度管理运行机制（二）制度管理运行机制31 -制度管理流程中相关方的职责界定。制度管理流程中相关方的职责界定。制制度度立立项项制制度度起起草草制制度度预预审审制制度度会会签签制制度度审审核核制制度度签签发发制制度度执执行行制制度度监监督督考考核核制制度度优优化化制制度度评评估估 主办部门应按照立项要求，组织起草工作。制度格式采用标准化制度主办部门应按照立项要求，组织起草工作。制度格式采用标准化制度模板；制度用语应当准确、简洁，条文内容应当明确、具体，具有可操作模板；制度用语应当准确、简洁，条文内容应当明确、

37、具体，具有可操作性。完成制度起草工作后，主办部门应当撰写起草说明。起草说明一般包性。完成制度起草工作后，主办部门应当撰写起草说明。起草说明一般包括：制度的必要性、适用范围和对象、规定的主要措施，与现有制度的关括：制度的必要性、适用范围和对象、规定的主要措施，与现有制度的关系以及有关方面的意见等。系以及有关方面的意见等。（二）制度管理运行机制（二）制度管理运行机制32 -制度管理流程中相关方的职责界定。制度管理流程中相关方的职责界定。制制度度立立项项制制度度起起草草制制度度预预审审制制度度会会签签制制度度审审核核制制度度签签发发制制度度执执行行制制度度监监督督考考核核制制度度执执行行制制度度执执

38、行行 经营管理部收到制度主办部门的重要制度草案、起草说明后，组织制经营管理部收到制度主办部门的重要制度草案、起草说明后，组织制度主办部门和相关部门及单位进行预审，并提出预审意见交制度主办部门。度主办部门和相关部门及单位进行预审，并提出预审意见交制度主办部门。制度主办部门按照预审意见对制度草案进行修改。制度主办部门按照预审意见对制度草案进行修改。（二）制度管理运行机制（二）制度管理运行机制33 -制度管理流程中相关方的职责界定。制度管理流程中相关方的职责界定。制制度度立立项项制制度度起起草草制制度度预预审审制制度度会会签签制制度度审审核核制制度度签签发发制制度度执执行行制制度度监监督督考考核核制

39、制度度执执行行制制度度执执行行 制度草案涉及其他部门职责的，主办部门应主动征求有关部门意见，制度草案涉及其他部门职责的，主办部门应主动征求有关部门意见，将制度草案、起草说明一并送相关部门履行会签程序。会签部门与主办部将制度草案、起草说明一并送相关部门履行会签程序。会签部门与主办部门意见不一致时，应将书面意见反馈主办部门；主办部门应主动与会签部门意见不一致时，应将书面意见反馈主办部门；主办部门应主动与会签部门协商，并将意见的采纳情况予以说明。主办部门应将制度草案、起草说门协商，并将意见的采纳情况予以说明。主办部门应将制度草案、起草说明、会签部门意见一并报送制度审核部门审核。明、会签部门意见一并报

40、送制度审核部门审核。（二）制度管理运行机制（二）制度管理运行机制34 -制度管理流程中相关方的职责界定。制度管理流程中相关方的职责界定。制制度度立立项项制制度度起起草草制制度度预预审审制制度度会会签签制制度度审审核核制制度度签签发发制制度度执执行行制制度度监监督督考考核核制制度度执执行行制制度度执执行行 经营管理部从制度的科学性、民主性、统一性、规范性、操作性等方经营管理部从制度的科学性、民主性、统一性、规范性、操作性等方面进行审核。审核内容主要包括：是否符合制度管理原则；是否履行了必面进行审核。审核内容主要包括：是否符合制度管理原则；是否履行了必要的程序；对不同意见是否协商一致；与相关制度是

41、否相融；其他需要审要的程序；对不同意见是否协商一致；与相关制度是否相融；其他需要审核的内容。核的内容。（二）制度管理运行机制（二）制度管理运行机制35 -制度管理流程中相关方的职责界定。制度管理流程中相关方的职责界定。制制度度立立项项制制度度起起草草制制度度预预审审制制度度会会签签制制度度审审核核制制度度签签发发制制度度执执行行制制度度监监督督考考核核制制度度执执行行制制度度执执行行 油田按照油田按照“一个制度、一个文号一个制度、一个文号”的原则，由两办按照公文行文规定的原则，由两办按照公文行文规定印发。各单位可参照油田制度的签发规定，确定本单位企业制度的签发程印发。各单位可参照油田制度的签发

42、规定，确定本单位企业制度的签发程序。序。 凡涉密事项，按照中国石化有关保密管理规定执行。凡涉密事项，按照中国石化有关保密管理规定执行。（二）制度管理运行机制（二）制度管理运行机制36 -制度管理流程中相关方的职责界定。制度管理流程中相关方的职责界定。制制度度立立项项制制度度起起草草制制度度预预审审制制度度会会签签制制度度审审核核制制度度签签发发制制度度执执行行制制度度监监督督考考核核制制度度执执行行制制度度执执行行 制度一经印发实施，应严格执行。各单位在执行上级单位制度产生疑制度一经印发实施，应严格执行。各单位在执行上级单位制度产生疑异时，应及时向油田业务管理部门反映，相关部门应在接到意见反映

43、后异时，应及时向油田业务管理部门反映，相关部门应在接到意见反映后5个工作日内予以明确。在处理期间，不影响制度的执行效力。个工作日内予以明确。在处理期间，不影响制度的执行效力。（二）制度管理运行机制（二）制度管理运行机制37 -制度管理流程中相关方的职责界定。制度管理流程中相关方的职责界定。制制度度立立项项制制度度起起草草制制度度预预审审制制度度会会签签制制度度审审核核制制度度签签发发制制度度执执行行制制度度监监督督考考核核制制度度执执行行制制度度执执行行 每年每年2月底前，制度主办部门应根据实际情况制定当年的制度监督检查月底前，制度主办部门应根据实际情况制定当年的制度监督检查计划，并组织实施。

44、制度监督检查计划报制度归口管理部门备案。制度归计划，并组织实施。制度监督检查计划报制度归口管理部门备案。制度归口管理部门根据实际情况进行抽查。油田机关各部门、各单位应将制度执口管理部门根据实际情况进行抽查。油田机关各部门、各单位应将制度执行情况的检查结果，按照绩效考核规定进行奖惩。行情况的检查结果，按照绩效考核规定进行奖惩。（二）制度管理运行机制（二）制度管理运行机制38 -制度管理流程中相关方的职责界定。制度管理流程中相关方的职责界定。制制度度立立项项制制度度起起草草制制度度预预审审制制度度会会签签制制度度审审核核制制度度签签发发制制度度执执行行制制度度监监督督考考核核制制度度优优化化制制度

45、度评评估估 制度主办部门负责本部门主办制度的评估工作。对于本部门主办的制制度主办部门负责本部门主办制度的评估工作。对于本部门主办的制度，原则上要求在实施度，原则上要求在实施2年内，每满年内，每满1年评估年评估1次。制度运行稳定后，可根次。制度运行稳定后，可根据实际情况进行评估。对实施满据实际情况进行评估。对实施满5年的制度需进行评估。年的制度需进行评估。（二）制度管理运行机制（二）制度管理运行机制39 -制度管理流程中相关方的职责界定。制度管理流程中相关方的职责界定。制制度度立立项项制制度度起起草草制制度度预预审审制制度度会会签签制制度度审审核核制制度度签签发发制制度度执执行行制制度度监监督督

46、考考核核制制度度优优化化制制度度评评估估 根据制度评估结果，制度主办部门就发现的问题提出说明或制度改进建议，并根据制度评估结果，制度主办部门就发现的问题提出说明或制度改进建议，并视实际情况，将可优化的制度列入部门制度年度计划或追加计划，进入制度的制定视实际情况，将可优化的制度列入部门制度年度计划或追加计划，进入制度的制定程序。程序。 制度的修订，由主办部门按照制度的制定程序办理。制度的单纯废止，主办制度的修订，由主办部门按照制度的制定程序办理。制度的单纯废止，主办部门需向制度归口管理部门提出申请，由制度归口管理部门报分管领导批准后废部门需向制度归口管理部门提出申请，由制度归口管理部门报分管领导

47、批准后废止。止。（二）制度管理运行机制（二）制度管理运行机制40 -制度管理流程中相关方的职责界定。制度管理流程中相关方的职责界定。制制度度立立项项制制度度起起草草制制度度预预审审制制度度会会签签制制度度审审核核制制度度签签发发制制度度执执行行制制度度监监督督考考核核制制度度优优化化制制度度评评估估特别说明：特别说明： 对于转发国家党政机关的制度，纳入标准化制度体系管理，主办部门对于转发国家党政机关的制度，纳入标准化制度体系管理，主办部门应明确制度的类别、层级、类型及下位制度承接要求，在制度转发后，报应明确制度的类别、层级、类型及下位制度承接要求，在制度转发后，报制度归口管理部门备案。制度归口

48、管理部门备案。 各单位在各单位在“立项立项”、“预审预审”、“签发签发”环节进行调整的，需报经营环节进行调整的，需报经营管理部备案。管理部备案。（二）制度管理运行机制（二）制度管理运行机制41 1 1、实现二级单位制度上传与油田制度查询。集团公司已开发、实现二级单位制度上传与油田制度查询。集团公司已开发设计并实施了中国石化制度管理信息系统。目前，制度查询模块设计并实施了中国石化制度管理信息系统。目前，制度查询模块已在全系统运用，油田各部门能够通过该系统全面查询总部近已在全系统运用，油田各部门能够通过该系统全面查询总部近900900件制度和油田所有已印发制度。今年上半年，油田将组织培件制度和油田

49、所有已印发制度。今年上半年，油田将组织培训各二级单位利用该系统查询油田制度，并对印发制度实现上传。训各二级单位利用该系统查询油田制度，并对印发制度实现上传。（三）制度信息化（三）制度信息化 制度信息化包括制度管理信息化和制度本身信息化。制度信息化包括制度管理信息化和制度本身信息化。20122012年年的主要工作是推广应用制度管理信息系统的主要工作是推广应用制度管理信息系统42（三）制度信息化（三）制度信息化 2 2、20122012年上半年力争实现油田层面制度编制环节的在线试运年上半年力争实现油田层面制度编制环节的在线试运行；组织开展二级单位制度管理信息系统现状调研，充分考虑二行；组织开展二级

50、单位制度管理信息系统现状调研，充分考虑二级单位的个性需求，建立二级单位层面相对统一的制度管理信息级单位的个性需求，建立二级单位层面相对统一的制度管理信息系统，并在信息化程度较高的单位开展制度编制模块的在线运行，系统，并在信息化程度较高的单位开展制度编制模块的在线运行，试行成熟后再逐步推广。试行成熟后再逐步推广。43油田企业制度标准化改造是集团公司开展制度标准化建设的一个重要油田企业制度标准化改造是集团公司开展制度标准化建设的一个重要组成部分，包括两方面内容：组成部分，包括两方面内容：一是内容的改造一是内容的改造，解决制度中存在的问，解决制度中存在的问题，这是本质的要求；题，这是本质的要求；二是

51、形式的改造二是形式的改造，即套用标准化制度模板。，即套用标准化制度模板。本着先油田层面后二级单位的原则，严格遵循总部方案的要求，对应本着先油田层面后二级单位的原则，严格遵循总部方案的要求，对应油田业务分类，研究确认制度分类、类型和改造范围，选择适宜的模油田业务分类，研究确认制度分类、类型和改造范围，选择适宜的模板进行标准化改造，并做好与总部制度的衔接，确保制度体系的系统板进行标准化改造，并做好与总部制度的衔接，确保制度体系的系统性和完备性。性和完备性。章程类、手册类、技术规范类、预案类、禁令类、岗位制度类等制度章程类、手册类、技术规范类、预案类、禁令类、岗位制度类等制度不在此次制度改造范围；针

52、对改制分流、协议解除劳动合同、清理整不在此次制度改造范围；针对改制分流、协议解除劳动合同、清理整顿等特定时期，对特定人群、特定事项所制定的有关制度不在改造范顿等特定时期，对特定人群、特定事项所制定的有关制度不在改造范围。上位制度尚未印发的制度可以暂缓改造。围。上位制度尚未印发的制度可以暂缓改造。四四、油田制度标准化改造油田制度标准化改造44 油田层面共有制度油田层面共有制度13691369件，应纳入标准化改造件，应纳入标准化改造12261226件，不纳件，不纳入标准化改造入标准化改造143143件。到目前，油田件。到目前，油田550550余件制度改造计划已完成余件制度改造计划已完成512512

53、件，其中正式印发件，其中正式印发5050件，在会签审核过程中的件，在会签审核过程中的462462件。件。 四四、油田制度标准化改造油田制度标准化改造45明确制度明确制度类别层级类别层级选择制度选择制度模板模板标准化制标准化制度模板应度模板应用用制度改造制度改造后的会签、后的会签、审核与发审核与发布布梳理现行梳理现行制度存在制度存在问题问题制度改造步骤制度改造步骤 制度标准化改造应严格遵循总部方案要求，对应油田业务分类，确认制度标准化改造应严格遵循总部方案要求，对应油田业务分类，确认制度的类别、类型，选择适宜的模板进行标准化改造，并做好与总部制度制度的类别、类型，选择适宜的模板进行标准化改造，并

54、做好与总部制度的衔接，确保制度体系的系统性和完备性。的衔接，确保制度体系的系统性和完备性。 四四、油田制度标准化改造油田制度标准化改造46（一）制度梳理（一）制度梳理 对现行制度梳理是实施制度标准化改造的基础。对现行制度梳理是实施制度标准化改造的基础。20092009年我们组年我们组织过一次梳理，掌握了油田及二级单位制度的基本情况，但与标准织过一次梳理，掌握了油田及二级单位制度的基本情况，但与标准化制度改造的要求相比，仍需要沉下来做更加细致的梳理工作。具化制度改造的要求相比，仍需要沉下来做更加细致的梳理工作。具体方法及步骤：体方法及步骤： 1 1、摸清本部门（单位）截止到、摸清本部门（单位）截

55、止到20112011年年5 5月月1 1日前发布的现行制度日前发布的现行制度数量，形成数量，形成部门（单位）现行制度调查表部门（单位）现行制度调查表，所有制度做成电子所有制度做成电子文档，一并报领导小组办公室。文档，一并报领导小组办公室。47 2 2、对每件制度进行精读、细读，做到三个比对：、对每件制度进行精读、细读，做到三个比对： （3 3）对本制度内容中引用的各项标准、涉及的相关制度是否有效）对本制度内容中引用的各项标准、涉及的相关制度是否有效等问题进行核实，是否存在制定内容或执行标准不到位、不规范的问等问题进行核实，是否存在制定内容或执行标准不到位、不规范的问题。题。 （1 1）与上位制

56、度进行纵向比对，核实上位制度是否已经更新；）与上位制度进行纵向比对，核实上位制度是否已经更新； （2 2）与同类业务的制度进行横向比对，核实是否存在矛盾、交叉）与同类业务的制度进行横向比对，核实是否存在矛盾、交叉等问题；等问题；（一）制度梳理（一）制度梳理483 3、形成制度梳理报告。、形成制度梳理报告。 制度梳理结束后，形成完备资料：制度梳理结束后，形成完备资料： （1 1）现行制度调查表、改造计划表）现行制度调查表、改造计划表 （2 2）征求执行单位意见。每件制度编写制度梳理工作底）征求执行单位意见。每件制度编写制度梳理工作底稿，并统一表述方式（稿，并统一表述方式（推荐问题描述模板推荐问题

57、描述模板）（3 3）部门（单位）制度梳理报告）部门（单位）制度梳理报告（一）制度梳理（一）制度梳理49（1 1）现行制度调查表）现行制度调查表( (部门或单位部门或单位) )现行制度调查表（一）制度梳理（一）制度梳理50（2 2）单体制度梳理工作底稿）单体制度梳理工作底稿（推荐问题描述模板）（推荐问题描述模板）单体制度梳理工作底稿 为相对统一制度梳理底稿中问为相对统一制度梳理底稿中问题及建议的表述方式，尽可能减题及建议的表述方式，尽可能减少底稿中问题及建议表述方式过少底稿中问题及建议表述方式过于多样化及不确切的情况，特拟于多样化及不确切的情况，特拟定了此表述模板，以供底稿中问定了此表述模板，以

58、供底稿中问题及建议表述作参考。（题及建议表述作参考。（问题描问题描述模板述模板） （一）制度梳理（一）制度梳理51（3 3）部门（单位）制度梳理报告（样例）部门（单位）制度梳理报告（样例）一、基本情况一、基本情况（一）梳理概况（一）梳理概况（二）（二）制度类别匹配情况制度类别匹配情况二、制度存在问题及原因分析二、制度存在问题及原因分析（以下为举例说明）（以下为举例说明）（一）部分制度发布形式不规范（一）部分制度发布形式不规范（二）本部门制度与其它部门制度存在对同一业务事项规定不（二）本部门制度与其它部门制度存在对同一业务事项规定不一致的情况。一致的情况。（三）部分制度更新不及时（三）部分制度更

59、新不及时三、改造建议三、改造建议（一）制度梳理（一）制度梳理524 4、油田制度存在问题、油田制度存在问题（一）制度梳理（一）制度梳理1 1、制度内容方面问题、制度内容方面问题2 2、制度形式规范方面问题、制度形式规范方面问题3 3、业务、业务管控方面问题管控方面问题 总体上看，油田制度基本适应生产发展和管理需要总体上看，油田制度基本适应生产发展和管理需要, ,但也存在但也存在不少问题，主要体现在以下三方面：不少问题，主要体现在以下三方面：53（一）制度梳理（一）制度梳理（1 1）制度本身存在的问题制度本身存在的问题 一是对同一事项重复制定制度。一是对同一事项重复制定制度。制度重制定、轻废止，

60、屡次打制度重制定、轻废止，屡次打补丁而不做整合，同一管理事项有多个制度并存。补丁而不做整合，同一管理事项有多个制度并存。54（一）制度梳理（一）制度梳理 如：关于小金库的监督管理方面有多件制度对其进行了规定。如：关于小金库的监督管理方面有多件制度对其进行了规定。关关于加强财务管理、禁止私设于加强财务管理、禁止私设“小金库小金库”的规定的规定（胜油局财资发（胜油局财资发199519951616号）、号）、关于违反财经纪律设立关于违反财经纪律设立“小金库小金库”问题的处罚规定问题的处罚规定（胜油（胜油局发局发20012001210210号）、号）、关于潜亏（盈）、账外账、小金库处罚的规关于潜亏（盈