政府投资项目前期环境与安全监管评价实证研究

1、政府投资工程前期环境与平安监管评价实证研究 政府投资工程前期环境与平安监管评价实证研究 摘要：以平安与环境管理的前期监管作为研究对象，通过文献查阅归纳了文化、行为、合同、信息四个管理要素，提取了代建工程平安与环境管理全过程的综合评价指标体系。通过调查问卷形式获得了10个工程的平安与环境管理综合评价数据，通过基于粗糙理论，约简指标体系与原指标体系评价结果的比照来检验约简指标体系的评价能力。检验结果说明，约简指导体系精简了评价内容从而提高了评价效率，而且不会显著影响原指标体系的评价能力，能够为政府监管提供较为准确的决策依据。 关键词：政府投资工程；代建制；监管；前期管理；平安与环境管理；粗糙集 中

2、图分类号：F062.4 文献标识码：A DOI：10.3963/j.issn.16716477.2021.03.003武汉理工大学学报(社会科学版) 2021年 第25卷 第3期 乌云娜等：政府投资工程前期环境与平安监管评价实证研究 平安与环境管理综合评价是政府监管的重要辅助手段，是指政府客观、全面、合理地评价政府投资工程的平安与环境管理工作，深入分析当前代建工程中政府投资工程的平安与环境管理水平。综合评价在通过监管程序直观了解代建工程平安与环境管理根本信息的根底上，根据事先确定的评价策略和方法，有针对性地深入分析和处理信息，得出对政府投资工程平安与环境管理水平的综合评价结果，并以此作为评定和

3、处理监管结果的依据。一方面，综合评价方法中的指标体系和评价模型可以指导政府尽量捕捉有价值的监管信息，对政府投资工程的平安与环境管理水平进行评价分析。另一方面，综合评价结果为进一步评定、分析和处理监管结果提供了充分的依据。因此，应用综合评价方法对于提高监管工作的质量有着较好的促进作用。 一、平安与环境前期管理 一前期管理的内容与目标 代建工程建设前期阶段，平安与环境管理的相关工作主要有可行性研究、环境影响评价、招标管理、勘察设计管理、工程报建及其它准备等。可行性研究阶段，政府投资工程要提出较为具体的建设管理方案，其中也包括平安与环境管理方案，要在充分论证的根底上进行方案比选；与此同时，根据?中华

4、人民共和国环境影响评价法?规定，政府投资工程应与可行性研究同时组织环境影响评价文件的编制。政府投资工程通过招标选择勘察设计单位及施工阶段承包商，对勘察设计工作进行协调管理，对设计方案进行平安与环境专题审查。政府投资工程还应按规定办理相关手续，及时报建工程，其中政府投资工程开展的平安与环境评价，以及前期准备工作中的平安与环保措施等是相关主管部门审批报建工程的重点审查内容。建设前期阶段，政府投资工程主要应对逐步精细化的建设管理方案就平安与环境专题跟进管理并及时获得审批通过，并确保平安与环境管理方案的可行性和有效性。政府投资工程的平安与环境管理要控制相应的内容并到达相应的目标，工程进度才能向前推进。

5、见表1。 1.政府层面监管。有监管权限的政府主管部门，在报建审批程序中依建设前期阶段工作的推进，递进严格审核工程平安与环境评价结果、平安与环境管理方案以及前期平安与环境管理准备工作的合法性。代建工程的委托方投资人与使用人依代建合同审查政府投资工程的平安与环境管理方案、平安与环境评价及管理方案是否符合代建工程实际情况以及合同的根本要求，监督政府投资工程的管理程序，依据审核通过的政府投资工程管理方案监督其前期平安与环境管理工作实施情况，然后与代建人协调完成报建程序。 二建设前期阶段平安与环境管理的监管实施设计 政府相关主管部门对政府投资工程的工作结果严格把关，提出具体的审核意见，对于平安与环境评价

6、结果、管理方案方案及前期准备工作不符合法律规定的情况，要求代建人整改，否那么不予审批通过，不颁发开工许可。委托方要监督代建人标准管理，一经发现政府投资工程中的不当管理行为可依合同约定处理，甚至可以提出工程索赔。 2.市场层面监管。代建工程承包商依合同要求开展平安与环境评价及管理方案设计等工作，接受代建人的管理协调和监督，但不受其强行干预，而且相应地可以监督政府投资工程按约定履行提供工作条件和资源并支付报酬的义务。为政府投资工程提供中介效劳的单位可以评价政府投资工程的资信和业绩状况，参与并监督政府投资工程平安与环境评价及相关管理工作的准备过程。政府投资工程不提供合同承诺条件，对工程实施工作提出不

7、合理的要求或者强行干预，承包商可以追究其违约责任，提出变更或索赔，严重时可以中止合同实施。中介效劳单位有权制止代建人任何可能加剧自身所承当风险的管理行为，如产生后果还可以追究其责任，这将降低政府投资工程的信誉，会使其在未来的竞争中处于不利地位。 3.社会层面监管。建设前期阶段，社会层面主要可以监督政府投资工程平安与环境管理相关管理信息中依法应公开的局部是否公开透明，相关审批程序和结果是否合法等。 建设前期阶段平安与环境管理的监管实施细节设计，见表2。 二、粗糙集理论的优势 粗糙集理论是适合于处理代建工程建设管理监管中的综合评价问题的。在处理代建工程建设管理监管的综合评价问题时有其独特优势，主要

8、表达在以下两个方面。 一方面，在政府监管中，有宏观的法制和行政规定指导监管工作的根本方向，对建设管理行为起到根本的标准作用。综合评价方法是作为监管工作的一种决策辅助手段，目的在于为制定监管决策和意见提供准确依据，只需要客观地反映建设管理水平的实际情况，没有必要参加主观偏好的因素，在确定监管决策和意见时可以再参加监管者的综合权衡考虑。粗糙集理论正是一种利用客观知识的评价策略，有助于政府监管工作在表达政府宏观调控导向的同时，也遵循建设管理的内在客观规律。 另一方面，粗糙集理论的属性约简思想对政府监管工作也是十分有意义的，通过数学算法对指标体系进行属性约简，保存必要的能够到达分类目标的指标。这保证了

9、政府在监管评价的过程中有重点，有针对性，同时也减少了收集监管数据的工作量，在一定程度上能够节约政府监管资源。 三、平安与环境管理综合评价指标体系的建立 一平安与环境管理要素 前文对平安与环境的前期管理内容与目标的分析和相应的监管实施设计作了详细的分析，从以上内容总结提炼出来四个最关键因素，即文化、行为、合同、信息等四个管理要素，平安与环境管理可以从这四个方面来开展。 1.文化管理要素。文化要素正在逐渐进入平安领域的研究视野。文化、理念等概念更是成为讨论平安与环境问题时的焦点问题之一。组织都有自身独特的文化，文化表达了组织的精神形象，能以组织行为加以表达，会对组织运行产生或积极或消极的影响。文化

10、管理要素会影响组织对平安与环境问题的认识，对于平安与环境管理，主动管理更有利于管理的系统组织和效果发挥，但主动管理又要受到组织对平安与环境问题认识的限制。因此，文化管理要素将直接影响组织平安与环境管理的组织方式、实施程度与效果。 组织文化与组织经营目标直接相关，只有组织真正将平安与环保文化与自身的经营目标有机结合起来，才会形成有生命力的平安与环保文化。与组织其它讲求效率的文化不同，平安与环保文化不直接指向具象的产品，因而不会有类似标准工序之类的明确标准来帮助其提高管理效率，对于管理的重要性也更为突出。组织文化还会受到地域因素和社会背景的影响，不同背景文化的共存是客观事实，尤其是在人员流动性较大

11、的情况下，在平安与环境管理中不容无视。 2.行为管理要素。工作是通过人的行为完成的，但工作确定了人的根本行为方式，却不能完全约束人的行为。例如，对于有长期工作经验的管理人员和工人，他们十分熟悉自己工作范围内的每一道标准工序，对工作环境也有相当的控制能力，但即便是拥有专业素养的工程人员可能更容易找出提高平安与环境管理效率的方法，他们也可能因为对自身专业技能和所熟悉环境的自信而放松对工作行为及行为后果的关注，并由此做出一些可能导致危险或污染、浪费的行为，或者他们也可能因为拥有工作经验、技能而被更多地暴露在危险环境中。因此，行为是平安与环境要素系统中唯一的能动要素，包括工作行为和管理行为，不同的人的

12、行为特征不同，平安与环境管理中人的行为是值得关注和评价的1 。 人的行为作用于环境并完成工作，标准的行为是从根本上预防事故的根本要求，在工作方案时要考虑人的行为特点合理安排工作或设计工序。工程现场的平安与环境管理应该让所有工作人员都尽量在工作时按方案安排采取适宜的行为，如标准的操作，严格的自律，对指令的服从以及突发情况下的应变。 3.合同管理要素。平安与环境管理的管理范围大、对象广，而且主要针对的是不确定性，与庞杂的建设管理工作交叉进行容易造成管理目标的混乱，甚至可能使平安与环境管理处于附属被无视的地位。因此，无论是处于顶部的领导层，还是处于底部的实施层，都要给予平安与环境管理足够的重视，这在

13、很大程度上应被视作一种义务2 。合同对缔约方具有法律约束力，在合同中明确对平安与环境管理的要求，就能形成对各方开展平安与环境管理的硬性约束。通过合同管理可以落实平安与环境管理责任，明确各方平安与环境管理工作的关系，提高对平安与环境管理的重视，加强规划与合理组织，使平安与环境管理随着合同实施在工程全周期得以贯彻。 4.信息管理要素。信息的交流和反应都会影响平安与环境管理的效果。建设管理的各项工作都是在信息交流与传递下逐步深入开展和具体实施的，如经常循环开展的答疑与澄清、交底、跟踪与诊断、验收总结等阶段性的工作。平安与环境管理常常表达在各项工作的细微之处，在正常的工况下其效果并不明显，人对于相关工

14、作及成果的认识都很模糊，通过信息传递那么可以明确平安与环境管理的目标和对象，同时还能让更多的员工参与到平安与环境管理中来。因此应提供合理的媒介来促进平安与环境管理中的信息交流。 信息需要被及时合理地传达，并被接收者充分理解，有时不好的工作结果可能是由于不合理的信息传递过程造成的。而且，除了实现信息的传递，信息管理的一个重要作用还在于为建设管理完整、有序的保存档案文件材料，以便必要时有据可循。信息管理在具体的操作过程中可以有适当的灵活性，例如，有施工承包商尝试在开展平安管理时将工程外部的信息元素也加以考虑，是一种创新的举措，并且获得了较好的效果。 文化、行为、合同和信息管理要素在空间上连接了平安

15、与环境管理的组织和个人，在时间上又串联了平安与环境的整个管理周期，能够全面涵盖和保障平安与环境管理的实施及效果。四项管理要素发挥着合力维持平稳、有序的现场工作环境和状态，它们所发挥的作用，见图2。 图2 平安与环境管理要素的作用 二评价指标初步提取 按平安与环境管理要素提取评价指标，初步提取政府评价政府投资工程平安与环境管理的指标体系。由于代建工程建设前期和建设实施阶段的管理工作实质有着较大的差异，故将工程实施过程的两阶段划分作为提取评价指标体系的根本框架。见表3。 三基于粗糙集理论的指标体系约简计算 1.决策表及差异矩阵建立。为了满足政府监管工作需要，对政府投资工程平安与环境管理水平合格的情

16、况作细致评价，以鼓励政府投资工程不断提高管理水平，引导和标准代建市场的培育和开展。将评价结果分为四个等级，依次为：优90评分100、良80评分90、合格60评分80及不合格评分60。监管实施过程中，指标得分由监管小组评定，与评价结果等级对应地，将指标得分也同样分为上述4个等级。 通过数据调查，可建立相应的决策表，并通过决策表中的数据建立差异矩阵Mn×n，数学表达形式为Mn×n=(cij)n×n=c11c12c1n c21c22c2n cn1cn2cnn (1)式(1)中：xi，xjU，n=|U|,cij的计算方法如下，aij=|(C)(f(xi)f(xj), 当f

17、D(xi)fD(xj)时 , 当fD(xi)=fD(xj)时 -,当(fD(xi)fD(xj) (fC(xi)=fC(xj)时易知差异矩阵为对称矩阵，且对角线元素为。 2.指标体系属性约简与权重确定。当决策表的数据量很大时，属性约简求解过程将变得十分困难，甚至可能出现无核或无约简的情况。因此，在求解属性约简时常采用启发式的算法求解近似约简。启发式算法的特点是采用属性重要度作为启发式信息。由属性重要度的相关定义可知，属性的分类能力越强，其重要度越大；属性重要度也会受其它属性的影响，而这会影响属性集的分类能力。因此，基于这两方面的考虑，本文采用基于差异矩阵中属性频率的属性重要度确定方法，属性i的属

18、性重要度计算方法为f(i)=ni=1nj=1ij|cij| 2式2中：ij=0,cij 1,icij，|cij|表示cij中属性的个数。 在属性之间不具有明显相关性的条件下，属性约简必然会降低原属性集的分类能力。在确定属性约简的规那么时，要尽量使对原属性集分类能力的影响不会太大属性集描述对象的能力与其分类能力有关。因此，本文选择的约简规那么的公式为1/0 3式3中，1表示属性i所能区分的样本对数，也即属性i在差异矩阵中出现的次数；1表示删除属性i前属性集所能区分的样本对数，即差异矩阵中属性的个数；为阈值，本文取=5%6。 基于以上分析，属性约简的求解步骤见图3。 图3 属性约简求解步骤 按公式

19、3计算约简后的属性权重，(i)=f(i)/f(i) 4 四平安与环境管理综合评价模型的建立与检验 政府监管的目标在于催促政府投资工程全面、合理地开展平安与环境管理的根本工作，综合评价结果也应满足这种要求，防止政府投资工程因为某些方面的管理优势而掩盖其在其它方面的管理缺陷。因此，本文选择了非线性加权的综合评价模型y=mi=1xii (5) 经过实际的数据计算比照分析发现，经约简所得的指标体系并未改变原指标体系的分类结果，到达了对评价对象加以区分的根本要求。而评分结果通过综合评价模型计算各指标评分而获得，消除了人为的综合权衡复杂因素的不准确性，因而更加客观准确。因此，基于粗糙集理论处理指标体系，并

20、最终建立的代建工程平安与环境管理综合评价模型，符合本文主旨的要求，能够满足政府监管代建工程平安与环境管理的需求，为政府合理提出监管意见提供支持。 四、讨 论 一粗糙集方法的优势与缺乏 粗糙集理论的根底是通过等价关系分类，对于处理多属性问题十分有用，可以得到重要性或相关性较小的属性集合，获取简化的决策规那么7。也正因为如此，只有初始决策表中的属性值被合理确定，属性集的分类结果才是准确的。当初始属性集中包含的属性很多尤其中包含定性属性时，而样本数据又不充分时，初始属性集的分类能力很难被准确把握，微小的差异都可能使其被放大或缩小，这最终会影响到属性约简的结果，因为理论上约简属性集与初始属性集的分类能

21、力是等同的。 在进一步的研究或推广应用中，为使对初始指标体系区分样本能力的把握更加准确，应收集全面而准确的样本数据。一方面，在收集初始决策表的样本数据时，应兼顾不同管理水平的样本；另一方面可以为初始指标体系的每一指标设计详细的评价内容，并分别制定相应的评分规那么和标准。 二数据收集和反应中的问题 数据收集过程中，在条件允许的情况下应组织工程现场调研评价，由管理专家、工程人员等方面人员共同参与，在指标体系约简的过程中将粗糙集理论与主观指标赋权法加以结合，以满足监管工作对指标体系的综合要求。同时，在指标体系应用过程中，可以视情况开展对约简指标体系应用情况的分析评价，必要时可以重新开展工程工程案例调

22、研，以计算新的约简指标体系，使其能够符合建设管理水平的开展。 三数据处理及结果中的问题 根据粗糙集理论根本原理，本文选择了启发式属性约简的近似算法，在尽量不影响指标体系分类能力的条件下约简重要性较小的指标，算法思路清晰，易于理解，便于软件实现。约简后的指标体系对政府投资工程平安与环境管理水平的评价能力根本不受影响，而对政府投资工程管理的指导意义更强，在应用中应注意依评分结果给出明确具体的监管意见。 五、结 论 本文建立了代建工程平安与环境管理的综合评价模型，分析了建立综合评价模型的根本思路。基于前文总结的平安与环境管理的根本原理，初步提取了综合评价指标体系。应用粗糙集理论的启发式算法，对指标体

23、系进行属性约简，确定了指标权重。通过对粗糙集理论原理的分析，提出了约简指标体系的缺乏和完善思路。最终建立了综合评价模型，通过实证研究，证明了模型具有良好的评价效果。该模型对促进政府的监管有着重要的意义。 第一，促进政府监管工作的统筹。对于政府不同专业主管部门的监管工作和结果，可以综合工程建设管理的根本标准以及建设阶段的关键冲突等因素，同时参加政府主管部门对政策推行和引导等的统筹考虑，协调不同专业监管意见之间的平衡关系，形成更具综合性和统一性的整体监管意见，为政府投资工程改善管理反应有针对性的监管和指导意见。这样从整体上提高了政府监管评估工作的严肃性和权威性，使政府监管工作总体上能够满足社会、经济和市场开展的需要。 第二，指导政府监管工作开展。通过定量的分析评价，有助于政府发现监管中出现的问题，进而更好