设计变更、现场签证管理工作指引

1、BB和昌集团设计变更、现场签证管理工作指引创适生活賦索Dflighe YoyLI,BH Your HanWAn曲SCt和昌地产（集团）设计变更、现场签证管理工作指引2017-08 修订7目录、总贝y31、目的32、定义33、原则34、分类34.1、设计变更分类 34.2、现场签证分类4二、设计变更管理 41、部门职责42、设计变更管理原则 53、设计变更审批及确认 64、操作流程75、归集要求86、设计变更申请 OA审批资料要求 87、相关附表8三、现场签证管理 101、部门职责102、现场签证管理原则 103、现场签证审批确认流程114、操作流程115、归集要求126、现场签证申请 OA审批

2、资料要求 137、其他要求138、考核要求139、附件13一、总则1、目的规范集团范围内所有项目设计变更和现场签证的工作程序和审批流程。确保设计变更 和现场签证的有效性、合理性，满足工程的质量、成本和进度等要求，对合同和施工图外 的工程成本进行有效控制。2、定义设计变更：在项目各阶段施工图发出后，设计单位根据建设单位要求，对原工程设计内容 做出的变更，统称“设计变更”，包括设计修改、设计补充。现场签证：项目施工过程中，凡发生可能引起合同额变化，且不属于设计变更范围的事项 时（包括工程量增减、材料设备价格变化等）。3、原则（1）事前决策原则设计变更以及现场签证事项发起审批之前，应由主责部门在初判

3、之后，组织城市公司内部 相关部门（设计、工程、成本、招采、营销、客关等）之间进行交圈和决策工作，尤其对于定 性及分类不清的事项，应及时交圈并形成决策，保证时效性；（2）成本备案原则所有设计变更及现场签证在审批之前需以邮件或书面形式报送城市公司成本管理部进行备 案，由成本管理部对该事项进行费用的预估，尤其是特别紧急事项，应及时向成本管理部备案；（3）指令双签原则设计变更及现场签证在完成审批之后，需以指令单形式下发施工单位进行施工，指令单需 由项目总和成本经理共同签字确认。4、分类4.1、设计变更分类按照设计变更的专业来源和提出部门可分为设计类、现场施工类、营销类、成本优化 类、其他类五大类，分述

4、如下：（1）设计类：各专业在项目进程中因图纸（错、漏、碰、缺）或优化、材料设备使用不当 等原因而发生的设计修改。此类设计变更主要由城市公司设计部和设计单位提出。（2）现场施工类：在项目施工过程中，因施工质量、施工进度等施工因素的影响进行变更 设计。此类设计变更主要由城市公司工程部、施工单位、监理单位提出，其中施工单位和 监理单位将设计变更需求提交城市公司工程部，由城市公司工程部统一报设计部。（3）营销类：在销售过程中，经审批的因销售要求增加或补充的变更设计，或由于未达到 销售承诺，对功能要求不满意等原因导致投诉，从而增加的设计变更。此类设计变更主要 由城市公司营销部提出。（4）成本优化类：城市

5、公司成本部对项目的开发负有成本监控职能，从成本优化的角度可 提出设计变更需求。（5）其他类：包括各种施工环境变化导致设计条件发生变动、政府规划发生变动等引起的 设计变更，各相关部门提出。4.2、现场签证分类（1）现场需要：如，由于施工条件变化、地下状况（土质、地下水、构筑物及管线等）变 化；合同补充及合同规定需实测工程量的工作项目；（2）营销需要：配合销售要求或赶工措施导致的工程量增减；（3） 甲方要求：建设方在施工合同之外，委托施工单位的临时用工、零星工作、三通一平、 障碍清除等；红线外施工道路的修补（红线内的施工道路修补宜在合同中包干）等；（4）其它：政府要求以及其它原因。二、设计变更管理

6、1、部门职责（1）城市公司设计部1）提出设计变更要求，汇总各部门设计变更需求信息。2）组织设计变更可行性论证，并发起审核。3）整理设计变更要求，下发设计单位实行。4）负责与设计单位进行设计交流。5）负责发起设计变更图纸的审核。6）负责跟踪设计变更的现场执行。7）负责定期汇总分析设计变更信息。（2）城市公司成本部1）从成本优化的角度提出设计变更。2）负责设计变更的金额估算和成本复核，调整工程动态成本并每月向集团汇报（3）城市公司配套部：负责职责内因设计变更引起的重新报建工作。（4）城市公司工程部1）提出设计变更需求，包括汇总并上报施工单位和监理单位的设计变更需求。2）参与设计变更的可行性论证，进

7、行会签。3）负责设计变更的具体实施。4）现场设计变更实施完成后，负责及时移交成本部进行费用确认审核。（5）城市公司营销部1）从销售承诺和客户需求的角度提出设计变更需求。2）参与涉及外立面、户型、使用功能、销售承诺等重大设计变更需求的论证评审和变更 后的设计图纸的审核。（6）集团设计部：参与评审和审核金额30万的设计变更（7）集团成本部：参与评审和审核金额30万的设计变更（8）集团工程部：参与评审和审核金额30万的设计变更（9）集团营销部：参与涉及外立面、户型、使用功能、销售承诺等重大设计变更需求的论 证评审和变更后的设计图纸的评审和审核（10）集团总裁办：审批金额 30万的设计变更 2、设计变

8、更管理原则（1）力求杜绝：要求事前控制，提高施工图质量，设计变更要尽量少发生，力求杜绝设计 变更。（2）归口管理：设计管理部负责编制设计变更审批单及发起 OA申请流程并负责组织下 发。成本管理部需建立动态成本台帐，及时录入设计变更信息，并且每月底与设计部、项 目工程部进行核对。（3）先审批后实施：设计变更必须做到事前控制，必须按照设计变更的审批权限完成审批 程序后方可实施，严禁肢解设计变更。设计变更发起前，应由城市公司设计部负责人组织 城市公司设计部、成本部、工程部进行变更可行性论证，论证中应考虑是否影响规划要求、 效果、结构、销售承诺、成本变化等因素，如涉及销售承诺等事项，分子公司营销部应参

9、 与论证。若设计变更金额大于 30万元时，集团设计部、成本部和营销部应参加论证。（4）一事一单：实行严格的时间限制，实行一单一算，严禁事后补办。每份变更应具备相 应的设计变更审批单、设计变更回执单、设计变更确认单。同一原因引起的 不同专业的变更须同时办理，避免重复计费和分拆变更。（5）原件结算：必须要有齐备、有效的签字齐全的设计变更审批单/（申请OA打印件）、 设计变更回执单、设计变更确认单及相关附件的原件作为结算必要条件。（6）施工图会审时发现图纸中出现的错、漏、碰、缺等设计问题，及施工图会审时造成方 案或建造标准改变时，必须按照设计变更流程完成审批。成本管理部人员必须参加图纸会 审并在图纸

10、会审纪要上签字。（7）所有结算必须以经过城市公司设计管理部确认的施工图为依据，之后所发生的调整、 变动均以设计变更形式体现，否则不予结算；所有图纸会审内容应按照预估完成时间分别 出具设计变更，若存在多个图纸会审事项预估变更完成时间为同一时间，可以形成一个设 计变更单，若预估完成时间不一样，则应按照其完成时间分别形成设计变更单。3、设计变更审批及确认3.1、设计变更审批流程设计变更金额是指单位工程中单项设计变更引起的成本变化总金额，设计变更引起的 成本变化应包括：实施设计变更本身发生的费用、返工发生的费用、造成相关专业调整所 发生的费用等。设计变更金额审批流程金额V 10万城市公司设计部经办人城

11、市公司设计部负责人城市公司相关部门负责人（项目总/营销/客服/投拓）城市公司成本部负责人城市公司分管领导10万金额V 30万流程（冋金额V 10万的流程）城市公司总经理金额 30万流程（冋10万金额V 30万的流程）集团设计管理部负责人集团成本管理部负责人地产总裁注：1）纸质版设计变更审批单签至城市公司工程部负责人即可，后续流程由线上审批完成后下发施工单位 实施。2）金额 30万的设计变更，集团总部工程部、营销部、客服部参与前期讨论。3.2、设计变更回执确认流程设计变更金额审批流程金额V 10万施工单位监理总监城市公司项目工程师城市公司工程部负责人10万金额V 30万施工单位监理总监城市公司项

12、目工程师城市公司工程部负责人金额 30万施工单位监理总监城市公司项目工程师城市公司工程部负责人BB和昌集团H-ClHANQE GRoUP设计变更、现场签证管理工作指引3.3、设计变更费用确认流程设计变更金额审批流程金额V 10万城市公司成本部工程师城市公司成本部负责人城市公司设计部负责人 城市公司相关部门负责人（项目总/营销/客服/投拓）城市公司分管领导10万金额V 30万流程（冋金额V 10万的流程）城市公司总经理金额 30万流程（冋10万金额V 30万的流程）集团设计管理部负责人集团成本管 理部负责人地产总裁注：纸质版设计变更费用确认单签至城市公司成本部负责人即可，后续流程由线上审批完成4

13、、操作流程4.1、相关部门在提出设计变更要求时，必须办理设计变更审批、通知单并提交至设计 部，城市公司设计部在2个工作日内（如需要设计院出具方案，则以实际发生天数为准），对变更进行施工工艺、技术要求等进行审核和完善，并出具变更初步方案，如附有变更图纸 须作为本审批单附件一并提交，对于已经从技术角度确认可以实施的变更项目，审批后转 至成本部。4.2、 城市公司成本部有对变更经济性进行审查、建议的权利，并在2个工作日内完成该项变更的费用估算，确定该变更费用承担单位，小于等于30万元的报总经理审批，30万元以上的报集团审批，审批通过的设计变更单，由城市公司设计部转发至工程部、成本部，并 由工程部转发

14、监理单位。城市公司范围内的变更审批办理时间为 3个工作日，需要集团进行 审批的变更办理时间为7个工作日。4.3、城市公司工程部在设计变更内容施工完成后，经现场监理工程师、工程部专业工程师和项目工程负责人对变更项目的完成情况（质量、工期等）签字认可后，7日内出具设计变更回执单（经监理公司初审后）并报送成本部，变更施工完成后 7日后，工程部未及时 向成本部报送设计变更回执单并附施工单位的预算书的，视为无变更或按成本部单方 面核算的金额为准。成本部在每月20-25日与施工单位核对上月20日至本月19日所发生且已 有回执的设计变更单，把双方核对确认的费用计入工程结算。4.4、对于增加工程成本的设计变更

15、，未完成审批不予确认，未经确认的设计变更，在工程 结算时将不予考虑；对于降低工程成本的设计变更，如果施工单位不配合确认工作，由监 理单位及项目部共同确认后生效，将作为工程结算的依据之一。4.5、因业主要求提出的变更，牵涉到费用增加的需市场营销部告知业主，并让业主对费用 进行确认后再进行相关流程的审批。5、归集要求5.1、设计变更应将工程变更内容描述清楚。口：工程名称、变更原因、变更时间、变更部 位、图纸比例、图标尺寸、规格型号、材料材质等，应达到根据变更单可准确计算工程量。5.2、设计变更审批、通知单由城市公司设计部统一编号、统一下发。每份合同的设计 变更统一编号，分专业（只包括土建和安装两个

16、专业），分包工程不用分专业，依发生先 后顺序进行编号，编号原则“项目名称一工程名称一专业（TJ/AZ）变更（BG）顺序编号”， 如果一个标段的每栋楼变更的内容一样，且预估完成时间一致，可以合并填写一份设计变更审批、通知单及一份设计变更回执单。土建包括建筑和结构专业，安装包括水、暖、电、 通等其它专业。原则上设计变更审批、通知单的编号在编制前，城市公司应结合成本 部、工程部等相关部门根据项目、合同标段划分情况共同商定确认。5.3、 对于经城市公司正式手续批准的设计变更项目，设计变更审批、通知单及其附属 设计变更文件由工程部组织施工单位实施，工程部、设计部、成本部、监理、施工单位各 一份，复印件发

17、给提出变更的部门（上述部门除外）一份，所有资料一式五份。6设计变更申请OA 审批资料要求（1）经办人填写完整的设计变更审批单电子版。（2）变更前及变更后的图纸电子版（如为扫描版则需有经办人签字）。（3）设计变更发起方的书面确认或要求函件。（4）施工单位的报价清单电子版或扫描件。（5）其它有必要的附件（包括但不限于估算资料）7、相关附表图一、设计变更办理流程表-1设计变更审批、通知单表-2设计变更回执单表-3设计变更费用确认单附表 13.docx9设计变更、现场签证管理工作指引BB和昌集团QIIQ设计变更办理流程理办程流批审更变计设提出单位可以是设计单位、项目部、需要发生 变更的部门，需要包含预

18、估完成时间事前交圈原则判定此设计变更的责任主体，是否需要发生全过程咨询单位现场查验该事项是否已经施 工，若施工，该项变更作废，费用不予计取指令单需进行双签施工单位根据指令单开始施工理办程流认确及执回项目部工程、监理、成本部、设计部参加线下验收，合格 后监理、工程、设计签字确认审批完成计入金蝶在线上填写挂起签证额的结算情况，已完工未结算转为已 完工结算完成费用确认审批11BB和昌集团设计变更、现场签证管理工作指引三、现场签证管理1、部门职责（1）城市公司工程部1）现场签证的需求可由施工单位、城市公司工程部提出，但最终由城市公司工程部发起，填写现场签证审批通知单，描述签证原因、签证内容（需注明施工

19、方法、部位、工程 量、工日等）和现场实际情况，应附带施工图纸、工程照片、监理记录等必要的附件。2）现场签证审批通知单完成审批后，工程部负责发施工单位实施，城市公司工程部和 监理单位负责跟踪监督现场签证的执行情况。3）现场签证的内容执行完毕后，工程部负责及时办理现场签证回执单，跟踪施工单位及监理单位签字后递交成本部签收。（2）城市公司设计部：审核现场签证图纸，与工程部沟通使签证图纸更合理。（3）城市公司成本部：负责现场签证的金额估算和成本复核。（4）集团成本部：参与审核额 30万现场签证。（5）集团财务部：参与审核额 30万现场签证。（6）集团专业委员会：审批金额 30万现场签证。2、现场签证管

20、理原则（1）力求杜绝原则：要求事前控制，提高招标及合同文件质量，力求杜绝现场签证。（2）时效性原则：现场签证必须做到事前控制，必须按照现场签证的审批权限完成审批程 序后方可实施，严禁肢解签证，施工未审批不结算，紧急签证事项按照图二现场签证审 批流程图（特别紧急签证办理流程）办理，未备案不结算。（3）一事一单原则：实行严格的时间限制，实行一单一算，严禁事后补办。每份签证应具备相应的工程签证审批单、现场签证回执单、现场签证费用确认单。（施工 图预算未核对完成的，在施工图预算完成后进行费用确认）（4）完工确认原则：当工程洽商完工后，现场工程部必须在完工后2日内组织验收，在现 场确认单第三栏上签署意见

21、，如属隐蔽工程，必须在其覆盖之前签字确认。（5）原件结算原则：必须要有齐备、有效的签字齐全的工程签证审批单、现场签证 回执单、现场签证费用确认单/审批OA打印文件及相关附件的原件作为结算必要条 件。（6）设计费用增减的正负签证事项须同时办理，严谨单独分拆办理。3、现场签证审批确认流程3.1、现场签证审批流程对于大于30万的现场签证，属于合同内的，审批完成后，需以签订补充协议的形式进 行实施，补充协议流程同合同审批流程，没有合同主体的事项需按照招标制度进行招标。现场签证金额审批流程签证金额V 1万城市公司项目工程师城市公司工程部负责人城市公司成本部负责人 城市公司分管领导1万签证金额V 10万城

22、市公司项目工程师城市公司工程部负责人城市公司成本部负责人 城市公司分管领导城市公司总经理10万签证金额V 30万流程（同1万签证金额V 10万流程）集团成本管理部负责人签证金额 30万城市公司项目工程师城市公司成本部负责人城市公司项目部负责人 城市公司分招采部负责人城市公司工程部负责人城市公司财务部负责 人城市公司分管领导城市公司招委集团成本管理岗集团成本管理 部负责人集团招采负责人集团工程部负责人集团财务部负责人集 团总部招委3.2、现场签证回执确认流程签证金额审批流程签证金额V 1万施工单位监理总监城市公司项目工程师城市公司工程部负责人1万签证金额V 10万施工单位监理总监城市公司项目工程

23、师城市公司工程部负责人10万金额V 30万施工单位监理总监城市公司项目工程师城市公司工程部负责人金额 30万施工单位监理总监城市公司项目工程师城市公司工程部负责人3.3、现场签证费用确认流程签证金额审批流程签证金额V 1万城市公司成本工程师城市公司成本部负责人城市公司工程部负责人城 市公司分管领导1万签证金额V 10万城市公司成本工程师城市公司成本部负责人城市公司工程部负责人城 市公司分管领导城市公司总经理10万金额V 30万流程（同1万签证金额V 10万流程）集团成本管理部负责人金额 30万流程（同10万签证金额V 30万流程）地产总裁4、操作流程（1）提出签证需求:工程部在遇到需要办理现场

24、签证时，要求在 0.5个工作日内填写办理现场签证审 批、通知单，并按流程审批，并附签证原因、签证草图，工程部经理负责审核签证原始 手续的齐全，在对签证发生情况进行了解后确定该签证是否应该发生，并在签证单上签字 确认，对该签证发生的合理性负责。对于没有办理现场签证审批、通知单的签证，视 为无效。（2）签证审批单的审批：城市公司成本部有对现场签证经济性进行审查、 建议的权利，并在2个工作日内完成该 项变更的费用估算，确定该变更费用承担单位，小于 10万元的报总经理审批，10万元以上 30万元以下的报集团审批，审批通过的签证单，由城市公司工程部转发至成本部、监理单 位。城市公司范围内的签证审批办理时

25、间为 3个工作日，需要集团进行审批的签证办理时间 为7个工作日。（3）回执及费用确认：项目工程部在签证内容实施完成后，经现场监理工程师、项目工程部对签证项目的完成 情况签字认可后，7日内出具现场签证回执单并将施工单位的预算书（经监理公司初 审后）报至成本管理部。签证实施完成后 7日后，项目工程部未向成本管理部报送现场 签证回执单的，视为无签证发生；而未附施工单位的预算书并进行核对时，以成本管理 部单方核算的金额计入工程结算。成本管理部在每月20-25日与施工单位核对上月20日至 本月19日所发生且已有回执的现场签证单，把双方核对确认的费用计入工程结算。5、归集要求（1）对工程签证单的内容必须满

26、足结算编制的要求，不能笼统地签认工程量和工程造价， 必须将工程名称、签证的原因、时间、签证内容、材料材质、施工方法等描述清楚，如果 文字描述不能满足结算编制的要求，要求附简图，并达到根据签证单可准确计算工程量的 要求。（2） 涉及零星用工及机械台班不允许直接签认工程量，实际工程量需由项目部工程师与全 过程造价驻场人员共同确认。（3）对工程工期的变更以签证的形式办理，工程部应在七天内办理工期顺延签证，并在签 证单上签署工期顺延的原因及顺延时间，经成本管理部、总经理、集团成本管理部对相应 费用进行调整，否则不予认可。（4）现场签证实施前，项目部发出工程指令单，指令单需由项目总、成本经理签字确认，

27、对于没有指令单的签证一律作为无效签证，费用不予计取（5）工程签证审批、通知单、工程签证回执单由项目部统一编号、统一下发。工 程签证审批、通知单、工程签证回执单编号一致，每份合同的现场签证统一编号， 分楼号分专业（只包括土建和安装两个专业），分包工程不分专业，依发生先后顺序进行 编号，编号原则为“项目名称一工程名称一专业（TJ/AZ）签证（QZ）顺序编号”，如果 一个标段的每栋楼签证的内容一样，可以合并填写一份现场签证审批、通知单及一份现场 签证回执单。6现场签证申请OA 审批资料要求（1）经办人填写完整的工程签证审批单（2）满足工程量审核要求的现场签证有关的图纸电子版（如为扫描版则需有经办人签字） 及现场照片。（3）引起现场签证的责任方的书面确认或要求函件。（4）施工单位的报价清单电子版或扫描件。（5）其它有必要的附件。7、其他要求（1）由于施工单位原因造成的返工、拆改、整改等，严禁签证。（2）严禁在未告知成本部的情况下办理隐蔽项目的签证