范围管理第一章第二章

1、项目范围管理高峰 201513662532776项目范围管理时间：4个周末教材：项目范围管理辅助：项目范围管理，郭云涛考试类型：单选，多选，名词解释，简答，论述20*2,5*2,4*3,4*5,2*9整体难度，中等偏容易第一章项目范围管理概述第一节 项目范围第二节 项目范围管理的内容第三节 项目范围管理的意义案例讨论第一节 项目范围什么是范围什么是项目范围范围：范围，指界限，限制，一定的时空间限定；效法。语出易系辞上：“范围天地之化而不过。”项目范围，project scope,包括项目的最终产品或服务以及是实现该产品或服务所需要做的各项工作。范围：哪些该做？那些不该做？难度在于：如何在项目的

2、一开始就知道哪些该做，哪些不该做？比如你们家装修房子，如何一开始就知道哪些工作需要做，哪些不需要做呢？思考一下，如何不知道具体要做什么就开始做项目，会怎么样？10第一节第一节 项目范围管理概述项目范围管理概述已界定的范围业主期望的范围实际完成的范围一、项目范围管理的原理一、项目范围管理的原理11第一节第一节 项目范围管理概述项目范围管理概述一、项目范围管理的原理一、项目范围管理的原理一曰度，二曰量，三曰数，四曰称，五曰胜。一曰度，二曰量，三曰数，四曰称，五曰胜。地生度，度生量，量生数，数生称，称生胜。地生度，度生量，量生数，数生称，称生胜。 兵法：兵法：12凤凰网：中国铁建沙特麦加轻轨项目预计

3、巨亏凤凰网：中国铁建沙特麦加轻轨项目预计巨亏41.5341.53亿元亿元中国铁建股份有限公司（601186.SH/01186.HK，下称中国铁建）10月25日发布公告称，由于承包的沙特麦加萨法至穆戈达莎轻轨项目（下称沙特麦加轻轨项目），出现实际工程数量比预计工程量大幅增加等原因，预计将发生人民币41.53亿元的巨额亏损。 据公告介绍，沙特麦加轻轨项目采用EPC+O&M总承包模式（即设计、采购、施工加运营、维护总承包模式），由中国铁建负责设计、采购、施工、系统（包括车辆）安装调试以及从2010年11月13日起的三年运营和维护。项目原定于2010年11月13日开通运营。13凤凰网：中国铁建

4、沙特麦加轻轨项目预计巨亏凤凰网：中国铁建沙特麦加轻轨项目预计巨亏41.5341.53亿元亿元中国铁建表示，项目进入大规模施工阶段后，由于实际工实际工程数量比签约时预计工程数量大幅度增加程数量比签约时预计工程数量大幅度增加，再加上业主对该项再加上业主对该项目的目的20102010年运能需求较合同规定大幅提升、业主负责的地下管年运能需求较合同规定大幅提升、业主负责的地下管网和征地拆迁严重滞后、业主为增加新的功能大量指令性变更网和征地拆迁严重滞后、业主为增加新的功能大量指令性变更使部分已完工工程重新调整等因素影响使部分已完工工程重新调整等因素影响，导致项目工作量和成本投入大幅增加，计划工期出现阶段性

5、延误。公告称，上述变化导致合同预计总成本大幅增加。沙特麦加轻轨项目合同总金额为66.50亿沙特里亚尔，按9月30日汇率折算，合同预计总收入120.70亿元，合同预计总成本160.69亿元，合同损失为39.99亿元。加上财务费用1.54亿元，总亏损额预计为41.53亿元。14范围范围- -时间时间- -费用费用时间3（12个月）费用3（1200万人民币）时间2（9个月）费用2（70万元人民币）时间1（6个月）费用1（60万元人民币）新款洗衣机产品功能要求产品技术要求技术标准与质量标准范围1：样机设计与测试；范围2：20台样机；范围3：原生产车间改造范围可能包括以下多重含义产品范围（product

6、 scope)：产品功能特征项目范围（project scope)：做什么产品规范（specification)：具体特征和功能重点：产品范围和项目范围的集合。产品范围主要是针对最终产品来衡量，项目范围是对照项目计划来进行衡量。项目范围管理的一个重要技术WBS确定项目范围，需要编写正式的项目范围说明书项目范围说明书要包括：项目的合理性说明（利弊关系）项目目标项目可交付成果17案例讨论小李是国内某知名IT企业的项目经理，负责西南某省的一个企业管理信息系统建设项目的管理。在该项目合同中，简单地列出了几条项目承建方应完成的工作，据此小李自己制订了项目的范围说明书。18案例讨论甲方的有关工作由其信息中

7、心组织和领导，信息中心主任兼任该项目的甲方经理。可是在项目实施过程中，有时是甲方的财务部直接向小李提出变更要求，有时是甲方的销售部直接向小李提出变更要求，而且有时这些要求是相互矛盾的。面对这些变更要求，小李试图用范围说明书来说服甲方，甲方却动辄引用合同的相应条款作为依据，而这些条款要么太粗、不够明确，要么小李跟他们有不同的理解。因此小李对这些变更要求不能简单地接受或拒绝而左右为难，他感到很沮丧。如果不改变这种状况，项目完成看来要遥遥无期。 19问题：问题： 1 1、该问题产生的原因是什么？如何解、该问题产生的原因是什么？如何解决？决？ 2 2、如果你是小李，你怎样在合同谈判、计、如果你是小李，

8、你怎样在合同谈判、计划和执行阶段分别进行范围管理？划和执行阶段分别进行范围管理？ 第二节 项目范围管理的内容确定项目的需求定义和规划项目的范围范围管理的实施范围的变更控制管理范围核实确定项目的需求项目启动之前需要：可行性研究项目的需求由于以下一个活多个项目的需求而决定1. 市场需求（能源短缺，研究更省油的汽车，新能源汽车）2. 商业需求（培训学校开发新课程）3. 顾客需求（电力公司先建变电站，给工业区供电）4. 技术进步需求（互联网项目，移动互联项目）5. 法律需求等从而形成了循环社会发展-新的需求-项目建设-社会发展不断有新的项目出现需求需要用文件的形式来表述需求建议书（重要）RFP，req

9、uest for proposal谁发的？客户给谁看？承约商RFP，内容：项目的工作陈述，对项目的要求，期望的项目目标、客户供应条框，付款方式，契约形式，项目时间，对承约商项目申请书的要求1. 工作陈述（SOW）statement of work主要工作，任务范围2. 客户对项目的要求3. 期望的项目目标4. 客户供应条款5. 付款方式6. 契约形式7.项目时间8. 对承约商项目申请书的要求评价要求，经验，技术方式，成本等的要求，大概的资金的范围（防止超出太多）案例分析重点看RFP和SOW主要内容涵括什么二、定义和规划项目的范围定义和规划项目目标，可交付成果的性能指标，约束条件，工作原则以及管

10、理策略PBS，product breakdown structure三、范围管理的实施是指控制项目中实际执行的工作，而通过工作定义确定的工作应该按照项目计划实施和控制四 范围的变更控制管理变更，指项目干系人由于项目环境或者是其他各种原因，要求对项目的范围计划进行修改，甚至是重新规划，而这类修改或变化就叫做变更。可不可以变更？关键是如何管理变更变更的依据，系统的管理修改有关技术文件，项目计划，并通知有关的项目干系人，对项目的变化采取一定的应对措施。五 范围核实项目核实，移交已完成的项目可交付成果交给该项目的成果的使用者或者其他有权接收的项目干系人。进行项目范围核实时，项目班子必须向接收方出示能明

11、确说明成果的文件，如项目计划、技术要求说明书、技术文件、图纸等。项目范围管理项目范围管理启动启动产品描述产品描述战略性计划战略性计划项目选择标准项目选择标准历史信息历史信息项目项目选择选择方法方法专家专家评定评定鲜蘑菇长成鲜蘑菇长成项目经理认定项目经理认定或任命或任命范围计划编制范围计划编制产品描述产品描述项目章程项目章程约束条件约束条件产品产品分析分析收益、收益、成本成本分析分析范围说明范围说明详细依据详细依据范围定义范围定义范围说明范围说明其他计划编制其他计划编制的输出的输出WBSWBS模模板板工作分解结构工作分解结构范围核实范围核实工作结果工作结果产品文档产品文档检查检查正式接受正式接受

12、范围变更控制范围变更控制工作分解结构工作分解结构绩效报告绩效报告范围范围变更变更控制控制绩效绩效范围变更范围变更纠正措施纠正措施Review项目范围，定义项目范围说明书应包括三个部分合理性说明，项目目标和项目可交付成果项目范围管理的内容：5个部分第一确定项目需求：5种需求需求建议书（RFP）：8个部分（SOW）定义和规划项目的范围范围管理的实施范围的变更控制管理范围核实第三节 项目范围管理的意义首先，项目实际要求的，但没有明确定义的工作将不能得到有效执行，进而危害项目最终目标的满足。（该做的没做）（该做的没做）其次，如果工作内容不在项目工作范围之内而被执行，或项目范围盲目扩大，就会影响项目的预

13、算。（不该做的做了）（不该做的做了）因此，可以看出确定项目的范围对项目管理来说可以起到如下作用1. 提高费用、时间和资源估算的准确性准确性2. 确定了进度测量和控制的基准基准。3. 有助于清楚地分配任务分配任务界定范围的过程中，可能会用到以下信息1. 范围内和范围以外的可交付使用的类型2. 范围内和范围以外的主要工作的周期流程3.范围内和范围以外的数据类型4.范围内和范围以外的数据源或者数据库5.范围内和范围以外的组织6.范围内和范围以外的主要功能判断范围管理方面是否合理？判断范围管理方面是否合理？1、是否有支持项目启动的正式文本2、是否有正规的项目目标说明文档3、是否定义了工作分解结构WBS

14、4、是否有正式的项目范围变更程序学习提高IPMPPMPCPMP案例讨论中国项目管理师(CPMP)作为国家职业资格考试，具有广泛的认可度和专业权威性，代表了我国政府对项目管理专业从业人员资格认证的最高水平。国家职业资 格项目管理师证书已成为我国政府部门和各企事业机构组织对项目管理专业人员素质考核的主要参考因素，是对项目管理专业人员执业、求职、任职的基本要求。中国项目管理师（CPMP）共分为四个等级：高级项目管理师（一级）、项目管理师（二级）、助理项目管理师（三级）、项目管理员（四级），每级的申报条件如下：高级项目管理师 国家职业资格一级（符合以下条件之一者）（1）取得本职业项目管理师职业资格证书

15、后，连续从事本职业工作3年以上，经高级项目管理师正规培训达规定标准学时数，并取得毕（结）业证书。（2）取得博士学位，连续从事本职业工作3年以上，并担任项目管理领导工作1年以上，负责过24项以上复杂项目管理工作，取得一定的工作成果（含研究成果、奖励成果、论文著作），经高级项目管理师正规培训达规定标准学时数，并取得毕（结）业证书。（3）具有大学本科以上学历，连续从事本职业工作8年以上，并担任项目管理领导工作3年以上，负责过35项以上复杂项目管理工作。项目管理师项目管理师 国家职业资格二级（符合以国家职业资格二级（符合以下条件之一者）下条件之一者）（1）取得本职业助理项目管理师职业资格证书后，连续从

16、事本职业工作3年以上。（2）具有大学本科以上学历（或同等学历），申报前从事本职业工作5年以上，担任项目管理领导2年以上。（3）具有研究生学历（或同等学历），申报前从事本职业工作3年以上，担任项目管理领导1年以上，能够管理一般复杂项目。助理项目管理师助理项目管理师 国家职业资格三级（符合以下条件之一国家职业资格三级（符合以下条件之一者）者）（1）取得本职业项目管理员职业资格证书后，连续从事本职业工作2年以上，经助理项目管理师正规培训达规定标准学时数，并取得毕（结）业证书。（2）具有大专以上学历（或同等学历），连续从事本职业工作5年以上。（3）具有大学本科学历，连续从事本职业工作3年以上。项目管理

17、员项目管理员 国家职业资格四级（符合以下条件之一者）国家职业资格四级（符合以下条件之一者）（1）具有高中以上学历（或同等学历），连续从事本职业工作3年以上，经项目管理员正规培训达规定标准学时数，并取得毕（结）业证书。（2）具有大专以上学历，从事项目管理工作1年以上。第二章 项目启动导入案例注意这个案例中，项目启动都做了什么工作？第一节 项目启动概述项目启动就是正式承认正式承认一个新项目的存在或一个已有项目开始进入下一个阶段进入下一个阶段的过程。某些组织，项目只有在可行性研究或初步计划完成才能启动项目为什么会启动？市场需要，经营需要，顾客需要，技术进步，法律要求。项目启动的运作1. 产品说明。产

18、品说明。记录项目在实施过程中要产生的产品或服务的特性。项目进行，产品说明具体化。由委托方提供2. 战略计划，战略计划，组织的战略目标，实施组织的战略计划应该作用项目选择决策的一个因素3. 项目选择准则项目选择准则，一般由产品来决定，设计，管理，收益，市场，公众等4. 历史资料历史资料，有关以前的项目决策的结果以及执行情况。二 项目启动的工具和技术项目选择方法，两种1. 效益度量法效益度量法，比较法，评分模型，经济评价模型2. 约束条件下的最优方法约束条件下的最优方法，线性规划，动态规划，整数规划以及多目标规划决策模型，有些情况下，需要把综合的项目选择准则运用到复杂的模型中。专家判断专家判断（专

19、家论证会）咨询顾问，行业顾问三 项目启动的结果项目章程：正式承认项目存在的文件项目经理的选定-指派约束条件项目假设：假定某些条件是真实的，假如某位关键人物什么时候到位，原材料什么时候可以采购到，土地什么平整好等第二节 项目目标什么是项目目标项目目标：实施项目所要达到的预期结果，即项目所能交付的成果或服务的成果或服务项目的特点：项目通常是具有一定期望结果的一次性活动，有确定的起点和终点，并且任何一个具体的项目都要解决一定的问题，达到一定的预期目标，所以项目实施的过程实际上就是一个追求预定目标的过程。案例目标的重要性比如人生的目标徒步的远行必须要有目标！一 项目目标的特征一 目标的多样性多样性（多

20、个目标进行权衡）二 目标的优先性优先性（技术性能，成本，时间不同阶段优先不同）三， 目标的层次性层次性，描述成阶梯层次结构，上层的总体目标，下层的具体目标，上下层层要统一。总体的是方向，模糊，下层的具体指导工作，可测明确的。三个层次：战略目标，策略性目标和项目实施战略目标，策略性目标和项目实施的具体计划的具体计划。项目战略目标，mission，策略的goal，二 项目三大基本目标之间的平衡项目的三大目标时间，成本，技术性能时间，成本，技术性能范围管理就是要寻找效益最大的项目实施范围或规模，从而确定其相应的成本。目标相悖性，好的质量往往意味着更长的时间，更多的投入成本如果把项目实施的范围或规模一

21、并的考虑，利用利润替代成本作为目标。利润=收益-成本三个因素中，固定一个，看另外两个，技术性能确定的情况下，时间成本的权衡当质量标准不变时，可以用下面四种方法建立时间成本函数1. 重新定义项目范围，删减一部分工作任务2. 获得额外的资源，追加项目预算，解决成本问题3. 改变资源分配，支持正在跟踪的关键路线上的工作活动4. 改变活动流程，导致资源重新计划和分配三 确定项目目标的原则目标确定是一个沟通方式，体现在成员之间，为了一个共同目标努力基本原则：基本原则：SMARTSMARTSpecific：具体，目标要具体，清楚，准确，易于理解的词汇进行表述Measurable：可度量，每个阶段的成果可以

22、验证，产出的成果Attainable：最终目标是生产出实际的产品或服务。Relevant：必须遵循公司的战略需求，公司的使命。Time bound：确定的开始和结束时间53Scope planning项目目标项目目标 项目目标的项目目标的S.M.A.R.T S.M.A.R.T 原则原则l明确性（明确性（Specific） 最终目标是否明确？应该最终目标是否明确？应该 做到哪一步以及何时完成？做到哪一步以及何时完成？l可度量性（可度量性（Measurable）能在多大程度上测量最能在多大程度上测量最 终目标的完成情况？终目标的完成情况？l可完成性（可完成性（Achievable）在规定时间内，最

23、终在规定时间内，最终 目标目标 是否合理，能够实现？是否合理，能够实现？l相关性（相关性（Relevant）最终目标是否很重要、很最终目标是否很重要、很 有价值有价值, 是否值得进行下去？是否值得进行下去？l可跟踪性（可跟踪性（Traceable）能够对整个项目进程能够对整个项目进程 进行跟踪检查吗？进行跟踪检查吗？54项目目标的表述要求项目目标的表述要求 l将做什么？将做什么？l为什么要做它？为什么要做它？l什么时候完成？什么时候完成？l需要什么资源？需要什么资源？l如何评价？如何评价？l在哪里进行？在哪里进行？Scope planning项目目标项目目标项目的目标项目的目标需要回答下需要回

24、答下列问题列问题55 “中星中星22号号”卫星业务管理站建设项目主要是负责卫卫星业务管理站建设项目主要是负责卫星运行业务管理。其建设项目主要包括：通信、天伺馈、星运行业务管理。其建设项目主要包括：通信、天伺馈、射频网络、遥测遥控、数据处理、在轨测试和测试模拟射频网络、遥测遥控、数据处理、在轨测试和测试模拟等。等。 项目总投资项目总投资1800万元。为满足万元。为满足05年年11月发射的卫星，月发射的卫星，本项目于本项目于2004年年9月初开始，月初开始，2005年年9月前建设完成，工月前建设完成，工程总工期为程总工期为1年。年。项目目标与描述示例项目目标与描述示例- “中星22号”卫星业务管理

25、站建设项目56确定项目目标确定项目目标 交付成果：交付成果：卫星业务管理站建设项目卫星业务管理站建设项目 工期目标：工期目标：工程于工程于2004年年9月初开工建设，月初开工建设，2005年年9 月前完成，工程总工期为月前完成，工程总工期为1年。年。 费用目标：费用目标：总造价总造价1800万元万元 质量目标：质量目标：各单机设备合格率各单机设备合格率100%，优良率，优良率 70%以上，争创一流。以上，争创一流。 安全目标：安全目标： 杜绝人为事故。杜绝人为事故。57项目工作描述表项目工作描述表四 确定项目目标的方式项目目标一般由项目的发起人或项目的提议人来确定。项目目标具体由谁来描述？具体

26、由谁来描述？理想状态是项目经理项目经理，项目经理对项目目标的理解和定义决定了项目的成败项目出问题：外行指挥内行，瞎订目标（比如每次中国足球）项目失败往往是由于目标描述有问题。项目目标是个逐步细化的过程，开始一般化，随着时间逐渐明确。五 确定项目目标的意义项目目标的确定实际上就是明确了项目组成员共同努力工作共同努力工作的方向。目标的确定还能产生一定的激励作用激励作用。每个项目组成员都有一定的个人目标，自觉不自觉的按照目标调整自己的努力方向。项目目标的确定也为下一步制定项目计划打下基础，有了目标指明方向，按照目标制定计划。项目范围确定以前，项目经理和项目班子成员必须花费足够多的时间对项目进行研究，

27、讨论和分析，必要时还要研究以前同类项目是如何组织的。编制项目界定文件，初步明确项目内容和范围。然后根据项目实施情况以及对项目认识的深入，根据所获得资料越来越多，分析，补充和修改。详细项目界定是在范围规划内进行。同时区分，项目的最终结果哪些是必须取得的，哪些是最好能取得的。第三节 项目选择项目需求分析项目需求分析，投资者通过对项目产品的市场需求，社会需求，公众需求以及投资者本身的发展需求所进行的综合分析，确定项目的方向以及项目投资的必要性或紧迫性，为投资决策提供必要的准备工作。1. 需求分析的依据项目面对的国家地区经济发展及产业结构的规划和预测项目所面对的地区社会经济发展状况及预测项目所面对的地

28、区的人口状况项目所面对的国际和地区的有关法律，法规社会习俗。需求分析的主要内容国家需求分析（5年计划）社会需求分析（人文，自然，生态，可持续发展，比如新能源）消费群体需求分析（产品的特点决定的）项目业主的需求分析项目实施中的需求分析二 项目选择项目启动从项目的整体环境和战略计划上进行考虑战略计划阐述了组织的经营理念、使命、目标和目的，通过对组织优劣势的分析，研究组织环境中存在的计划与威胁，预测未来趋势，展望新的产品或服务需求，从而确定长远的目标规划。SWOT方法进行分析（三）（三）项目选择的项目选择的基本方法基本方法 1 1、SWOTSWOT分析分析 （1 1）SWOTSWOT分析的涵义分析的

29、涵义 SwotSwot四个英文字母代表四个英文字母代表StrengthStrength， WeaknessWeakness， OpportunityOpportunity，ThreatThreat。其意思分别为：其意思分别为： S S，强项、优势；，强项、优势； W W，弱项、劣势；，弱项、劣势； 0 0，机会、机遇；，机会、机遇； T T，威胁、对手。，威胁、对手。 v SWOT分析的涵义分析的涵义 （2 2） SWOTSWOT分析的内容分析的内容 优势与劣势分析（优势与劣势分析（SW） 优势与劣势分析（优势与劣势分析（SW） 机会与威胁分析（机会与威胁分析（OT）。）。 v 环境分析环境分

30、析 l 一种简明扼要的方法就是一种简明扼要的方法就是PESTPEST分析分析 【政治政治(Political)(Political)、经济、经济(Economic)(Economic)、社会和文化、社会和文化(Social (Social and cultural)and cultural)、技术、技术(Technological) (Technological) 四个单词的四个单词的英文字头，即称为英文字头，即称为PESTPEST分析法分析法】：l 从政治（法律）的、经济的、社会文化的和技术的从政治（法律）的、经济的、社会文化的和技术的角度分析环境变化对本项目管理的影响。角度分析环境变化对本

31、项目管理的影响。l PEST 分析法 1 1 政治的法律的：政治的法律的：垄断法律；环境保护法；税法；对外贸易规定；劳动法；政府稳定性；2 2 经济的：经济周期；GNP趋势；利率；货币供给；通货膨胀；失业率；可支配收入；能源供给；成本； 3 3 社会文化的：社会文化的：人口流动性；收入分配；社会稳定；生活方式的变化；教育水平；消费；4 4 技术的：技术的：政府对研究的投入；政府和行业对技术的重视；新技术的发明和进展；技术传播的速度；折旧和报废速度。v 环境分析环境分析 A “五力五力”分析分析A “五力五力”分析分析A “五力五力”分析分析潜在的进入者潜在的进入者供供 应应 方方替替 代代 品

32、品购购 买买 方方议价能力议价能力威 胁威 胁v 波特的竞争力模型波特的竞争力模型（3 3） SWOTSWOT分析的一般方法分析的一般方法 l 可按以下步骤完成这个可按以下步骤完成这个SWOTSWOT分析表：分析表： SWOT SWOT分析表分析表 【案例分析案例分析】 德赛国际培训中心是一个在国内外有一定知名度的培训机构之一，德赛国际培训中心是一个在国内外有一定知名度的培训机构之一，具有多项培训的资格。培训中心拥有一部分素质较好、积极肯干的员具有多项培训的资格。培训中心拥有一部分素质较好、积极肯干的员工；也有一批国外赠送的优良教学培训设备；参加培训的对象层次较工；也有一批国外赠送的优良教学培

33、训设备；参加培训的对象层次较高，既有政府官员，也有企业高管人员。国内外也有不少机构希望与高，既有政府官员，也有企业高管人员。国内外也有不少机构希望与该培训中心合作，共同开发市场和一些培训项目。该中心也有实力推该培训中心合作，共同开发市场和一些培训项目。该中心也有实力推出一部分新的培训项目。但是，培训中心面临的问题也不少：培训对出一部分新的培训项目。但是，培训中心面临的问题也不少：培训对象相对狭窄、培训师资不足、行政后勤人员较多、经济效益不高、激象相对狭窄、培训师资不足、行政后勤人员较多、经济效益不高、激励机制不完善、人心不稳、管理不善等。最令人头痛的则是来自市场励机制不完善、人心不稳、管理不善

34、等。最令人头痛的则是来自市场竞争的压力：培训结构不断增加、培训教材和课程日益成熟。竞争的压力：培训结构不断增加、培训教材和课程日益成熟。 【案例分析案例分析】案 例 分 析S S：优势：优势1 1、有一部分素质较好、积极肯干的、有一部分素质较好、积极肯干的员工；员工；2 2、有一批国外赠送的教学设备；、有一批国外赠送的教学设备；3 3、培训项目层次较高；、培训项目层次较高；4 4、在国内外有一定的知名度，是层在国内外有一定的知名度，是层次较高的培训机构之一，具有多项培次较高的培训机构之一，具有多项培训的资格。训的资格。W W：劣势：劣势1 1、培训对象面较窄、产品单一；、培训对象面较窄、产品单

35、一；2 2、缺少自己的师资力量；、缺少自己的师资力量；3 3、少部分人员自身素质不高，、少部分人员自身素质不高，4 4、行政后勤人员多，缺乏激励机制。、行政后勤人员多，缺乏激励机制。5 5、管理还不够完善。、管理还不够完善。 O O：机会：机会1 1、国内外有不少机构希望同该培、国内外有不少机构希望同该培训机构建立合作项目。训机构建立合作项目。2 2、具有开发新的培训项目的实力。、具有开发新的培训项目的实力。 T T：威胁：威胁 1 1、类似的培训机构增多，、类似的培训机构增多，培训培训课程的内容雷同或相似，课程的内容雷同或相似，市场竞市场竞争压力大；争压力大； 2 2、培训市场趋于成熟，但缺

36、乏、培训市场趋于成熟，但缺乏具有自己特色的培训项目。具有自己特色的培训项目。 【案例基本结论案例基本结论】【案例基本结论案例基本结论】【案例基本结论案例基本结论】项目选择的方法效益度量法效益度量法约束优化法约束优化法1.成本比较法投资差额法成本差额法经济价值系数法系数是正的好还是负的好，大一些，还是小一些好？occcy0年费用计算法Z=c+ea+I如果技术方案效益指标是相同的，则年费最低的方案是最优的方案评分法，将各评价项目，按评价标准评分，根据评分多少，判定该项目的取舍和先后顺序。加法评分法，连乘评分法，加乘评分法。案例P46简单，容易，中间排序不够灵敏连乘P47灵敏度高加乘法加权法90非加

37、权非加权0 01 1因素模型评分法因素模型评分法项目项目 A A 评估人评估人 不增加能源需求不增加能源需求 X X不增加新设备不增加新设备 X X现有人员管理项目的能力现有人员管理项目的能力 X X不降低产品质量不降低产品质量 X X不需要调整组织结构不需要调整组织结构 X X对环境标准的影响对环境标准的影响 X X预计年利润在预计年利润在2525万美元以上万美元以上 X X与现有产品经营协调与现有产品经营协调 X X条件条件满足条件满足条件 不满足条件不满足条件91例：SAP公司试图应用评分模型选出进行投资的最优方案。高=3 中=2 低=1项目项目指标指标重要性权重重要性权重得分得分加权得

38、分加权得分项目项目 A A成本成本1 13 33 3潜在利润潜在利润2 21 12 2投入市场时间投入市场时间2 21 12 2开发风险开发风险3 32 26 6总得分总得分1313项目项目 B B成本成本1 12 22 2潜在利润潜在利润2 22 24 4投入市场时间投入市场时间2 22 24 4开发风险开发风险3 33 39 9总得分总得分1919项目项目 C C成本成本1 13 33 3潜在利润潜在利润2 23 36 6投入市场时间投入市场时间2 23 36 6开发风险开发风险3 31 13 3总得分总得分1818线性规划法几何法，图上作业法，表上作业法整数规划，动态规划线性规划，目标函

39、数，约束条件，决策变量P54例题B B、资金时间价值的来源、资金时间价值的来源 第二节第二节 项目论证与项目评估项目论证与项目评估 资金资金原值原值资金时资金时间价值间价值生产或流通领域生产或流通领域存入银行存入银行锁在保险箱锁在保险箱资金原值资金原值+ +资金原值资金原值第二节第二节 项目论证与项目评估项目论证与项目评估 l 在生产流通领域，资金运动产生的增值是在生产流通领域，资金运动产生的增值是利率，其大小与利润率有关；利率，其大小与利润率有关；l 存入银行的资金产生的增值是利息，其大存入银行的资金产生的增值是利息，其大小取决于利息率。小取决于利息率。第二节第二节 项目论证与项目评估项目论

40、证与项目评估 C C、资金时间价值的计算、资金时间价值的计算 第二节第二节 项目论证与项目评估项目论证与项目评估 单利。单利。计算公式为：计算公式为： 单利计算期末本利和单利计算期末本利和 = = 本金（本金（1 1利率利率期限）期限） 即即: F = P : F = P （ 1 1 i i t t ） 复利。复利。计算公式为：计算公式为： (1) ,nn=+复利计算期末的本利和本金利率为计算期(1)nFPi=+第二节第二节 项目论证与项目评估项目论证与项目评估 【例例】: : 计算期的利息率为计算期的利息率为5 5，每一计息周期为月，每一计息周期为月， 名义利率名义利率 = 5= 5 12

41、= 6 % 12 = 6 %名义利率名义利率 名义利率名义利率 = = 月利率月利率 12 12个月个月 = = 年利率年利率第二节第二节 项目论证与项目评估项目论证与项目评估 实际利率。实际利率。 按照复利方法计算、以年为计息周期的利率，按照复利方法计算、以年为计息周期的利率，称之为实际利率。用公式表示为：称之为实际利率。用公式表示为： 或者表示为或者表示为 ：(1)1nN RE Rn=+-(1)1,nn=+-名 义 利 率实 际 利 率为 计 算 期计 息 期 限第二节第二节 项目论证与项目评估项目论证与项目评估 名义利率名义利率 ( (名义利率名义利率 ( (第二节第二节 项目论证与项目

42、评估项目论证与项目评估 表表3 31 1 实际利率计算对照表实际利率计算对照表 计息期计息期一年内计息次数一年内计息次数（n）实际利率实际利率12个月个月11200006个月个月21230003个月个月41255001个月个月121268251天天3651274751小时小时8 760127496无限小无限小127497第二节第二节 项目论证与项目评估项目论证与项目评估 、 现值、将来值（终值）现值、将来值（终值） A A、 现值现值: : 未来的某一特定金额的资金，按未来的某一特定金额的资金，按一定的利率计算，折合到现在的价值。一定的利率计算，折合到现在的价值。 现值的计算公式为：现值的计算

43、公式为：1(1)nPFin现值（本金）复利计算期末的本利和 / （1利率）第二节第二节 项目论证与项目评估项目论证与项目评估 为贴现因数，又称折现系数。为贴现因数，又称折现系数。 ( 1)nFPi=+1(1)nPFi1(1)ni+第二节第二节 项目论证与项目评估项目论证与项目评估 【例例】 某项目在完工某项目在完工6 6年后需要一笔年后需要一笔1 0001 000万元的资金，作为技术万元的资金，作为技术更新改造项目的基金筹款，年利率为更新改造项目的基金筹款，年利率为1010。问：现在应该存入银行。问：现在应该存入银行多少钱？多少钱？ i Ft P=?i =10P=?F=1000万万元元 t =

44、6年年1(1)nPFiB B、 将来值（终值）。将来值（终值）。 现在某一特定金额的资金，按一定的利率计算，现在某一特定金额的资金，按一定的利率计算，到计算期末的本利和。到计算期末的本利和。 (1)nFPi=+(1)ni+(1)ni+第二节第二节 项目论证与项目评估项目论证与项目评估 P=1000万元万元i F？tP=1000万元万元i=10F？t8年年解：解： = P= P（F / PF / P，1010，8 8，），） 1 0001 0002.14362.14362 143.62 143.6万元万元 即：即：8 8年后该项目应连本带利归还商业银行年后该项目应连本带利归还商业银行214321

45、436 6万元。万元。【例例】 某项目工程借得商业银行贷款某项目工程借得商业银行贷款1 0001 000万元，年利率为万元，年利率为1010，8 8年后该项目应连本带利（复利计算的本利和）归还商年后该项目应连本带利（复利计算的本利和）归还商业银行多少钱？业银行多少钱？(1)nFPi=+第二节第二节 项目论证与项目评估项目论证与项目评估 、折现率、折现系数。、折现率、折现系数。第二节第二节 项目论证与项目评估项目论证与项目评估 计算可以使用软件帮助比如管理运筹学整数规划4. 决策树的计算EMV风险值P57的案例计算5. 层次分析法AHP第四节 项目建议书项目建议书（又称项目立项申请书或立项申请报

46、告）由项目承建单位或项目法人根据国民经济的发展、国家和地方中长期规划、产业政策、生产力布局、国内外市 场、所在地的内外部条件，就某一具体新建、扩建项目提出的项目的建议文件，是对拟建项目提出的框架性的总体设想。它要从宏观上论述项目设立的必要性和可能 性，把项目投资的设想变为概略的投资建议。项目建议书(又称立项申请书)是项目单位就新建、扩建事项向发改委项目管理部门申报的书面申请文件。是项目建设筹建单位或项目法人，根据国民经济的发展、国家和地方中长期规划、产业政策、 生产力布局、国内外市场、所在地的内外部条件，提出的某一具体项目的建议文件，是对拟建项目提出的框架性的总体设想。往往是在项目早期，由于项

47、目条件还不 够成熟，仅有规划意见书，对项目的具体建设方案还不明晰，市政、环保、交通等专业咨询意见尚未办理。项目建议书主要论证项目建设的必要性，建设方案和投资 估算也比较粗，投投资误差为资误差为30%30%左右。左右。与可行性研究报告的区别常常，项目建议书的批复是可行性研究报告的 重要依据之一；可行性研究报告是项目建议书的后续文件之一。此外，在可行性研究阶段，项目至少有方案设计，市政、交通和环境等专业咨询意见也必不可少了。 对于房地产项目，一般还要有详规或修建性详规的批复。此阶段投资估算要求较细，原此阶段投资估算要求较细，原则上误差在则上误差在10%10%；相应地，融资方案也要详细，每年的建设投

48、资要落到实 处，有银行贷款的项目，要有银行出具的资信证明。项目建议书-案例分析注意基本内容包括哪些？第五节 可行性研究可行性研究的意义Feasibility study包括机会研究，初步可行性研究和可行性研究三个阶段 可行性研究概述可行性研究概述技术先进性、经济合理性、工程适用性技术先进性、经济合理性、工程适用性一、可行性研究的概念一、可行性研究的概念 可行性研究是一个综合的概念。它的任务是以市场可行性研究是一个综合的概念。它的任务是以市场为前提，以技术为手段，以经济效益为最终目标，对拟为前提，以技术为手段，以经济效益为最终目标，对拟建的投资项目进行调查研究和综合论证，为项目建设的建的投资项目

49、进行调查研究和综合论证，为项目建设的决策提供科学依据。决策提供科学依据。可行性研究的发展和作用可行性研究的发展和作用提高项目决策的科学性提高项目决策的科学性项目的申报和建设：项目的申报和建设：项目投资决策的依据；项目投资决策的依据； 申请贷款、筹资；申请贷款、筹资；环保审查、报批；环保审查、报批；签定有关合同、协议；签定有关合同、协议；设计和基础建设资料；设计和基础建设资料；企业组织管理等。企业组织管理等。提高投资的综合效益提高投资的综合效益19811981年：国务院年：国务院可行性研究报告内容要求可行性研究报告内容要求19831983年：国家计委年：国家计委关于建设项目进行可行性研究的试行管

50、理办法关于建设项目进行可行性研究的试行管理办法19871987年：国家计委年：国家计委建设项目经济评价方法与参数建设项目经济评价方法与参数19931993年：国家计委年：国家计委建设项目经济评价方法与参数建设项目经济评价方法与参数（第二版）（第二版）可行性研究的内容 技术可行性分析 经济可行性分析 运行环境可行性分析 其他方面的可行性分析 法律可行性、社会可行性等方面的可行性分析 项目实施对社会环境、自然环境的影响 项目可行性研究项目可行性研究预研项目建议书模板示例：1 1 综述综述1.11.1预研项目提案预研项目提案1.21.2预研项目风险预研项目风险1.31.3建议建议2 2 项目背景和必

51、要性项目背景和必要性2.12.1项目背景项目背景2.22.2项目必要性项目必要性2.32.3财经可行性财经可行性3 3 预研目标预研目标3.13.1预研目标、主要技术指标和参预研目标、主要技术指标和参数数3.23.2预研产品规格及性能预研产品规格及性能4 4 技术可行性技术可行性4.14.1项目的基本内容项目的基本内容4.24.2公司内可利用的相关技术资源公司内可利用的相关技术资源4.34.3关键技术及解决方案关键技术及解决方案4.44.4阶段评审、测试验收标准和方阶段评审、测试验收标准和方法法4.54.5技术风险分析及防范措施技术风险分析及防范措施5 5 知识产权可行性知识产权可行性5.15

52、.1国内外技术及标准跟踪研国内外技术及标准跟踪研究究5.25.2专利技术情报的全面检索专利技术情报的全面检索与充分利用与充分利用5.35.3关键技术知识产权保护策关键技术知识产权保护策略略6 6 市场可行性市场可行性7 7 经济可行性经济可行性8 8 预研项目计划预研项目计划8.18.1项目工作任务和时间安排项目工作任务和时间安排8.28.2项目所需的人、财、物、项目所需的人、财、物、信息等资源信息等资源8.38.3项目总预算和分阶段预算项目总预算和分阶段预算8.48.4阶段划分、评审及测试验阶段划分、评审及测试验收收8.58.5计划风险分析及防范措计划风险分析及防范措9 9 其它其它可行性研

53、究的步骤 （1）确定项目规模和目标（2）研究正在运行的系统（3）建立新系统的逻辑模型（4）导出和评价各种方案（5）推荐可行性方案（6）编写可行性研究报告（7）递交可行性研究报告初步可行性研究的主要内容 市场和生产能力。进行市场需求分析预测，渠道与推销分析，初步的销售量和销售价格预测；依据市场销售量做出初步开发规划。设备与材料投入分析，包括从需求、设计、开发、安装实施到运营的所有设备与材料的投入分析。支撑软件开发的网络环境规划、硬件物理布局方案的选择。项目设计包括项目总体规划、软件系统设计和设备计划、网络工程规划等。项目进度安排。项目投资与成本估算，包括投资估算、成本估算、筹集资金的渠道及初步筹

54、集方案。详细可行性研究 详细可行性研究的依据 详细可行性研究的原则与程序框架详细可行性研究的方法详细可行性研究的方法详细可行性研究的内容 详细可行性研究的步骤及报告的编写 详细可行性研究的依据国家经济和社会发展的长期规划，部门与地区的发展规划，国家经济和社会发展的长期规划，部门与地区的发展规划，以及国家和地方的相关政策、法律、法规和制度。以及国家和地方的相关政策、法律、法规和制度。项目主管部门对项目设计开发建设要求请示的批复。项目主管部门对项目设计开发建设要求请示的批复。项目建议书或者项目建议书批准后签订的意向性协议。项目建议书或者项目建议书批准后签订的意向性协议。国家、地区、企业的软件产业与

55、信息化建设的规划和标准。国家、地区、企业的软件产业与信息化建设的规划和标准。市场调研分析报告。市场调研分析报告。技术、产品或工具的有关资料。技术、产品或工具的有关资料。国家有关经济法规、规定。如中外合资企业法、税收、外国家有关经济法规、规定。如中外合资企业法、税收、外资、贷款等规定；国家关于软件产业和信息化建设方面的资、贷款等规定；国家关于软件产业和信息化建设方面的标准、规范、定额资料；市场调查报告等等。标准、规范、定额资料；市场调查报告等等。 详细可行性研究的原则科学性原则 客观性原则 公正性原则 详细详细可行性研究的程序框架可行性研究的程序框架 立立项项项项目目目目标标设设定定 项项目目目

56、目标标设设定定市场分析与预测市场分析与预测原材料、设备分析原材料、设备分析设计开发技术分析设计开发技术分析人力资源分析人力资源分析资金分析资金分析信息安全分析信息安全分析硬件网络物理布局硬件网络物理布局设计设计网络基础资料分析网络基础资料分析其他其他方方案案比比较较最最优优方方案案论论证证编编写写可可行行性性报报告告编写软件开发编写软件开发项目影响报告项目影响报告编写资金筹措编写资金筹措计划计划编写采购规划编写采购规划和招和招投标申请报告投标申请报告项目财项目财务评价务评价项 目 国项 目 国民 经 济民 经 济评价评价反馈反馈详细可行性研究的方法可行性研究的方法很多，如经济评价法、可行性研究

57、的方法很多，如经济评价法、市场预测法、投资估算法和增量净效益法市场预测法、投资估算法和增量净效益法等。这里仅介绍投资估算法和增量净效益等。这里仅介绍投资估算法和增量净效益法。法。 投资估算法投资估算法 指数估算法 因子估算法 增量净效益法（有无比较法）增量净效益法（有无比较法） 详细可行性研究的内容（1）概述：提出项目开发的背景、必要性和经济意义，研究项目工作的依据和范围，产品交付的形式、种类、数量。（2）需求确定：调查研究国内外客户的需求情况，对国内外的技术趋势进行分析，确定项目的规模、目标、产品、方案和发展方向。（3）现有资源、设施情况分析：调查现有的资源（包括硬件设备、软件系统、数据、规

58、章制度等种类与数量，以及这些资源的使用情况和可能的更新情况）。（4）设计（初步）技术方案：确定项目的总体和详细目标、范围，总体的结构和组成，核心技术和关键问题、产品的功能与性能。（5）项目实施进度计划建议。（6）投资估算和资金筹措计划。（7）项目组织、人力资源、技术培训计划：包括现有的人员规模、组织结构、人员层次、个人技术能力、人员技术培训计划等。（8）经济和社会效益分析（效果评价）。（9）合作协作方式。详细可行性研究的步骤进行项目的详细可行性研究的步骤如下：委托与签订合同委托与签订合同组织人员和制订计划组织人员和制订计划调查研究与收集资料调查研究与收集资料方案设计与选优方案设计与选优经济分析

59、和评价经济分析和评价编写详细可行性研究报告编写详细可行性研究报告 可行性研究注意的事项1. 有一定格式和深度2. 目标要明确，范围要清楚3. 必须讲求科学性，公正性和客观性4. 可行性研究要重视调查研究，掌握经济信息资料5. 要有多方案比较6. 本身不是决策，为决策者提供决策的依据7. 要求简洁清楚，准确肯定可行性研究的作用是科学投资决策的依据是项目设计的依据是项目实施的依据是项目评估的依据是向当地政府及环保部门申请允许建设和施工的依据作为建设单位向有关部门签订协议或合同的依据作为拟采用新技术，新设备研制计划的依据作为企业组织结构，劳动人事职工培训等工作安排的依据可行性研究的类别机会研究一般机

60、会研究和具体机会研究初步可行性研究预可行性研究机会研究的效益前途是否可信，是否可以再此阶段阐明的资料基础上做出决策建设项目是否需要进行详细可行性研究的相近分析项目中有哪些关键问题，是否需要做专题研究吸纳有资料是否足以确定项目没有足够的吸引力或不可行详细可行性研究依据1. 国家的长期规划，部门地区的建设方针2. 批准的项目建议书，意向协议3. 国家批准的资源报告，整体开发计划和城市规划4. 拟建项目的机会研究报告，初步可行报告5. 项目承办单位委托进行详细可行性研究的合同6. 项目拟建地区的自然、社会，经济等方面的基础资料7. 国家和地区关于拟建项目的标准，规范8.项目承办单位与有关方面的初步协议和试验