第03章战后国际贸易新理论与政策(讲义)

1、第第 三三 章章战后国际贸易战后国际贸易新理论与政策新理论与政策本章结构本章结构第一节第一节 新要素贸易理论新要素贸易理论第二节第二节 技术差距论与产品生命周期理论技术差距论与产品生命周期理论第三节第三节 产业内贸易理论产业内贸易理论第四节第四节 战略性贸易政策理论战略性贸易政策理论第五节第五节 国家竞争优势理论国家竞争优势理论第六节第六节 贸易自由化与新贸易保护主义贸易自由化与新贸易保护主义教学目的、要求教学目的、要求1. 了解新要素贸易理论的研究内容；了解新要素贸易理论的研究内容；2. 熟悉技术差巨轮与产品生命周期论的论点；熟悉技术差巨轮与产品生命周期论的论点；3. 掌握产业内贸易理论的主

2、要论点；掌握产业内贸易理论的主要论点；4. 了解战略性贸易政策理论的观点；了解战略性贸易政策理论的观点；5. 了解国家竞争优势理论的观点；了解国家竞争优势理论的观点；6. 熟悉贸易自由化和新贸易保护主义的特点。熟悉贸易自由化和新贸易保护主义的特点。第第 一一 节节新要素贸易理论新要素贸易理论人力资本人力资本研究与开发研究与开发信信 息息 技技 术术 一、一、人力资本说人力资本说l劳动者的素质很大程度上取决于向劳动劳动者的素质很大程度上取决于向劳动者的健康、教育、职业训练等方面的投者的健康、教育、职业训练等方面的投资，劳动力投资上的差异造成了人力技资，劳动力投资上的差异造成了人力技能以及技术禀赋

3、的差异。能以及技术禀赋的差异。l把创造人力技能当成一种人力资本，指把创造人力技能当成一种人力资本，指明教育、文化、卫生、公共福利等方面明教育、文化、卫生、公共福利等方面的投资是形成一国人力技能禀赋进而获的投资是形成一国人力技能禀赋进而获得国际贸易比较利益的极其重要源泉。得国际贸易比较利益的极其重要源泉。 二、二、研究与开发要素说研究与开发要素说l “研究与开发研究与开发”要素是指经济发展要素是指经济发展过程中用于研究和开发各种各样新项过程中用于研究和开发各种各样新项目、新技术、新产品的投资，通常用目、新技术、新产品的投资，通常用一种新形成的产品中有关研究开发的一种新形成的产品中有关研究开发的指

4、标加以衡量。指标加以衡量。 l 研究与开发要素的多少，可以改变研究与开发要素的多少，可以改变一个国家在国际分工中的比较优势。一个国家在国际分工中的比较优势。三、三、信息要素理论信息要素理论l 信息是能够创造价值并进行交换的一信息是能够创造价值并进行交换的一种无形资源，是现代生产要素的组成种无形资源，是现代生产要素的组成部分。部分。l 信息本身是可以交换的商品，是一种信息本身是可以交换的商品，是一种软件要素，而且是一种无限的资源，软件要素，而且是一种无限的资源，占据信息意味着比较优势的改变，可占据信息意味着比较优势的改变，可以促进一国贸易格局的变化。以促进一国贸易格局的变化。 第第 二二 节节技

5、术差距论与技术差距论与产品生命周期理论产品生命周期理论一、一、技术差距论技术差距论 波斯纳（美，波斯纳（美，1961）1、一国的技术优势（新产品和新工一国的技术优势（新产品和新工艺）使其在获得出口市场方面占优势。艺）使其在获得出口市场方面占优势。当一国创新某种产品成功后，在国外当一国创新某种产品成功后，在国外掌握该技术之前可出口高新技术产品。掌握该技术之前可出口高新技术产品。2、进口国通过进口产品进行技术模仿，进口国通过进口产品进行技术模仿，并开始生产这些产品，减少进口，国际并开始生产这些产品，减少进口，国际贸易缩小。贸易缩小。3、当新技术最终被技术模仿国所掌握并当新技术最终被技术模仿国所掌握

6、并能够生产出满足其对该产品的全部需求能够生产出满足其对该产品的全部需求时，技术模仿国开始对技术创新国出口时，技术模仿国开始对技术创新国出口该产品。该产品。4、技术创新国开始新一轮的创新和出口。技术创新国开始新一轮的创新和出口。仿制国的仿制国的出口出口创新国创新国的的生产生产仿制国仿制国的生产的生产2t3t1t0tT创新国生创新国生产和出口产和出口需求滞后需求滞后反应滞后反应滞后模仿滞后模仿滞后仿制国生仿制国生产和出口产和出口创新国的消费创新国的消费创新国创新国的的出口出口掌握滞后掌握滞后二、二、产品生命周期理论产品生命周期理论 该理论由美国哈佛大学著名经济该理论由美国哈佛大学著名经济学教授雷蒙

7、学教授雷蒙弗农于弗农于1966年提出，最初年提出，最初运用于市场销售战略中，后来被引入运用于市场销售战略中，后来被引入国际贸易理论，用来解释国际贸易形国际贸易理论，用来解释国际贸易形成的原因，也是战后解释工业制成品成的原因，也是战后解释工业制成品贸易流向的著名理论。贸易流向的著名理论。产品生命周期分为五个阶段：产品生命周期分为五个阶段：l技术创新期技术创新期：新产品在发达国家：新产品在发达国家处于研究与开发阶段，主要供应处于研究与开发阶段，主要供应国内市场。国内市场。l产品成长期产品成长期：生产技术趋于稳定，：生产技术趋于稳定，创新国大量生产，取得规模经济，创新国大量生产，取得规模经济，开始出

8、口新产品。开始出口新产品。l产品成熟期产品成熟期：生产技术成熟，产品实：生产技术成熟，产品实现标准化生产，技术模仿国开始模仿现标准化生产，技术模仿国开始模仿生产。生产。l销售下降期销售下降期：生产技术进一步成熟标：生产技术进一步成熟标准化，技术模仿国开始大量生产并出准化，技术模仿国开始大量生产并出口产品到第三国。口产品到第三国。l 衰落期衰落期：技术模仿国大量生产并凭其：技术模仿国大量生产并凭其成本及价格优势抢占出口市场，创新成本及价格优势抢占出口市场，创新国变为该产品的进口国。国变为该产品的进口国。出口出口进口进口出口出口生产生产1 技技术创术创新期新期2 产产品成品成长期长期3 产产品成品

9、成熟熟4 销销售下售下降降5 衰衰落期落期T 数量数量0ABC D消费消费消费消费技术创新国技术创新国生产生产技术模仿国技术模仿国产品生命周期模型产品生命周期模型 进口进口净净出出口口净净进进口口T1t2t3t美国美国其他发达国家其他发达国家发展中国家发展中国家贸易贸易开始开始其他发达其他发达国家出口国家出口美国美国进口进口发展中国发展中国家出口家出口0技术密集型技术密集型资本密集型资本密集型劳动力密集型劳动力密集型5t第第 三三 节节产业内贸易理论产业内贸易理论一、一、 产业内贸易理论概述产业内贸易理论概述l国家进口和出口的产品属于不同的产国家进口和出口的产品属于不同的产业部门，比如出口初级

10、产品，进口制业部门，比如出口初级产品，进口制成品，这种国际贸易称为成品，这种国际贸易称为产业间贸易产业间贸易l一国同时出口和进口同类型的制成品，一国同时出口和进口同类型的制成品，这种国际贸易称为这种国际贸易称为产业内贸易。产业内贸易。通常通常也被称为也被称为双向贸易双向贸易或或重叠贸易重叠贸易。二、二、产业内贸易的测量标准产业内贸易的测量标准 X和和M：分别表示一个行业的出口值和进口值分别表示一个行业的出口值和进口值1iiiiiXMIITXM 产业内贸易指数产业内贸易指数T：是用来测度一个产：是用来测度一个产业的产业内贸易程度的指数。业的产业内贸易程度的指数。 | X M | T = 1 （

11、X + M ）T值介于值介于0到到1之间之间T0，不存在行业内贸易，不存在行业内贸易T0，存在产业内贸易。，存在产业内贸易。当出口与进口相等时，当出口与进口相等时，T=1 三、三、产业内贸易理论的主要内容产业内贸易理论的主要内容l产品差异论产品差异论l规模经济论规模经济论 l需求偏好相似（或重叠）论需求偏好相似（或重叠）论1、产品差异论、产品差异论 l同类产品同类产品是那些消费上能够互相替代、是那些消费上能够互相替代、生产上投入相近或相似的生产要素的生产上投入相近或相似的生产要素的产品，它包括同质产品与差异产品。产品，它包括同质产品与差异产品。l同质产品同质产品是指性质完全一致因而能够是指性质

12、完全一致因而能够完全相互替代的产品。完全相互替代的产品。l差异产品差异产品是指从实物形态上看，产品是指从实物形态上看，产品的品质、性能、造型、设计、规格、的品质、性能、造型、设计、规格、商标及包装等方面的差异。商标及包装等方面的差异。2、规模经济论、规模经济论 l外部规模经济外部规模经济：厂商平均成本的降低：厂商平均成本的降低依赖于行业规模的大小。（生产设备依赖于行业规模的大小。（生产设备及供应的专门化；劳动市场共享；技及供应的专门化；劳动市场共享；技术外溢）术外溢）l内部规模经济内部规模经济：厂商平均成本的降低：厂商平均成本的降低依赖于本身规模的大小。（技术和管依赖于本身规模的大小。（技术和

13、管理的不可分性；更细致的专业化分工；理的不可分性；更细致的专业化分工；生产的集合。）生产的集合。）l一方面，规模经济导致了各国产业内一方面，规模经济导致了各国产业内专业化的产生，从而使得以产业内专专业化的产生，从而使得以产业内专业化为基础的产业内贸易得以迅速发业化为基础的产业内贸易得以迅速发展；展；l另一个方面，由于规模经济的作用，另一个方面，由于规模经济的作用，使得生产同类产品的众多企业优胜劣使得生产同类产品的众多企业优胜劣汰，最后由一个或少数几个大型厂家汰，最后由一个或少数几个大型厂家垄断了某种产品的生产，这些企业逐垄断了某种产品的生产，这些企业逐渐成为出口商。渐成为出口商。3、需求偏好相

14、似论、需求偏好相似论 l不同国家，由于经济发展水平不同，不同国家，由于经济发展水平不同，需求偏好并不相同。需求偏好并不相同。l两国的经济发展水平愈相近，两国的经济发展水平愈相近，人均收人均收入的差异愈小，消费者偏好越接近，入的差异愈小，消费者偏好越接近，相互需求就越大相互需求就越大。两国的贸易可能性。两国的贸易可能性也就愈大。也就愈大。l消费者的偏好具有多样性。消费者的偏好具有多样性。l适合与解释发达国家之间的贸易。适合与解释发达国家之间的贸易。第第 四四 节节战略性贸易政策战略性贸易政策理论理论20世纪世纪80年代以来，年代以来，以加拿大英属哥伦比以加拿大英属哥伦比亚大学教授亚大学教授詹姆斯

15、詹姆斯布布朗德、巴巴拉朗德、巴巴拉斯潘塞斯潘塞等人为代表的西方经等人为代表的西方经济学家提出了战略性济学家提出了战略性贸易政策理论。贸易政策理论。一、一、战略性贸易政策的定义战略性贸易政策的定义 是指一国政府在不完全竞争和规模是指一国政府在不完全竞争和规模经济条件下，可以凭借生产补贴、出口经济条件下，可以凭借生产补贴、出口补贴或保护国内市场等政策手段，扶持补贴或保护国内市场等政策手段，扶持本国战略性工业的成长，增强其在国际本国战略性工业的成长，增强其在国际市场上的竞争能力，从而谋取规模经济市场上的竞争能力，从而谋取规模经济之类的额外收益，并借机掠夺他人市场之类的额外收益，并借机掠夺他人市场份额

16、和工业利润。份额和工业利润。基本论点基本论点l 补贴促进出口论补贴促进出口论l 关税抽取租金论关税抽取租金论l 以进口保护进出口论以进口保护进出口论l 外部经济论外部经济论没有补贴时的损益表没有补贴时的损益表 -5万元万元 -5万元万元 0100万元万元 100万元万元 0 0 0生产生产不生产不生产生生产产不不生生产产空中客车公司空中客车公司波音公司波音公司政府对空中客车补贴时的损益表政府对空中客车补贴时的损益表 20万元万元- 5万元万元 0100万元万元 125万元万元 0 0 0生产生产不生产不生产生生产产不不生生产产波波音音公公司司空中客车公司空中客车公司25万元万元补贴补贴第第 五

17、五 节节国家竞争优势国家竞争优势理论理论l 由哈佛商学院的米歇尔由哈佛商学院的米歇尔.波特波特（Michael Porter）提出。）提出。l 也被称为波特的钻石理论。也被称为波特的钻石理论。（Porters Diamond）l 主要研究一个国家为什么能在主要研究一个国家为什么能在某一领域取得领先地位某一领域取得领先地位。完整的完整的“钻石钻石”系统系统企业战略、组织结构、竞争状态企业战略、组织结构、竞争状态生产要素生产要素需求要素需求要素相关和支持产业相关和支持产业政府政府机遇机遇欧洲资本主义原始积累时欧洲资本主义原始积累时期（期（15-17世纪）世纪）强制的贸易保护主义强制的贸易保护主义自

18、由贸易政策自由贸易政策保护贸易政策保护贸易政策 超保护贸易政策超保护贸易政策贸易自由化贸易自由化新贸易保护主义新贸易保护主义 产业革命后（产业革命后（18世纪中叶）世纪中叶）资本主义自由竞争资本主义自由竞争时期（时期（19世纪）世纪） 滞胀出现后滞胀出现后（70年代后）年代后） 资本主义经济恢复和自由资本主义经济恢复和自由发展（发展（50-70年代）年代）垄断代替自由竞争垄断代替自由竞争（20世纪初）世纪初）第第 六六 节节贸易自由化与贸易自由化与新贸易保护主义新贸易保护主义 二战后到二战后到20世纪世纪70年代初，年代初，世界政治经济力量重新分化组合。世界政治经济力量重新分化组合。这一时期发达资本主义国家的对这一时期发达资本主义国家的对外贸易政策先后出现了自由化的外贸易政策先后出现了自由化的倾向。倾向。一、一、1、背背 景景 大幅度削减关税大幅度削减关税2、表表 现现 降低或撤销非关税壁垒降低或撤销非关税壁垒贸易自由化的发贸