稽核年终工作总结(多篇)

1、稽核年终工作总结(多篇) 第一篇：xx 社201*年稽核工作总结 xx信用社 二一一年稽核工作总结 二一一年xx信用社稽核员在区联社领导的坚强领导下，严格按照稽核监察部的安排、布署，认真贯彻执行国家乡村金融方针、政策。按区联社制定的稽核工作的目标、方案，以序时稽核为基础，专项稽核为重点，实现全辖所有网点、所有业务经营管理活动的全面稽核检查，有力地促进了xx信用社的健康、继续、稳定发展。现将201*年的工作总结如下： 一、基本工作状况 201*年xx信用社稽核员在xx区联社的统一安排和领导下完成了以下工作： 1、完成201*年度序时稽核工作。查出违规问题44件，已整改完善33件，正在整改之中11

2、件。发出整改通知书47份，处罚款xxx元。及时的查处了违规违制行为，消除了案件隐患，进一步规范了业务经营。 2、在区联社的安排下完成了内控风险排查专项稽核、对公存款风险排查、七项专项检查、信贷专项检查、离任审计专项稽核活动。 二、工作中的具体做法 1、强化理论学习，提升自身综合素养 作为稽核战线上的新人，我不断强化自身修养。一是利用业余时间学习法律知识和各项规章制度，强化自身的法律意识，强化思想道德建设，提升职业修养，树立正确的人生观和价值观。二是认真学习联社下发的各种文件、资料，并做到工作中(请您支持c对清盘的准备工作重视力度相当的不够，工装对清盘的方法的执行错误的理解，给清盘带来一种人为的

3、障碍，电器、smc、工装执行力和组织能力相当的欠缺。中高层管理者对工作细节容易忽略，在工作中总会出现不切实际的指挥和得不偿失的决定，如清盘人员和车间的变动而忽略早会的作用，在请盘中对财产状态的认定就显得杂乱无章在加上车间组织中对清盘范围和清盘方法理解不到位导致重盘和漏盘以及盒装物资盘了物资不盘盛装物。作为这项工作的协助者还有很多不如意的地方，不仅是物资状态描述不规范，而且还出现低压铜排车间没有清盘记录上交的事情。更有一些结尾处理的工作实在是难以用语言来描述料。 在本月中我们还对生产系统中存在的问题进行了稽核，在稽核工作中出现的问题请看相关的稽核报告，其实这一切我也没话可说了，只觉得我什么也不是

4、，解决不了公司中的相关问题，而最基本的工序流程也难以说清楚。而关于现场主管心中的流程却分得清清楚楚，如2月27日生产大楼两部电梯都坏料，生产主管门就等着电梯修好而让车间处于停产或半停产状态，而让员工门白白消耗工时，即保持了清楚的流程物资从电梯里送上来而又忽略了相应的处理流程异常状况的处理，总之从上至下没有人去注意制度流程的灵活性。因而我在2月24日下发了一个通知，通知内容如下： 生产系统各部门车间： 生产审计稽核将于xx年3月1日起开始对生产系统的以下文件规章制度开展稽核审计工作： 1、计划物控部 生产协调会管理办法 生产管控程序 生产统计作业流程 生产管理条例 物料控制作业流程 外发加工作业

5、流程 安全库存管理办法 呆废料处理作业流程 物控管理条例 2、仓库 仓库平面示意图 进料作业流程 物料储存、保管、搬运管理办法 领发料作业流程 退料作业流程 补料作业流程 成品进仓作业流程 成品出仓作业流程 账务处理规定 3、生产部门 生产控制作业流程 员工培训计划表 生产车间"5s'管理制度 请相关部门在3月11日17：00前将以上流程文件规章制度修正后交给生产审计部颜虹，以利生产审计工作的开展。 以便能促进公司生产体制的改革。生产管理说简单就简单，任何一个人都可以说出一大堆理论，但是真要做好任何一件事并不那么轻松，正如我们知道管理的方法有很多，但每个人的管理理念不尽相同，

6、而控制却是一切管理的基础，没有控制力，管理就只能是一场游戏，所以说管理不是随时让人开心的娱乐，管理也不是人人都能获利的分赃，管理中有竞争，有对抗，有不断的冲突，有暂时的牺牲，这一切都需要整合，整合就需要强有力的控制。只有完善我们的控制体系才干提升公司的凝集力。凝集力是体现，控制力是保证。每个岗位都能管好自己的工作，安排好时间和流程，学会授权，不被工具所累，提升决策效率，到处留心，重视文档的管理，用好助手，总结规律，制作清单。每个现场管理者都能依据工作计划进度与事先估计，安排自己在合适的时间便于发现和解决问题的时机去跟踪检查。约定执行者在什么时候，什么状况下应该汇报工作进度与相关状况及相关原因。

7、相关职能人员跟单员、助理、品管等应在什么时候进行跟踪监督、回馈信息或递交报告等。而不是所有的工作都交给下属来做，而不对订单、图纸、计划排程等进行监督和控制。对生产指令的完备性没有起到应有的促进作用。 第五篇：xx信用社稽核工作总结 xx,是中共中央关于加快信用社改革的重要一年，也是我市信用合作工作整体发展的关键一年。一年来，在银监分局的大力支持和监管下，在省联社的正确领导下，全体信合员工认真学习、施行党的十六届四中全会精神和深入贯彻中央x号文件精神，紧紧围绕当地政府关于乡村经济工作的整体布暑，以“一手抓管理、一手抓发展为指导思想，狠抓稽核监察队伍建设，制定和完善了稽核制度；以支持“三农为中心；

8、以我市信用联社确定的“四个五奋斗目标为突破口；以经营效益为出发点；以强化内部管理和狠抓落实为手段，认真开展民主监督工作，有效履行了行业服务、管理、协调、指导的监督职能，加大稽核督导力度，加大跟踪检查力度，加大处罚力度，重点放在“落实二字上，由以前事后监督变为事前稽核，将存在问题扼杀在萌芽状态，从而有力的保证了我市乡村信用社全年各项业务经营稳步发展。经过全体员工的不懈努力，取得了存款稳步增长，贷款收放两旺，实力增加，效益提升，经营成果取得建社以来最好政绩的新局面，为我市乡村信用社“二次创业夯实了基础。现将一年来的稽核工作状况总结如下： 一、基本状况 *乡村信用社设有总稽核一人，稽核经理x人，专职

9、稽核员四人，兼职稽核员x人。全辖设有独立核算信用社部*个，信用分社*个，共*个营业网点，共有员工*x人。截止*年末，各项存款*x万元，比上年增加*x万元；各项贷款*x万元，比上年增长*x万元，其中不良贷款*x万元，占比为*x%，存贷比例*%；股本金余额*万元，比上年增加*万元，盈余总额*x万元，实现净利润*x万元。 二、稽核工作概况 *联社稽核监察部依据省联社xx稽核工作要点及全省乡村信用社工作会议精神，结合我市实际状况，先后对我市*个信用社部，*个分社共计*个营业网点进行了最少x次，最多x次的全面序时稽核和x次全方位的时时跟踪检查，稽核面达*x。为了保证稽核检查质量高，定性准确，侧重点特别，

10、在每次稽核工作进行前都要结合各信用部、分社，确定必查项，重点项，明确责任，合理分工，从而保证每次稽核检查工作高效、及时、准确地进行。我们在进行序时、常规稽核的同时，依据联社要求以及业务发展普遍存在的问题及时组织开展专项稽核。今年共进行专项稽核x次，其中综合业务网络系统 专项稽核x次，共稽核*个新系统 营业网点，新系统 网点稽核面达*x；进行卫生检查专项稽核x次，共查*个营业网点，稽核面达*x；进行规范化服务专项检查x次；对我市乡村信用两个经济实体(诚信金店和银鑫典当行)，进行专项稽核x次，依据省联社安排，协同资产负债部对全辖信用社进行“冒名贷款专项稽核x次。通过一年稽核检查，共发出稽核报告书*

11、份，改正通知书*份,整改通知书*份，离任报告书*份，待岗通知书x份，贷款催收通知书*份，清收贷款通知书*份；为了规范信贷操作，*联社稽核监察部组织编写了*乡村信用社信贷文本,共发出*乡村信用社信贷文本*份。通过一年稽核检查，共处理违规、违纪人员*x人，罚款*x元，其中：通报批评*人，行政警告x人，行政降级x人，行政记大过x人，交流信用社主任x人，免信用社副主任x人。查出了部分信用社部、分社在业务经营，财务费用、信贷、传票帐务、内控建设等方面存在的问题，我们通过说服教育、经济处罚、召开现场会议、行政处罚等方式加大了稽核处罚力度，堵塞了漏洞，改正了各种违规、违纪和不良行为的错误作法,规范了各营业机

12、构的业务操作，解决了业务操作中的实际困难，提升了依法经营意识，加强了管理制约机制，从而为*联社业务发展奠定了优良的基础。 三、稽核工作具体内容 、重点搞好常规稽核工作 *年度会计决算常规稽核。为了保证*年度会计决算真实、准确，联社稽核、业务人员对所辖各网点进行了全面、细致的检查，重点是对年终决算是否核对准确、是否有虚假收入或以贷收息，有无下甩费用，贷款形态是否真实，并进行相应科目的帐务调整。通过检查发现了x个社少提应付未付利息*元；x个社多提应付未付利息*元；x个社加提应付未付利息*.*元；x个社各项提留基础数错误。对以上问题已按照联社决算文件要求作了改正和帐务处理。 *年度经营目标责任制考核

13、兑现常规稽核。经营目标责任制的考核采用“百分计计酬的办法,主要对我市乡村信用社经营目标完成的真实性及考核状况的合规性进行检查。经考核我市乡村信用社*年度经营目标责任制各项指标均真实、准确，无超比例兑现工资现象。其中考核得*分以上的社*个，占比*%，得*-*分的社x个，占比为*%，*-*分的社x个，占比为x%。 、积极开展序时稽核，定期监控各社经营状况。 序时稽核是稽核检查中定期性对信用社各项业务经营状况检查的有效方法，有计划地搞好序时稽核有力于堵塞经营中存在漏洞，将存在的问题及时进行改正和处理。一年来，我市联社稽核监察部，通过对全辖所有营业网点会计、出纳基本制度执行状况、结算业务合规性、有价证券管理、重要空白凭证管理、现金管理和综合业务网络系统 的合规性操作等方面进行了多达x次的序时稽核和x次跟踪检查，共检查信用社库存*x次，共查现金*万元；检查重要空白凭证*x次，共查*万份；检查抵质押物品*次，累计*x万元；检查计算机备份盘*次，计*x张；检查计算机各类打印资料*次，计*份；检查结算业务*x次；检查各种登记簿*本；现场稽核传票*本。 、依据我社实际状况，及时开展专项稽核 依据我市乡村信用社实际状况和普遍存在的问题，及时进行研究、布暑，开展专项稽核。一年来，稽核监察部依据业务发展需要共进行专项稽核x次，其中综合业务网络系统 专项稽核x次；城区规