第2章外部效应

1、1第二章第二章 外部效应的内化：外部效应的内化：政府的矫正措施政府的矫正措施2 每年国庆，北京的天安门广场、上海的世纪公园都会燃放烟火，有成千上万的人观看。为什么没有企业以收门票的方式来进行商业运作呢？ 北京为什么要与许多国家竞争2008年奥运会？ 上海为什么要争取世界博览会（与莫斯科）、迪斯尼乐园（与香港）的举办权？问题的提出3思考1.了解什么是外部性2.知道为什么外部性会使市场结果无效率3.考虑人们如何可以自己解决外部性问题，另外有哪些公共政策可以解决外部性问题4研究提纲研究提纲外部效应理论外部性的私人解决方法解决外部性的公共政策5思考思考&讨论讨论 1.道德具有哪些外部性？道德具

2、有哪些外部性？2.为什么外部性会使为什么外部性会使“道德道德”的市场的市场配置无效率？配置无效率？3.人们如何可以自己解决人们如何可以自己解决“道德道德”的的外部性问题，有哪些公共政策？外部性问题，有哪些公共政策？道德一斤值多少錢道德一斤值多少錢?6 第一节 外部效应理论一、外部效应的定义（Externalities） 外部效应就是未在价格中得以反映的经济交易或效益。 指个人追逐私利的行为可能会对社会或他人造成的损害（或受益）。外部性是因产权不明晰造成的。 指个人或企业不必完全承担其决策成本或不能充分享有其决策成效，即成本或收益不能完全内生化的情形。 指某些经济活动所产生的成本或收益对交易双方

3、之外的第三方所产生的影响。 7二、外部效应的分类 外部效应可按结果的不同分为正外部效应与负外部效应。 正外部效应正外部效应也称为外部效益或外部经济，指对交易双方之外的第三者所带来的未在价格中得以反映的经济效益。 负外部效应负外部效应也称外部成本或外部不经济，指对交易双方之外的第三者所带来的未在价格中得以反映的成本费用。8三、外部效应与资源配置效率 外部效应的后果在于：外部效应会使价格信号失真，依据失真的价格信号做出的经济活动决策，使得社会资源配置发生错误，而达不到帕累托效率状态，社会福利不能得到最大化。 社会收益=私人收益+外部收益 社会成本=私人成本+外部成本91、负的外部效应与资源配置效率

4、 在存在负的外部效应时，物品（或服务）的生产和销售将会呈现?状态。10 负的外部效应与资源配置效率负的外部效应与资源配置效率价格、效益和成本（元）价格、效益和成本（元）AD=MSB=MPBS=MPCMPC+MEC=MSCB0 4.5 5 纸张的产量（万吨）纸张的产量（万吨）11010510010G社会净损失社会净损失11 在存在负的外部效应时，物品（或服务）的生产和销售将会呈现 状态过多122、正的外部效应与资源配置效率 在存在正的外部效应时，物品（或服务）的生产和销售将会呈现？状态。13 正的外部效应与资源配置效率正的外部效应与资源配置效率价格、效益和成本（元）价格、效益和成本（元）1025

5、3045010 12 疫苗接种人数（万人次疫苗接种人数（万人次 ） VMPB+MEB=MSBUD=MPBS=MSC=MPCZ社会净损失社会净损失14在存在正的外部效应时，物品（或服务）的生产和销售将会呈现 状态。不足153、在存在外部边际效益递减的正的外部效应时，市场机制作用下的产量水平并非总是缺乏效率的。只有在处于较低产量水平（在这一水平上，MEB0）条件下，市场机制才会在实现资源配置的效率方面发生失灵。16价格、效益和成本（元）价格、效益和成本（元）S=MSC25S=MSCMPBA20C0 10 12 16 20 疫苗接种量（万人次）疫苗接种量（万人次）正的外部效应：正的外部效应：外部边际

6、效益递减外部边际效益递减的情况的情况MPB+MEB=MSBB3017第二节第二节 外部性的私人解决方法外部性的私人解决方法 并不是所有外部性问题都需要并不是所有外部性问题都需要政府来解决政府来解决。18私人解决方法的类型u道德规范和社会约束u慈善行为u将不同类型经营结合在一起u利益各方签订合同19鸭鸭毛毛提供优良品种提供优良品种（科技孵化中试基地）（科技孵化中试基地）提供优良饲料提供优良饲料（明天饲料添加剂公司）（明天饲料添加剂公司）屠屠 宰宰（大地公（大地公司）司）冷冻鸭冷冻鸭食品（精食品（精武公司）武公司）羽绒服（南羽绒服（南极峰公司）极峰公司）活活 鸭鸭养鸭场养鸭场（农民）（农民）武湖都

7、市农业科技园鸭产业链流程图武湖都市农业科技园鸭产业链流程图20粪粪便便提供优良品种提供优良品种（科技孵化中试基地）（科技孵化中试基地）提供玉米饲料提供玉米饲料（当地农民）（当地农民）乳制品（惠乳制品（惠尔康公司）尔康公司）牛奶（光牛奶（光明公司）明公司）肥料（有肥料（有机肥厂）机肥厂）牛肉等初牛肉等初产品产品奶牛场奶牛场（农民）（农民）武湖都市农业科技园牛产业链流程图武湖都市农业科技园牛产业链流程图 科斯定理科斯定理（ Coase Theorem ）：如果各方可以无成本地就资源配置进行协商，那么他们就可以自己解决外部性问题。科斯定理说明，私人经济主体可以解决他们之间的外部性问题。无论最初的权利

8、如何分配，有关各方总可以达成一种协议，在这种协议中每个人的状况可以变好，而且结果是有效率的。交易成本交易成本（Transaction costs）：各方在协议与遵守协议过程中所发生的成本 。23科斯定理（1） 如果产权得到明确界定，如果协商或谈判等活动发生的交易成本为零或很小，那么在有外部性效应的市场上，无论所涉及资源的产权属于哪一方，交易双方总能够通过协商谈判达到资源配置有效率状态。 科斯定理（科斯定理（1）前提是当事人之间谈）前提是当事人之间谈判和协调成本为零。判和协调成本为零。241分钟思考v设想你是一个与吸烟者同住一间房的不吸烟者。根据科斯定理，什么因素决定了你的室友是否在房间里吸烟？

9、这个结果有效率吗？你和你的室友如何达成这种解决方法？ 为什么私人解决方法并不是总有效通常，私人解决方法并不是总有效的原因在于交易成本太高，无法达成协议。26科斯定理（2） 首先，当谈判协调等活动发生的交易成本太大时，通常需要某种非当事方非当事方的力量从外部对产权加以界定。 其次，产权归属与效率不是无关的，而是产权界定和实施方式会对效率发生关键影响。 从效率角度出发，产权界定的原则是以最小社会成本解决外部性矛盾。 在现实社会中，协商谈判会有成本。谈判花费时间；在现实社会中，协商谈判会有成本。谈判花费时间；谈判涉及的损失和补偿在测定上会有大量信息不确定性；谈判涉及的损失和补偿在测定上会有大量信息不

10、确定性；确保实施协议需要耗费人力物力等等。因此，从现实角度确保实施协议需要耗费人力物力等等。因此，从现实角度看，科斯定理（看，科斯定理（2）更为重要。）更为重要。27第三节 解决外部性的公共政策v当外部性具有意义又找不到私人解决方法，市场资源配置无效率，此时政府可以有两种方式作出反应：命令与控制政策：直接管制.市场为基础的政策：庇古税和补贴. 可交易的污染许可证其他政策：专利法、技术政策 28命令与控制政策：管制u一般采用规定的行为: u禁止一定的行为.u要求一定的行为.u例如:u要求给所有学生提供免疫.u环境保护署 (EPA)规定排放污染的一定数量.29排污管制案例v普雷斯丁河岸有两家排污工

11、厂。雅克美工业公司和克拉梯夫化学公司每家每年向河中倾倒100吨黏稠状废物。雅克美公司减少倾倒每吨废物的成本是10美元，而克拉梯夫化学公司是100美元。当地政府想把总污染从200吨减少到50吨。v如果政府知道每家企业减少污染的成本，为了达到总目标应该让每家企业减少多少？每家企业的减污成本是多少，两家企业的总成本是多少？30市场为基础的政策u外部效应的内在化 外部效应的内在化实际上就是外部效应的边际效益（或边际成本）被定价。 外部效应的内在化过程就是矫正外部效应，使资源配置由不具有效率到具有效率的过程。31市场为基础的政策u可交易的污染许可证可交易的污染许可证：允许排污权在企：允许排污权在企业间自

12、愿交易业间自愿交易 。u从经济效率的观点看，允许这种交易是一从经济效率的观点看，允许这种交易是一种好政策。这个交易必然使这两个厂所有种好政策。这个交易必然使这两个厂所有者的状况变好，因为它们是自愿对此达成者的状况变好，因为它们是自愿对此达成一致的。一致的。u这种交易没有任何外部影响，因为污染总这种交易没有任何外部影响，因为污染总量仍然是相同的。因此，通过允许造纸厂量仍然是相同的。因此，通过允许造纸厂把自己的排污权出卖给钢铁厂可以提高社把自己的排污权出卖给钢铁厂可以提高社会福利。会福利。32污染许可证制度是鼓励富人去污染污染许可证制度是鼓励富人去污染吗？吗？u污染许可证成为一种稀缺资源，交易污染

13、许可证污染许可证成为一种稀缺资源，交易污染许可证的市场将最终形成，这种市场将由供求因素支配，的市场将最终形成，这种市场将由供求因素支配，看不见的手将保证这种新市场有效地配置排污权。看不见的手将保证这种新市场有效地配置排污权。u那些低成本可以减少污染的企业愿意出卖他们得那些低成本可以减少污染的企业愿意出卖他们得到的许可证，只有那些高成本才能减少污染的企到的许可证，只有那些高成本才能减少污染的企业愿意购买污染许可证。业愿意购买污染许可证。案例 在快乐山谷有三家工业企业在快乐山谷有三家工业企业 企业企业最初污染水平（单位）最初污染水平（单位） 减少一单位污染的成本（美减少一单位污染的成本（美元）元）

14、A7020B8025C5010政府想把污染减少为政府想把污染减少为120单位，所以它给每个企业单位，所以它给每个企业40单位的单位的可交易污染许可证。可交易污染许可证。 a. 谁出卖许可证？出卖多少？谁购买许可证，购买多少？谁出卖许可证？出卖多少？谁购买许可证，购买多少？简单解释为什么卖者与买者要这样做。在这种情况下减少污简单解释为什么卖者与买者要这样做。在这种情况下减少污染的总成本是多少？染的总成本是多少？ b. 如果许可证不能交易，减少污染的成本会高多少？如果许可证不能交易，减少污染的成本会高多少？ 34负外部效应的内在化：征税 负外部效应的内在化就是外部边际成本被加计到私人边际成本之上，

15、从而物品（或服务）的价格得以反映全部的社会边际成本。 庇古税(Pigovian taxes )：用于纠正负外部性影响的税收35矫正性的税收矫正性的税收价格、效益和成本（元）价格、效益和成本（元）AD=MSBS=MPCMPC+MEC=MSCBO Q1 Q2 纸张的产量（万吨）纸张的产量（万吨）G社会净损失社会净损失BGAP3P1P2Q2:社会福利社会福利P2P3B- BGAQ1:社会福利社会福利P2P3B消费者剩余消费者剩余P*P3B生产者剩余生产者剩余P2 P*B政府收入政府收入P4P* BJ第三方福利第三方福利-P4P* BJ其中：其中：生产者报酬生产者报酬OP*BQ1生产者生产成本生产者生

16、产成本OP1 JQ1税收成本税收成本P4P* BJ 或者或者 P1P2 BJP*P4Jt36矫正性税收的作用： 将外部成本加计到私人成本中。MPCMSC 增加带有负的外部效应产品的成本和售价，进而将产量减少至社会边际效益和社会边际成本相等社会边际效益和社会边际成本相等的最佳水平。 MPC=MPBMSC=MSB(MPB=MSB) 将部分收入从创造外部效应生产者手中转移到遭受外部效应之害的个人和企业手中。T=t*QE 将外部负效应减少至可以容忍的水平。 Q2Q137正外部效应的内在化：补贴 正外部效应的内在化就是外部边际效益被加计到私人边际效益之上，从而物品（或服务）的价格得以反映全部的社会边际效

17、益。 38矫正性的财政补贴矫正性的财政补贴价格、效益和成本（元）价格、效益和成本（元）P1P2P3OQ1疫苗接种人数（万人次疫苗接种人数（万人次 ） VMPB+MEB=MSBUD=MPBS=MSCZ社会净损失社会净损失ZUVQ2Q1:社会福利社会福利P1P3ZUQ2:社会福利社会福利P1P3V生产者剩余生产者剩余 P1P*V消费者剩余消费者剩余P*P3V政府收入政府收入- P4P* VX第三方福利第三方福利P4P* VX其中：其中：消费者支付意愿消费者支付意愿OP2XQ2补贴收入补贴收入P2P3VXP2P3VX P4P* VX消费者支付费用消费者支付费用OP*VQ2P*P4Xt39矫正性财政补

18、贴的作用： 将外部边际效应加计到私人边际效益中。MPBMSB 增加带有正的外部效应产品的生产和需求并降低消费者为其支付的净价格，进而将产量增加至社会边社会边际效益和社会边际成本相等际效益和社会边际成本相等的最佳水平。MPC=MPBMSC=MSB(MPC=MSC) 增加带有正的外部效应的产品的生产者和消费者所获得的效益，从而鼓励这类产品的生产和消费。Q1Q2管制管制VS庇古税庇古税如果环境保护署决定减少污染量，如果环境保护署决定减少污染量， 可以：可以：管制：告诉企业减少到一定的数量。管制：告诉企业减少到一定的数量。庇古税：对企业每一单位污染排放量征税庇古税：对企业每一单位污染排放量征税经济学家

19、对税收作为解决污染的这种方法经济学家对税收作为解决污染的这种方法的偏爱通常大于管制，因为的偏爱通常大于管制，因为税收可以以较低的社税收可以以较低的社会成本减少污染会成本减少污染。税收越高，减少的污染也越多。税收越高，减少的污染也越多。实际上，如果税收足够高，工厂将完全关门，污实际上，如果税收足够高，工厂将完全关门，污染减少为零。染减少为零。41管制和庇古税 经济学家认为税收减少污染更有效率。经济学家认为税收减少污染更有效率。管制要求每个管制要求每个工厂减少等量污染，但工厂减少污染的成本不同。如，工厂减少等量污染，但工厂减少污染的成本不同。如，造纸厂减少污染的成本比钢铁厂低。如果是这样的话，造纸

20、厂减少污染的成本比钢铁厂低。如果是这样的话，造纸厂对税收的反应是大幅度地减少污染，以便少交造纸厂对税收的反应是大幅度地减少污染，以便少交税，而钢铁厂的反应是减少的污染少，交的税多。税，而钢铁厂的反应是减少的污染少，交的税多。 实际上，庇古税规定了污染权的价格。实际上，庇古税规定了污染权的价格。正如市场把物正如市场把物品分配给那些对物品评价最高的买者一样，品分配给那些对物品评价最高的买者一样，庇古税把庇古税把污染权分配给那些减少污染成本最高的工厂污染权分配给那些减少污染成本最高的工厂。无论环。无论环境保护署选择的污染水平是多少，它都可以用税收以境保护署选择的污染水平是多少，它都可以用税收以最低的

21、总成本达到这个目标。最低的总成本达到这个目标。42管制和庇古税 经济学家还认为，庇古税能激发清洁技术的进经济学家还认为，庇古税能激发清洁技术的进步，对环境更有利。步，对环境更有利。在命令与控制的管制政策在命令与控制的管制政策下，一旦工厂达到了下，一旦工厂达到了300吨污染物的目标就没吨污染物的目标就没有理由再减少排污。与此相比，税收激励工厂有理由再减少排污。与此相比，税收激励工厂去开发更清洁的技术，因为更清洁的技术可以去开发更清洁的技术，因为更清洁的技术可以减少工厂不得不支付的税收量。减少工厂不得不支付的税收量。 庇古税与大多数其他税不同。庇古税是存在外庇古税与大多数其他税不同。庇古税是存在外

22、部性时的正确激励，从而使资源配置接近于社部性时的正确激励，从而使资源配置接近于社会最优。因此，会最优。因此，庇古税增加了政府的收入，也庇古税增加了政府的收入，也提高了经济福利。提高了经济福利。其他政策其他政策技术政策技术政策：政府旨在促进技术进步行业：政府旨在促进技术进步行业的经济干预。的经济干预。专利法专利法：赋予发明者对其发明进行产权：赋予发明者对其发明进行产权保护的一种技术政策。保护的一种技术政策。 专利就是将外部性内在化。专利就是将外部性内在化。44思考思考&讨论讨论 1. 道德具有哪些外部性？道德具有哪些外部性？2. 为什么外部性会使为什么外部性会使“道德道德”的市场的市场配

23、置无效率？配置无效率？3. 人们如何可以自己解决人们如何可以自己解决“道德道德”的的外部性问题，有哪些公共政策？外部性问题，有哪些公共政策？道德一斤值多少錢道德一斤值多少錢?45u免疫u修护文物古迹u技术研究正外部性的例子46u汽车废气u工厂的大量废气排放u宠物的狂叫u邻居巨大的装修声音负外部性的例子u 福利经济学（Welfare economics） ：研究资源配置如何影响经济福利。市场均衡使买者和卖者的社会福利最大化福利经济学 市场均衡引起利益最大化，因此使物品的生产者剩余和消费者剩余最大化。49关键词 社会福利 消费者剩余 生产者剩余 消费者支付意愿 生产者的可变成本50用需求曲线衡量消

24、费者剩余批萨的价格批萨的价格5070800$1001234批萨的数量批萨的数量玛丽的支付意愿玛丽的支付意愿需求需求51用需求曲线衡量消费者剩余批萨的价格批萨的价格 5070800$1001234批萨的数量批萨的数量 需求需求玛丽的消费者剩余玛丽的消费者剩余 ($20)价格价格 = $8052u消费者剩余Consumer surplus ： 买者愿意为一种物品支付的量减去为此实际支付的量。u需求曲线以下、价格线以上的面积衡量市场中的消费者剩余。u消费者支付意愿=需求曲线以下面积53供给曲线要油漆房子的数量要油漆房子的数量油漆房子油漆房子的价格的价格$50080090006001234约翰的成本约翰的成本供给供给54用供给曲线衡量生产者剩余要油漆的房子数量要油漆的房子数量油漆房子油漆房子的价格的价格$50080090006001234供给供给约翰的生产者剩余约翰的生产者剩余 ($100)价格价格 = $60055生产者剩余u生产者剩余: 卖者得到的量减去生产成本。 u价格线之下和供给曲