谈比较优势理论与国家竞争优势理论的异同

1、谈比较优势理论与国家竞争优势理论的异同比较优势理论简介英国古典经济学家亚当？斯密在其代表作国富论中 认为经济主体之间的利益关系并不像重商主义者声称的那 样，一定是非赢即输的，而是可能实现“双赢”的。经济 主体的“利己”不应通过损人去实现，而应通过利他来实 现。具体途径为，社会各经济主体按自己的特长实行分工, 进行专业化生产，然后通过市场进行交易，从而在总体上 实现社会福利最大化。显然，交易活动一旦越出本国范 围，国际分工和国际贸易就出现了。斯密的这一理论被称 为绝对优势理论。这一理论虽然解决了国际贸易产生的重 要动因，但却无法回答一个问题，即如果一个国家在任何 商品生产上都没有绝对优势，那么这

2、个国家还能不能参加 上述国际分工？另一位英国古典经济学家大卫？李嘉图的比 较成本（相对优势）理论解决了这个问题。他认为，不论一 个国家的经济处于怎样的状态，经济力量是强是弱，技术 水平是高是低，都能确定各自的相对优势，即使总体上处 于劣势，也可从诸多劣势中找到比较优势。李嘉图的比较优势理论回答了斯密绝对优势理论无法 回答的问题，但到底是什么原因造成了各国在生产不同产 品上的比较成本差别呢？瑞典经济学家赫克歇尔和俄林的要 素禀赋理论（简称h-0理论）对此作出了解释。该理论认为, 在不同国家同种商品之生产函数相同的条件下，比较优势 产生的根源在于各国或区域生产要素相对禀赋的不同，以 及不同商品生产

3、在要素使用密集形式上的差别。因此，各 国应当生产出口那些密集使用本国相对充裕要素的产品， 而进口那些密集使用本国相对稀缺要素的产品。这一逻辑 得以成立的前提假定是各国之间单位生产要素的生产效率 都是相同的，即各国的生产函数都是相同的。与此不同， 李嘉图的理论则认为各国比较成本的差异是由各国生产要 素的生产效率之差别造成的，也即各国的生产函数是不同 的，而且一定时期内这类不同性保持不变。在斯密和李嘉 图的贸易理论中，劳动是唯一的生产要素，生产技术是给 定的外生变量，生产规模报酬不变，市场结构为完全竞争。 作为古典经济学理论体系的一部分，这两个理论被称为“古典贸易理论”。在h-0理论中，劳动不再是

4、唯一的投入, 但生产规模报酬仍然不变，市场结构仍为完全竞争。h -0 理论被称为“新古典贸易理论”。无论是“古典”的，还是“新古典”的贸易理论（我们 不妨将这两者合称为传统贸易理论），所强调的比较利益结 构都是建立在一国产业之比较优势的基础之上的。通常的 情况是，发展中国家缺乏资本和技术，而有自然资源和劳 动力资源丰富便宜的优势。发达国家则具有资本和技术方 面的优势。因此，比较优势的贸易格局一般表现为：发达 国家进口劳动密集型或自然资源密集型产品，出口资本或 技术密集型产品。发展中国家则进口后者，出口前者。应 该说，上述理论在解释现实中的某些贸易格局上是相当成 功的，并曾在相当长时期内构成了国

5、际分工与贸易理论的 主流，但它们终究存在着局限性。无论是以劳动生产率差异为基础的比较优势理论，还 是以生产要素供给为基础的资源禀赋理论，其比较利益产 生的前提是各国的供给、生产条件不可改变，资源和生产 要素不能在国际间流动，这种传统比较优势具有静态的特 征。但处于当今经济全球化的条件下，生产要素、资源可 以在国际间流动；自然资源通过技术进步可以被改良、人 工合成或被新材料所替代，人力资源可以通过人力资本投 资而以“质量”上的优势弥补“数量”上的劣势。这表明, 大部分发展中国家所具有的静态比较优势，在国际竞争中 并不一定具有动态的竞争优势。国家竞争优势理论简介哈佛大学的迈克尔?波特教授在国家竞争

6、优势一书 中，在继承发展传统的比较优势理论的基础上提出了独树 一帜的“国家竞争优势”理论，为贸易理论的发展作出了 巨大的贡献。该理论着重讨论了特定国家的企业在国际竞 争中赢得优势地位的各种条件。它给我们的启示是：在开 放型经济背景下，一国产业结构状况并不是一成不变的， 各国产业发展具有很强的能动性和可选择性，固有的比较 优势不应成为谋求增强国际竞争优势的障碍。其核心理论 介绍如下：（一）影响产业国际竞争力的因素1.生产要素。它包括：人力资源；自然资源；知识资 源；资本资源；基础设施。生产要素又分为初级要素和高 级要素两类。初级要素是指一个国家先天拥有的自然资源 和地理位置等。高级要素则是指社会

7、和个人通过投资和发 展而创造的因素。一个国家若要取得竞争优势，高级要素 远比初级要素重要。2需求因素。国内需求条件是特定产业是否具有国际 竞争力的另一个重要影响因素。波特认为，国内需求对竞 争优势的影响主要是通过三个方面进行的：一是本国市场 上有关产业的产品需求若大于海外市场，则拥有规模经济, 有利于该国建立该产业的国际竞争优势。二是若本国市场 消费者需求层次高，则对相关产业取得国际竞争优势有利。 因为老练、挑剔的消费者会对本国公司产生一种促进改进 产品质量、性能和服务等方面的压力。三是如果本国需求 具有超前性，那么为它服务的本国厂商也就相应地走在了 世界其他厂商的前面。3. 相关和支持产业因

8、素。即与企业有关联的产业和供 应商的竞争力。一个企业的经营要通过合作、适时生产和 信息交流与众多的相关企业和行业保持联系，并从中获得 和保持竞争力，如果这种接触是各方的主观愿望，那么产 生的交互作用就是成功的。一个国家要想获得持久的竞争 优势，就必须在国内获得在国际上有竞争力的供应商和相 关产业的支持。4. 企业组织、战略和竞争状态因素。它们是指一国国 内支配企业创建、组织和管理的条件。各类企业作为国民 经济的细胞，有其不同的规模、组织形式、产权结构、竞 争目标、管理模式等特征，这些特征的形成和企业国际竞 争力的提高在很大程度上取决于企业所面临的各种外部环 境。此外，国内市场的竞争程度，对该国

9、产业取得国际竞 争优势有重大影响。国内市场的高度竞争会迫使企业改进 技术和进行创新，从而有利于该国国际竞争优势地位的确 立。除上述四个因素外，一国的机遇和政府的作用，对形 成该国的国际竞争地位也起辅助作用。机遇包括重要发 明、技术突破、生产要素供求状况的重大变动（如石油危机） 以及其它突发事件。政府因素是指政府通过政策调节来创 造竞争优势。波特认为以上影响竞争的因素共同发生作用, 促进或阻碍一个国家竞争优势的形成。（二）国家经济发展的四个阶段波特认为，国家经济发展可分为四个阶段，即生产要 素导向阶段、投资导向阶段、创新导向阶段和富裕导向阶 段，其中前三个阶段是国家竞争优势发展的主要力量，通 常

10、会带来经济上的繁荣，第四个阶段则是经济上的转折点, 有可能因此而走下坡。1生产要素导向阶段。在经济发展的最初阶段，几乎 所有的成功产业都是依赖基本生产要素。这些基本生产要 素可能是天然资源，或是适合作物生长的自然环境，或是 不匮乏且又廉价的一般劳工。这个阶段中的钻研体系，只 有生产要素具有优势。在这种条件下，只有具备相关资源 的企业才有资格进军国际市场。2.投资导向阶段。在这一阶段中，国家竞争优势的确 立以国家和企业的投资意愿和投资能力为基础，并且越来 越多的产业开始拥有不同程度的国际竞争力。企业有能力 对引进的技术实行消化、吸收和升级，是一国达到投资导 向阶段的关键所在，也是区别要素导向阶段

11、与投资导向阶 段的标志。3创新导向阶段。在这一阶段，企业在应用并改进技 术的基础上，开始具备独立的技术开发能力。技术创新成 为提高国家竞争力的主要因素。处于创新导向阶段的产业, 在生产技术、营销能力等方面居领先地位。有利的需求条 件、供给基础及本国相关产业的发展，使企业有能力进行 不断的技术创新。在重要的产业群中开始出现世界水平的 辅助行业，相关产业的竞争力也不断提高。4富裕导向阶段。在这一阶段，国家竞争优势的基础 是已有的财富。企业进行实业投资的动机逐渐减弱，金融 投资的比重开始上升。部分企业试图通过影响和操纵国家 政策来维持原有的地位。大量的企业兼并和收购现象是进 入富裕导向阶段的重要迹象

12、，反映了各行业希望减少内部 竞争以增强稳定性的愿望。两种理论的差异和联系古典政治经济学家李嘉图的比较成本学说奠定了近代 国际分工和国际贸易理论的基础。而波特提出的国家竞争 优势理论，是对比较优势理论的超越，二者比较，有以下 不同：前提不同：比较优势理论以完全竞争市场作为理论前 提，竞争优势理论则以不完全竞争市场作为理论前提，后 者比前者更符合当前的现实。角度不同：比较优势理论从全球角度考虑，认为一个 国家只要按照比较成本原则分工，就会增加自身福利，并 提高世界范围的生产效率和资源配置水平。竞争优势理论 从国家角度出发，考虑怎样才能使一国在贸易活动中得到 的福利更多一些，生产效率提高得更快一些，在国际分工 中占据更加有利的地位。范围不同：比较优势理论只考虑某些产品或产业的国 际竞争能力，而且主要是对其成本即价格的竞争能力进行 比较。竞争优势理论则是将一国的国际竞争能力即生产力 发展水平与它国进行比较，而且，它除了考虑现实情况之 外，还要考虑潜在的利益对比。性质不同：比较优势是相对性的概念，一国在某些方 面具有比较优势，在另一些方面必具有比较劣势。这种理 论的逻辑结果是，任何国家都应安于现状、保