航空快运安全质量模块-01-37风险管理工作程序

1、1 概述与适用范围1.1本程序阐述了部门级和中心级风险管理工作的标准，操作方法和流程。1.2本程序适用于维修工程部、sms管理小组、各中心/单位安全评估小组、质量中心维修安全办 公室。2依据文件2. 1ac-121/135-2008-26关于航空运营人安全管理体系的要求2.2 ac-145-15维修单位的安全管理体系2.3公司安全管理手册、安全管理工作程序2.4维修管理手册15.2风险管理3术语和定义3.1危险源：有可能导致人员受到伤害、疾病或死亡，或者系统、设备或财产遭破坏或受损， 或者环境受到破坏的任何现存的或潜在的状况。3.2危险源的三要素：存在条件、触发因素、潜在危险性。3.3风险：某

2、一特定危险源可能导致潜在后果预计的可能性和严重性的综合。3.4衍生风险：作为风险控制结果无意中带来的新风险。3.5风险管理：安全管理体系内的一个正式过程，由系统和工作分析、危险源识别、风险分析、 风险评价和风险控制组成。风险管理过程处于提供产品或服务的过程中，不是一个独立的或 特殊的过程。4要求4.1所需的人员岗位4.1.1总经理（sms管理小组组长）、维修安全总监、质量中心经理、维修安全管理主管、安全 管理工程师、风险评估专家4. 1.2各中心/单位负责人、安全评估小组成员（即风险评估专家）、参与风险管理项目的指定 人员4. 2职责4. 2. 1 各职能机构职责4. 2. 1. 1风险评估专

3、家组1）参与部门级风险管理工作；2）负责制定风险控制方案/措施；3）确定风险控制优先措施。4. 2. 1.2安全评估小组1）安全评估小组是由组长（可由中心经理、车间经理或相关单位主管担任），一名副 组长（视具体情况而定），风险评估专家（3-5名），其他一线员工（5-20名）组 成。2）负责按sms管理小组的要求组织开展中心级风险管理工作，确定风险等级、风险控 制措施及措施的责任和期限，以及产生衍生风险后进行再次风险管理；3）负责编写中心级风险管理项目分析报告；4）负责落实风险管理项目分析报告制定的控制措施；5）负责将中心级风险管理项目分析报告及相关材料向维修安全办公室报备。4. 2.2 相关岗

4、位人员职责4. 2. 2. 1总经理：1）负责批准临时制定的风险控制措施、风险管理项目分析报告以及危险源数据库；2）负责风险管理项目风险等级以及风险控制措施的最终确定。4. 2. 2. 2安全评估小组组长：1）负责批准临时制定的风险控制措施、风险管理项目分析报告以及危险源数据库；2）负责风险管理项目风险等级以及风险控制措施的最终确定。4. 2. 2. 3安全管理工程师1）负责组织风险评估专家实施部门级风险管理工作，监督落实、跟踪验证相关风险控 制措施，并根据实践经验向公司安监部提出改进建议；2）负责编写部门级风险管理项目分析报告及相关材料的存档；3）负责对各中心/单位开展的风险管理工作进行指导

5、、监督和检查，并对中心级风险管 理项目制定的控制措施进行跟踪验证；4）负责组织制定临时风险控制措施；5）负责向维修工程部全员发布风险通报;6）负责维护、更新、评估危险源数据库。5 规定5.1危险源识別的范围（至少应在以下情况出现时，进行危险源辨识）:1）上级通报不安全信息时；2）发生航空不安全事件时；3）人员、设备、工作程序或者环境发生变化时；4）存在任何与现行规章、标准存在差异的情况时；5）重复发生部门工作质量或违规事件出现增长趋势时等；6）一、二、三方监督与审核中发现的不合格项；7）行业内的安全经验教训；8）系统评价或管理评审发现的问题；9）部门新增或重大变更项目实施之前。5.2危险源的识

6、別方法：数据分析和系统评价是危险源识别的基础，通过数据分析和系统评价, 利用shel模型识別危险源信息。5.3风险控制措施的制定原则:针对危险源的不同风险等级，遵循相应的风险控制措施，制定实 施风险控制措施。5.4在危险源辨识和风险评估工作后，初步制定出对应的风险控制措施，并及时下发风险通 报以起到风险预防的作用。以下情况发生时，需下发风险通报以起到风险预防的作用:1）风险值215时；2）发生严重差错时；3）飞机在特殊条件下运行时（如大风、台风、暴雪等）;4）其他，如同行业发生严重不安全事件时。5.5危险源数据库的录入范围标准：5. 5.1经过风险管理和评价分析后辨识的危险源按照危险源数据库的

7、格式等要求提交和录入，其 中：1）经风险管理和评价分析后，风险等级被判定为“4”以上的危险源。可视为重大危险源;2）经风险管理和评价分析后，风险等级被判定为“3”的危险源。可视为重要危险源。5. 5.2当出现以下情况之一时，可判定为重大危险源，按危险源数据库的格式等要求直接提交和 录入：1）国家、行业有关标准认定的重大危险源、行业标准、认定的严重事故征候及以上的情 况；2）严重不符合安全有关法律法规、标准、规程规范的情况；3）曾经发生过重大安全事故，且仍未采取防范措施的情况；4）直接观察到的重大事故隐患，且无预防控制措施的情况。5. 5. 3当出现以下情况之一时，可判定为重要危险源，按危险源数

8、据库的格式等要求直接提交和 录入：1）一般事故征候和严重差错事件；2）需要立即采取纠正预防措施的紧急事件。5. 5. 4强制类报告信息内容经审核确认后，按危险源数据库的格式等要求直接提交和录入,包括:1）维修过程中发生的各类差错事件，包括维修严重差错和维修一般差错；2）维修过程中发生的人员伤亡事件；3）维修过程中发生的飞机意外损伤事件；4）运营过程中发生的事故征候以上的事件。5. 5. 5外部审核下发的整改通知书所提及的安全隐患利危险源必须列入危险源库进行跟踪和控 制。5.6危险源库的年度评估包括但不限于以下内容：1）危险源的风险等级，包括严重性和可能性的数值变化；2）危险源缓解控制措施的有效

9、性；3）无效利不适用的危险源；4）其他可能影响危险源的因素。5. 7对于某些特殊情况（如：运行时间紧急，来不及实施全过程的风险管理等），各单位可采取 临时性的等效应急安全措施，可不受风险管理固有流程的限制。1）如属公司跨部门业务过程，提交公司安全监察部；2）如业务过程属于工程部职责范围内，责任单位应根据相关的评估制定缓解措施后，报质 量中心。5. 8在实施临时性的应急措施的同时，各责任单位应按照正常程序完成风险管理过程。5. 9在正式的风险控制措施生效之前临时性应急措施持续有效。6程序6. 1系统和工作分析安全评估小组安全管理工程师安全管理工程师安全评估小组风险评估专家组安全评估小组安全管理工

10、程师风险评估专家组安全评估小组6.1.1生产运行中，责任单位应结合日常维修工作中收集的各类不符合项、sms 自愿报告、安全不正常事件信息并根据维修管理手册15.2.1.5中风险管 理启动要求，主动组织本中心人员进行数据分析与系统系统工作，详见数 据分析与系统评价工作程序。6. 1.1. 1对于跨中心和涉及其它部门的安全信息，提交安全管理工程师进行评 估。6. 1.2对收集到的安全信息进行评估,判断是否符合维修管理手册）15. 2. 1.5 中风险管理启动条件。如属于风险管理的启动范围，应明确责任单位，视情 发布发现问题通知单，组织责任单位进行风险管理。6. 1. 2. 1对仅属于某个中心的安全

11、信息，通知该中心安全评估小组组长组织风 险评估。6. 1.2.2对跨中心的安全信息，在取得部门sms管理小组组长同意后，启动风 险管理工作。组织相关中心的安全评估专家进行风险评估。6.1. 2. 3对涉及其它部门或跨部门的安全信息，上报公司安全监察部。6. 2风险管理的启动6.2.1在完成系统和工作分析后，判断是否需要启动风险管理，在取得sms 管理小组组长同意后，启动风险管理工作。6.2.2在完成系统和工作分析后，判断是否需要启动风险管理，在取得安全评 估小组组长同意后，启动风险管理工作。6. 3危险源识别6. 3.1依据“系统和工作分析”结果，开展“危险源识別”工作，运用危险 源识别方法（

12、冃标推导法、要素推导法、事件推导法），查找和挖掘任何现 有的、潜在的危险源。6. 3.2对风险管理过程中识别出的所有有效危险源须纳入危险源数据库，所 有有效危险源应在整个风险管理过程中始终被管理。6. 4风险分析和评价6. 4. 1按照维修管理手册15. 2风险管理中所述的危险源可能性和严重性 分析方法进行风险分析，确定危险源的可能性和严重性。风险评估专家组安全评估小组安全管理工程师安全管理工程师风险评估专家组 安全评估小组风险评估专家组安全评估小组风险评估专家组安全评估小组安全评估小组安全管理工程师安全管理工程师6. 4.2依据危险源的可能性和严重性数值，判断危险源位于风险矩阵的位置, 确认

13、其风险等级。6. 4. 2. 1当风险等级处于部门风险矩阵蓝色区域时，由各安全评估小组在3 个工作日之内开展后续的风险管理工作。6. 4. 2. 2当风险等级处于部门风险矩阵黄色区域时，由sms管理小组开展后续 风险管理工作。6. 4. 2. 3当风险等级处于部门风险矩阵紫色区域，或涉及跨部门问题时，提交 公司安全监察部，并由公司安全监察部制定风险控制措施。6. 4. 2. 4当风险等级处于部门风险矩阵红色区域时，提交公司安全监察部，并 立即停止作业，制定临时风险控制措施。6. 5风险控制措施的制定6. 5. 1在完成“风险分析和评价”工作后，制定风险控制措施。6.5.2制定出风险控制措施后，

14、需确保措施可执行、可测量、可实现，并明确 责任单位及完成期限。6. 6衍生风险的评价6. 6. 1在制定风险控制措施后，进行衍生风险的评估工作，判断是否有衍生危 险源产生。6.7风险管理项冃分析报告及风险通报6. 7.1在风险管理工作后，应对系统和工作分析、危险源识别、风险分析和评 价、风险控制措施形成风险分析报告或维修生产任务风险评估单并经安全评 估小组组长批准后向安全管理工程师报备。6. 7.2在完成部门级风险管理工作后，应对系统和工作分析、危险源识别、风 险分析和评价、风险控制措施形成风险管理项目分析报告，以公文流转的形 式报总经理批准。6. 7. 3在完成上述风险管理工作后的3个工作口

15、内，形成并发布风险通报， 安全总监批准后向本单位全员发布。风险通报屮至少应包含：6. 7. 3. 1风险描述6. 7. 3. 2系统和工作分析。6.7. 3. 3危险源识别。6.7. 3. 4风险分析和评价。6. 7. 3. 5风险控制措施。6.8风险控制措施的实施责任单位落实风险控制措施，并反馈安全管理工程师。6. 9风险控制措施的跟踪验证安全管理工程师 须在落实/执行时限后的5个工作日内完成验证检查工作，并在风险分析报告 中“风险控制措施落实跟踪验证表”进行填写。6. 10记录存档安全管理工程师6. 10. 1风险管理工作完成后2个工作日内完成危险源数据库的更新。安全管理工程师6. 10. 2对部门级和中心级风险管理工作项目所有过程记录与文件资料进行保 存，保存期限为两年。安全管理工程师6.10.3将风险分析报告向公司安全监察部报备。7工作