危害识别和风险评价程序

1、一危害识别和风险评价管理程序文件编号YHHXP/HSE-CW-3.3-06-2006事业部管理程序文件 HSEB/0版本号/修订次危害识别和风险评价管理程序起草人：安全监察部编制部门审核人：1目的对生产作业、管理活动以及设备设施进行危害识别和风险评价，确定危害的风 险等级，采取有效或适当的控制措施，使HSE风险降到最低或控制在可接受的程度。2适用范围本程序适用于事业部危害识别和风险评价的管理。3术语（无）4职责4.1 HSE管理委员会负责重大及不可接受风险评价结果和风险控制措施的审定。4.2 HSE管理者代表负责组织危害识别和风险评价活动，审批风险评价准则和风险评价报告并组织落 实风险控制措施

2、。4.3 安全监察部（HSE管理办公室）危害识别和风险评价主管部门。负责组织定期危害识别和风险评价、编制重大 及不可接受的风险清单和风险评价报告，对风险控制措施进行监督检查和考核。4.4 生产管理部负责生产过程中的危害识别和风险评价，包括装置停工、开工过程的危害识别和 风险评价，组织实施风险控制措施。4.5 机械动力部负责生产过程、装置检维修过程中设备设施的危害识别和风险评价，组织实施 风险控制措施。4.6 技术质量部负责生产工艺技术管理和应急管理的危害识别和风险评价，组织实施风险控制措 施。4.7 其它职能部门-1 -危害识别和风险评价管理程序负责本部门主管业务与活动的危害识别和风险评价，组

3、织风险控制措施的实施基层单位4.8负责本单位作业与管理活动的危害识别和风险评价并实施风险控制措施。管理内容和工作程序(见附图)5危害识别和风险评价管理5.1确定范围5.1.1生产作业活动；a)生产管理活动；b)生产工艺技术；c)装置停、开工；d)检维修作业；e)设备设施；f)新建、改扩建；g)科研开发和技改技措；h)工艺和设备设施的变更。i)建立组织5.1.2管理办公室负责危害识别和风险评价的组织管理。5.1.2.1 HSE基层单位及机关部室组建本单位的危害识别和风险评价小组，并报送安全监察5.1.2.2部备案。小组成员由本单位、本部门主管领导、工程技术人员以及有实际生产经验的员5.1.2.3

4、工组成，小组成员应具备一定的危害识别和风险评价的知识和能力。各单位应为危害识别和风险评价小组配备必要的资源。5.1.2.4编制计划5.1.3安全监察部负责编制事业部级危害识别和风险评价年度计划，明确识别和评价5.1.3.1准则及工作要求，并监督检查计划的实施。5.1.3.2各专业主管部门负责编制本专业危害识别和风险评价年度计划。-2 -危害识别和风险评价管理程序附图：危害识别、风险评价程序生产作业活动 生产管理活动 生产工艺技术定期识别与评价确定识别和评价范围装置停开工检维修作业适时识别与评价 设备设施新建改扩建 科研开发和技改技措 工艺和设备设施的变更基层识别与评价小组成立识别和评价组织管理

5、办公室HSE机关部室识别与评价小组(S)评估危害及影响后果的严重性确定识别和评价准则 (L)事件发生的可能性风险控制措施及实施期限选择适宜的识别方法明确具体识别对象选择识别方法存在的工艺、设备缺陷 可能发生的人身伤害 可能出现的泄漏、火灾、爆炸、中毒 可能造成职业病、职业中毒的劳动环境和作业条件识别危害和影响 管理体系要求的行为和活动HSE违反法律法规及设备设施的失效 财产损失影响企业形象的程度根据准则量化风险度等级，风险评价确定风险度确定重大和不可接受的风险记录重大和不可接受的风险编制重大和不可接受的风险清单基层单位负责本单位风险控制技术与管理措施风险控制职能部门负责业务范围内风险控制。利用

6、隐患治理控制风险更新危害和风险记录阶段性评价后应及时更新原危害和风险记录管理办公室负责事业部级风险评价报告的编制 HSE编制报告各专业主管部门负责本专业风险评价报告的编制基层单位负责本单位风险评价报告的编制内部经济责任制考核、执行不符合、纠正与预防管理程序监督检查与考核 管理办公室负责HSE办法，由记录基层单位负责编制本单位危害识别和风险评价年度计划。5.1.3.3-3 -危害识别和风险评价管理程序定期识别和评价5.1.3.4关键装置、重点部位所在单位每年进行一次；a)全员性评价每两年进行一次。b)适时识别和评价5.1.3.5生产作业活动前；a)生产管理活动前；b)新建、改建、扩建前；c)工艺

7、和设备设施发生变更时；d)检维修作业前。e)危害识别和风险评价准则5.2确定的依据5.2.1的法律法规和标准；HSEa)国家有关行业的设计规范和技术标准；b)管理标准和技术规范；HSEc)事业部管理业绩。HSEd）事业部管 法律法规、规范标准及企业 HSEHSE522i价准则是动态的量化标准，应根 据有关。理业绩的变化而变更。评价准则的变更管理见变更管理程序风险评价准则是可验证的。5.2.3评价准则5.2.4。A,见监J录）5.2.4.1评估危害及影响后果的严重性（S。B事件发生的可能性（L）,见附录5.2.4.2。C5.2.4.3风险控制措施及实施期限，见附录准则的管理5.2.5管HS由SE

8、管理办公室组织有关职能部门拟定，经 5.2.5.1危害识别和风险评 价准则由理者代表审批后生效。危害识别和风险评价准则按文件管理程序和记录管理程序管理。5.2.5.25.3选择危害识别方法5.3.1 明确识别对象-4 -危害识别和风险评价管理程序在危害识别和风险评价范围内，确定具体对象一项具体作业活动；a）一台具体设备或设施；b）一项具体管理活动；c）一个工艺系统。d）识别方法5.3.2危害识别方法主要有5.3.2.1法；SCL a）安全检查表法，即法；JHAb）工作危害分析法，即法；FMEA)失效模式与影响分析法，即法；HAZOId)危险与可操作性研究法，即法；预先危险分析法，即e) PHA

9、法。故障假设分析法，即 WIf)方法的选择5.3.2.2选择一种或多种方法相结合对具体对象进行危害识别，识别结果应填写相应的危害,对新建装置活动采用预先危险 JHA对作业活动采用 识别记录表，对设备设 施采用SCL等方法进行，或根据评价的目的和资源情况 HAZOP,对关键设备设施用FMEA 分析PHA综合几种方法进行评价。危害识别的重点5.3.3存在的工艺、设备缺陷；a)可能发生的人身伤害；b)可能出现的泄漏、火灾、爆炸、中毒；c)可能造成职业病、职业中毒的劳动环境和作业条件；d)管理体系要求的行为和活动；e)违反法律法规及HSE设备设施的失效；f)财产损失；g)影响企业形象的程度。h)风险评

10、价5.4-5 -危害识别和风险评价管理程序风险评价应在危害识别的基础上进行。5.4.1根据准则，对危害识别结果进行风险评价。5.4.2 确定风险度等级。5.4.3风险度按量化值分为四级5.4.3.1不可接受的风险；a)重大风险；b)中等风险；c)轻微或可接受的风险。d)确定风险度等级。见附表)5.4.3.2根据风险度量化值(:附表风险度等级表度风险级等?L<2520<S不可接受10<S?L<16重大风险6< S?L< 9中等S?L<5轻微或可接受的风险在危害识别记录表中记录风险度评价结果。5.4.3.3编制重大和不可接受的风险清单5.5见附录各单位根据

11、风险评价结果，编制本单位重大及不可接受的风险清单 (5.5.1,经本单位主管领导审核后，报送安全监察部。D)安全监察部负责各单位重大和不可接受风险的汇总，组织相关部门进行事业部级5.5.2管理者代表审批。风险评价，编制事业部重大和不可接受的风险清单报HSE 风险控制5.6危害识别和风险评价单位应根据风险评价的结果制定相应的风险控制措施。5.6.1制定的原则5.6.1.1措施的科学性与可行性；a)措施的安全性与可靠性；b)措施的经济合理性；c)措施的技术保障与服务适用性。d)-6 -危害识别和风险评价管理程序隐患治理； a)技改技措； b)检维修； c)新建、改建、扩建。 d)管理措施 5.6.

12、1.3管理程序与作业指导书； a)风险监控管理措施； b)应急预案；c)教育培训。员工的HSEd)所制定的措施应明确具体内容和步骤、所需要的资源、实施的期限要求以及预5.6.1.4期效果和目标。管理委员会对事业部级重大和不可接受的风险控制措施进行审核，并确定措5.6.2HSE施的实施方案。风险控制的实施5.6.3基层单位负责本单位风险控制的实施。 5.6.3.1职能部门负责职责与管理范围内风险控制的实施。 5.6.3.2列入隐患治理项目的风险，按照隐患治理管理程序和事故隐患限期整改5.6.3.3责任制实施细则执行。应急管理 5.6.4列入重大和不可接受的风险清单的风险所在单位，必须编制相应的应

13、急预案或管理措施，预案的编制及管理按应急管理程序执行。更新危害及风险5.7危害识别和风险评价应贯穿于事业部生产作业、 管理活动的全过程， 及时更新识别出的危害和风险记录，确定新的控制措施，不断进行风险控制。风险评价报告5.85.8.1 阶段性的风险评价工作完成后应编制风险评价报告。5.8.1.1 HSE管理办公室负责事业部风险评价报告的编制-7 -危害识别和风险评价管理程序各专业主管部门负责本专业风险评价报告的编制。5.8.1.2基层单位负责本单位风险评价报告的编制。5.8.1.3报告的内容5.8.2 评价原因；a)评价对象及范围；b)评价过程及组织；c)采用的识别方法；d)评价结果及风险控制

14、措施；e)重大风险及不可接受风险的应急预案或管理措施。f)检查监督与考核5.9管理办公室负责监督检查危害识别与风险评价计划的落实情况、识别与评价工 HSE作质量、风险控制措施的实施情况，及时纠正不符合项，并进行考核。具体参见 不符0责任制考核办法、内部经济合、纠正与预防管理程序相关文件6文件管理程序YHHXP/HSE-CW-3.2-02-20061)记录管理程序(2) YHHXP/HSE-CW-3.2-03-2006变更管理程序YHHXP/HSE-CW-3.7-21-2006(3)应急管理程序YHHXP/HSE-CW-3.7-22-2006(4)隐患治理管理程序YHHXP/HSE-CW-3.3

15、-08-2006 (5)不符合、纠正与预防管理程序YHHXP/HSE-CW-3.9-25-20066)法律法规符合性管理程序 YHHXP/HSE-CW-3.3-09-20067)生产运行管理程序(8) YHHXP/HSE-CW-3.6-13-2006设备设施管理程序(9) YHHXP/HSE-CW-3.6-14-2006危害识别及风险评价准则HSE/WJ-AQ-02(10)事故隐患限期整改责任制实施细则HSE/WJ-AQ-0711)相关记录7主要作业活动清单HSE/JL-AQ-05(1)(2) HSE/JL-AQ-06主要设备设施清单-8 -危害识别和风险评价管理程序分析记录表(SCL)HSE

16、JL-AQ-07安全检查(3)记录表工作危害分析 HSE/JL-AQ-08(JHA)(4)记录表失效模式与影响分析(FMEA)(5) HSE/JL-AQ-09记录表危险与可操作性研究(HAZOP)(6) HSE/JL-AQ-10记录表预先危害分析(PHA)(7) HSE/JL-AQ-11记录表故障假设分析(WI)(8) HSE/JL-AQ-12重大及不可接受的风险清单 HSE/JL-AQ-13(9)附录8» S) A评估危害及影响后果的严重性(附录» (L)B附录 事件发生的可能性风险控制措施及实施期限C附录重大及不可接受的风险清单D附录A附录)S评估危害及影响后果的严重性

17、(等 级法律、法规及其他要求人员伤亡程度财产(元)停 车事业部形 象5违反国家法律法规死亡或终身残废或全部丧失劳动能力> 10万单套装置停车48小时以上集团公司 范围内4违反地方性法规部分丧失劳动能力或职业病万1单套装置停车 24小时以上燕化公司 范围内3HSE不符合集团公司的 方针、制度、规定工伤需住院治疗>5000单元装置停车10 小时以上事业部范 围内2操作HSE不符合事业部 程序、规定皮外伤或短时间身体不适5000单台设备停车 但装置未停车本部门范 围内1完全符合没有受伤无损 失无停车形象未受 损-9 -危害识别和风险评价管理程序B附录）L事件发生的可能性（等 级偏差发生频

18、率管理措施检方£ （控制 措测、报警、 控）制、联锁意（胜任程度员 工）识、技能、经验5在正常情况下经 常发生此类事故 或事件从来未进行过检查未制订操作规程无任何防范或 控制措施何培任不胜（无 任训、无任何经验、无 上岗资格证）4危害常发生或在 预期情况下发生操作规程内容不完善或有操作规程，但只是偶 尔执行； 检查或大检查也只是偶尔进 行防范、控制措施 不完善岗上不够胜任（有接，但没有格资证受有效培训）3过去曾经发生、或 在异常情况下发 生类似事故或事 件月检有操作规程，只是部 分执行有防范控制措施，但没有完使 用全岗任（有上一般 胜证，有培训， 但经足不，多次 出差验错）2过去偶尔发生或 虽未发生但后可 能发生的危险事 故或事件周检有操作规程，但偶尔 不执行有防范控制措 施，但偶尔出差 错或失去作用任，差出尔但偶 胜错1极不可能发生事 故或事件日检有操作规程，且严格执行有效防范控制 措施且完善、健全胜度高 任（培训充分，经验丰富，意强识）C附录限施期施及实风险控制