中国平安保险股份有限公司绩效考核指标及评分标准

1、绩效考核指标与评分标准中国平安保险公司组织人事部人力资源改革小组1998年10月22日星期四考核指标设计原则考核指标高度体现岗位职责原则考核指标尽可能具体和量化之原则考核指标导向之原则即考核指标与公司总体目标一致原则考核指标简单与易操作之原则考核指标按实际需要进行调整之原则年终考核指标姓名部门电脑部职务经理任职时间考核指标评分标准权重资料来源远超目标(100-81)超过目标(80-61)达到目标(60-41)低于目标(40-21)计划费用的控制率低于目标 10%以 上低于目标5-10%介于目标+5%之间超过目标5%上5%财务部系统正常运行概率全年无任何事故全年事故1-2次全年事故3-4次全年事

2、故4次以上10%企划部故障的反应速度在1个小时内处 理完毕1-2个小时内处理 完毕3-4小时内处理完毕4小时以上才处理完毕15%人事部（维护 记录）开发计划达成率计划达成率超过100%-95%计划达成率超过90%计划达成率80%-90%计划达成率低于80%20%企划部对总公司推广项目的 支持与协作积极协作，效果 显着主动协作，效果明 显能够协作，效果一般不能协作，无效果10%总公司寿险 电脑部对相关员工电脑培训 情况完成培训计划120%以上完成培训计划 110% 以上完成培训计划90%-110%完成培训计划90%下10%人事部系统管理的规范性、有 效性各项制度健全， 全年无数据差错 发生能够执

3、行各种制 度，数据基本准确管理比较规范，偶尔有 数据差错管理不规范，数据差错 较多10%人事部用户满意度100分81分80分61分60分41分40分21分20%企划部本人签名:本部门主管领导签名年终考核指标姓名部门办公室职务主任任职时间考核指标评分标准权重资料来源远超目标（100-81）超过目标（80-61）达到目标（60-41）低于目标（40-21）总经理室满意度赞赏（100分81分）满意（80分61分）比较满意（60分41分）不满意（40分21分）20%计划费用的控制率低于目标10%低于目标5-10%介于目标土 5%之间超过目标5%上10%财务部对固定资产的管理情况管理完善，设备完好，资产

4、 无损失，每季查1次管理完善资产基本无损失每 季查1次，资产损失金额少于500元帐物分明，每季查1次、资 产损失较小金额少于 1000 元每季查看小于 1次帐物不 清，资产损失严重，金额大 于1000元10%分管领导、财务部根 据检查结果评分对外交往中廉洁自律执行情 况以身作则，执行良好，受到 各方赞扬，廉洁自律，无投诉无违纪违规现象，执行情况 一般有违纪违规现象，执行不力5%主管领导采购与领用及时了解物品的需求合理采 购节约成本在10%以上，领 用记录清晰采购及时，价格合理，掌握 库存，定期核对，节约成本在 5%上,采购能满足公司的需求，领 用有记录，价格合理拖延不及时，领用混乱或采 购的价

5、格超过正常水平10%监察审计部安全保卫制度完善，执行良好，无事 故发生制度完善，执行较好，基本 上无事故发生，没有损失或 不利影响发生有相关制度，基本上无事故 发生，不利影响或损失甚小 并及时弥补制度不健全有漏洞，执行混 乱，有事故发生并给公司造 成不利影响或损失5%主管领导对车队的管理程度安全驾驶，无事故发生，车 质可靠，油耗远低于标准安全驾驶，无事故发生，车 质较可靠，全年2-3次违章 处罚，油耗低于标准无事故发生，全年4-5次违 章处罚，油耗符合标准有交通事故发生，车况差或 全年6次以上违章处罚10%财务部宣传、公关的效果在各类刊物上发表 30篇以上、在各类刊物上发表25篇以上在各类刊物

6、上发表20篇以上宣传稿件发表不足20篇10%人事部公章管理、文字把关和文件归档管理公章管理制度严格效果显 着，文件在10天内传阅归档 完毕公章管理制度严格效果明 显，文件在15天内传阅归档完毕公章管理制度严格效果显 着，文件在20天内传阅归档 完毕公章管理制度不完善，管理有漏洞，文件归档不及时10%人事部根据记录其它部门及三级机构的满意 度100分81分80分61分60分41分40分21分10%企划部（调查测评）本人签名:年终考核指标姓名部门培训部职务经理任职时间考核指标评分标准权重资料来源远超目标(100-81)超过目标(80-61)达到目标(60-41)低于目标(40-21)计划费用的控制

7、率低于目标10%以上低于目标5-10%介于目标?5%超过目标5%以上10%财务部代理人考试合格率高于当地平均水平 10%高于当地平均水平 5-10%高于当地平均水平 0-5%低于当地平均水平 0-10%25%企划部各类培训计划完成率达成计划120%以上达成计划100-120%达成计划90-100%<90%20%人事部各级专职讲师授课时数均超过计划25%以上均超过计划10-25%均达到计划土 10%之间落后计划10%以上10%人事部课程更新开发能力针对需求开发课程不少于6门针对需求开发课程不少于4门-5门针对需求开发课程不少于2门-4门针对需求开发课程少于2门15%主管了领导师资队伍建设措

8、施非常得力，素质提高， 作用显着措施很得力，队伍素质提高， 作用很明显措施较得力，素质较高作用较明显措施一般，素质无明显高， 作用不大10%主管领导其他部门及三级机构的满意度100分81分80分61分60分41分40分21分10%企划部(调查测评)本部门主管签名:年终考核指标姓名部门企划部职务负责人任职时间考核指标评分标准权重资料来源远超目标(100-81)超过目标(80-61)达到目标(60-41)低于目标(40-21)计划费用的控制率低于目标10%以上低于目标5%-10%以上低于目标土 5%超过目标5%以上10%财务部目标计划制定的偏差率90%以上目标与实际达成 差距在*10%之内80%以

9、上目标与实际达成差距在丁0%之内70%以上目标与实际达成差距在?10%内60%以上目标与实际达成差 距在？0%之内10%主管领导公司发展规划制定情况规划科学、有前瞻性对公 司的发展有很强的指导意 义和推动作用规划科学、有一定前瞻性对公 司的发展有一定的指导意义规划较好、但前瞻性欠佳， 对公司发展的指导作用一般规划不当、失去对公司的发 展的指导意义15%主管领导KPI指标跟踪情况95%-100%及时准确且指标分析有很强的指导意义95%-90%及时准确且指标分 析有较强的指导意义90%-95%及时准确且指标分 析有一定的指导意义90%以下且指标分析 较浅20%主管领导公司发展动态分析和研究情况提前

10、准确发现公司面临的 机遇和问题为公司决策提 供切实可行的方案撰写7份以上专项报告提前准确发现公司面临的机 遇和问题为公司的决策提供 建设性的建议撰写6份专项报 告及时准确发现公司面临的机 遇和问题为公司的决策提供 参考性的建议撰写 4份专项 报告不能及时发现公司面临的 机遇和问题撰写 3份以下 专项报告15%总经理室、信息分析的时效与质量按时完成、分析透彻按时完成、分析较透彻基本按时完成、分析一般不能按时完成、分析一般20%主管领导其它部门及三级机构的满意度100分81分80分61分60分41分40分21分10%各部门、三级机构本人签名:本部门主管签名:年终考核指标姓名部门监察审计部职务经理任

11、职时间考核指标评分标准权重资料来源远超目标(100-81)超过目标(80-61)达到目标(60-41)低于目标(40-21)计划费用控制率低于目标10%以上低于目标5-10%介于目标方之间超过目标5%以上10%财务部常规审计覆盖率达成计划115%以上达成计划105-110%达成计划95-105%达成计划94-75%15%企划部在寿险系统内评比排名排寿险系统第1-3名排第4-5名排第6-22名排名后10名15%总公司稽核部及分公司 主管领导专项审计审计事项清楚，整改措施得 力，圆满完成专项审计任 务，效果显着审计事项清楚，整改措施具 体，完成专项审计任务，效果良好审计事项清楚，有整改措施， 基本

12、完成专项审计任务，取 得一定效果审计事项未完全明了，整改 措施不得力，未全面完成专 项审计任务10%以总公司、分公司分管 领导、人事部的评价为准离任审计五天内一次性审计清楚，未 留下后遗问题，被审计人与 公司均无争议，效果显着十天内审计清楚，未留下后 遗问题，被审计人与公司均 无争议半月内审计清楚，未留下后 遗问题，各项工作未受影响半月内未能审计清楚，留下 后遗问题或被审计与公司 尚可争议，妨碍了工作的正 常进行10%以总公司、分公司分管 领导、人事部的评价为 准审计质量(含审计报告)检查全面，事实清楚，定性 准确，处理恰当，效果突岀复发率为0对查岀的问题提岀较合理的 整改意见，效果良好 复发

13、率在5%之内顺利完成任务，对问题及时 提岀整改意见，复发率在10% 之内勉强完成稽核检查，有些问 题未查清，效果欠佳复发率大于10%15%主管领导(查阅审计报 告)及总公司稽核监察 部的总体评价本部门员工廉洁自律性廉洁自律性很强，无违纪违 规现象，无投诉廉洁自律性强，无违纪违规 现象，无投诉廉洁自律性较强，违纪违规 不超过一人次廉洁自律性差，违纪违规超 过一人次10%主管领导法律法规及廉政宣传教育宣导覆盖率100%以上，每 季9篇以上宣传资料或讲 课宣导覆盖率100%每季6篇 宣传资料或讲课宣导覆盖率100%每季3篇 宣传资料或讲课宣导覆盖率低于100%每 季小于3篇宣传资料或讲 课10%企划

14、部根据季度工作总结提供的数字其它部门及三级机构的满意度100分81分80分61分60分41分40分21分5%企划部(调查分析)本人签名:本部门主管签名:年终考核指标姓名部门财务部职务经理任职时间考核指标评分标准权重资料来源远超目标(100-81)超过目标(80-61)达到目标(60-41)低于目标(40-21)财务报表提交的时效性、准确 性、完整性11-12 分8-10 分5-7分1-4分10%人事部根据总公司寿险核算部评分公司营业费用控制率低于计划10%以上低于计划5%-10%计划75%之间超计划5%以上20%企划部及主管领导固定资产购置超计划率购置低于计划10%以上购置低于计划5%-10%

15、计划75%之间超计划5%-15%10%总公司寿险核算部财务制度执行情况严格执行财务纪律与制度， 对分支机构监督有力，每月 检查一次，未发生财务违规 事件执行财务纪律与制度较严 格，对分支机构监督有力， 每两月检查一次，未发生财 务违规事件基本执行财务纪律与制度， 对分支机构监督有力，每季 检查一次，未发生财务违规 事件执行财务纪律与制度不严 格，对分支机构监督不力， 有财务违规事件发生15%总公司稽核监察部资金管理100 -81 分80 -61 分60 -41 分40 420 分10%总公司寿险核算部财务分析报告的质量(频度、 时效性、质量)每月一次，报告及时准确、 分析透彻有非常强的指导意

16、义每月一次，报告及时、分析 较透彻有较强的指导意义每月一次，报告及时、分析有针对性，有一定的指导意义报告不及时、分析一般未能发现重大问题，或产生误导5%主管领导财务基础建设工作一级单位二、三级单位达标单位非达标单位5%总公司寿险核算部单证管理情况制度完善，执行严格，单证 管理规范，发放有序，回销 及时，查询准确快捷，单证 无丢失制度完善，执行严格，单证 管理规范，发放有序，回销 及时，单证无丢失制度较完善，执行较严格， 发放有序，回销及时，单证 基本上无丢失制度不健全，执行不严格， 单证管理不规范，发放、回 销混乱，单证有丢失现象15%主管领导1、其它部门及三级机构的满意度100分81分80分

17、61分60分41分40分21分10%企划部本人签名:年终考核指标姓名部门人事部职务经理任职时间考核指标评分标准权重资料来源远超目标(100-81)超过目标(80-61)达到目标(60-41)低于目标(40-21)计划费用控制率低于目标10%以上低于目标5-10%介于目标?5%超过目标5%上10%财务部编制控制率85%-90%95%-90100%-95%100%-110%15%寿险人事行政部工资总额控制90%-95%98%-96%100%-98%100%-110%10%寿险人事行政部人事信息报表误差率X =1%1% X =3%3% X =5%5% X5%寿险人事行政部各项考核工作的完成情况(与年

18、初计划相比)达成计划100% 3天内反馈达成计划100% 7天内反馈 较快达成计划100% 10天内反馈落后计划10%上,反馈不及时(超过10天)10%主管领导公司人力资源规划的制定制定规划，措施得力有非常 强的指导意义制定规划，有较强的指导意 义规划基本完成，有一定的指导意义没有制定规划10%主管领导工资、福利计划的制定与落实严格执行总公司政策制定完整可行的计划且100%完成，落实迅速严格执行总公司政策制定完 整可行的计划且100%完成， 落实及时严格执行总公司政策，制定 完整可行的计划，且100%完 成，落实较及时执行总公司政策，定编差， 落实不及时10%主管领导对人力资源的改革的推广与落

19、推广积极，全面落实，成效积极推广落实，效果较好基本符合要求，效果一般推广力度弱，效果不明显10%主管领导本人签名:本部门主管签名:实显着内勤培训工作内勤培训计划完整、针对性 强，100%完成计划，培训效 果优内勤培训计划完整、针对性 强，100%完成计划，培训效 果良好内勤培训计划完整、针对性 较强，完成计划 90%以上, 培训效果较好内勤培训计划不完整、针对 性不强，完成计划不足90%， 培训效果差10%主管领导根据培训计划历次培训效果调查评判其他部门、三级机构的满意度100分81分80分61分60分41分40分21分10%企划部本人签名：本部门主管签名:年终考核指标姓名部门团体销售部职务经

20、理任职时间考核指标评分标准权重资料来源远超目标(100-81)超过目标(80-61)达到目标(60-41)低于目标(40-21)费用计划控制率低于目标10%以上低于目标5-10%介于目标+5%超过目标5%以上10%财务部团险标准保费计划完成率超过目标20%以上超过目标10-20%介于目标+10%低于目标10%20%企划部标准保费增长率20%以上10-20%+10%低于-10%10%企划部团险业务员月人均标准保费23000 元230000-20000 元200000-190000 元低于190000元10%企划部试用人员达标率> 70%60-70%50-60%<50%10%人事部转正

21、人员达标率> 80%70-80%60-70%<60%10%企划部网点达标率超过目标20%以上超过目标10-20%介于目标+10%低于-10%以下10%企划部网点点均业绩超过目标20%以上超过目标10-20%介于目标+10%低于-10%以下10%企划部团险外勤及三级机构满意度100分81分80分61分60分41分40分21分10%企划部年终考核指标姓名部门团体后援部职务经理助理任职时间考核指标评分标准权重资料来源远超目标(100-81)超过目标(80-61)达到目标(60-41)低于目标(40-21)费用控制计划率低于目标10%以上低于目标5-10%介于目标+5%之间超过目标5%以上

22、10%财务部平均岀单时间平均2天以内平均3天以内平均4天以内平均4天以上20%核保差错率(抽样？?)低于目标20%以上低于目标10-20%介于目标(0.003 ) +10%间咼于目标10%10%成品差错率低于目标20%以上低于目标10-20%介于目标(0.003 ) +10%间咼于目标10%10%人均保全件数低于目标20%以上低于目标10-20%介于目标)+10%之间咼于目标10%20%团体核保、保全管理制度科学、流程完善、效果 显着制度科学、流程完善、效果 明显制度、流程较完善，效果比 较明显制度、流程一般，效果较叉10%主管领导业务统计报表与分析数据准确，及时上报，分析 透彻，有重大参考价

23、值数据准确，及时上报，分析合理，有参考价值数据准确，及时上报，有一 定的参政价值不准确，不及时，影响工作， 分析不全面适用，没有参政 价值10%企划部团险外勤及三级机构满 意度100分81分80分61分60分41分40分21分10%企划部本人签名:本部门主管签名:年终考核指标姓名部门保费部职务经理任职时间考核指标评分标准权重资料来源远超目标(100-81)超过目标(80-61)达到目标(60-41)低于目标(40-21)计划费用控制率低于目标10%以上低于目标5-10%介于目标+5%超过目标5%以上10%财务部续期保费计划完成率超过目标20%以上超过目标10-20%介于目标+10%间低于目标1

24、0%以下25%企划部续期保费综合达成率>80%> 75%> 70%<70%20%企划部个险续期保费转帐成功率90%90-80%70-80%<70%15%企划部收费员人工人均收费件数按标准按标准按标准按标准10%企划部业务统计报表及分析及时上报，数据精确，分析报告有重大参考价值及时上报，数据无差错，分析报告有较大参考价值及时上报，数据无差错，分析 报告有一定的参考价值不及时，数据质量差经常岀 错10%总公司寿险保费部收费外勤及个险外勤的满意度100分81分80分61分60分41分40分21分10%企划部本人签名:本部门主管签名:年终考核指标姓名部门营销部职务经理任职

25、时间考核指标评分标准权重资料来源远超目标(100-81)超过目标(80-61)达到目标(60-41)低于目标(40-21)计划费用控制率低于计划10%以上低于计划5-10%介于计划+5%超过计划5%以上10%财务部个险首年保费年度计划完成 率达成计划110%以上达成目标计划100-110%达成计划90%-100%达成计划90%以下25%企划部个险首年保费增长率20%以上10-20%+10%低于-10%10%企划部人均保费(月平均)6000元以上5500-60005000-55005000以下10%企划部营销业务状况调查及分析报告质量调查报告等于或超过7份且具重大参考价值调查报告6份且具较大参考

26、 价值调查报告4份且具一定参考 价值调查报告3份以下，无参考 价值10%主管领导三个月有效增员率55%以上45%-55%35%-45%35%以 下5%企划部业务员月均脱落率<4%4-6%6-8%8%5%企划部佣金计算的月差错率佣金计算差错率在1%以内佣金计算差错率在1-1.5%以内佣金计算差错率在 1.5%-2%内，佣金计算差错率在2%以上5%企划部对分支机构的指导力度和效 率工作力度很高，效率及时工作力度较高，效率及时工作力度一般，效率及时工作不得力，效率低下10%主管领导业务外勤及三级机构满意度100分81分80分61分60分41分40分21分10%企划部年终考核指标姓名部门契约部职

27、务经理任职时间考核指标评分标准权重资料来源远超目标(100-81)超过目标(80-61)达到目标(60-41)低于目标(40-21)计划费用控制率低于目标10%低于目标5-10%介于目标+5之间超过目标5%以上10%财务部标准件承保时间平均2天以内平均3天以内平均4天以内平均4天以上15%LBS系统，企划部成品保单差错率低于目标20%以上低于目标10%-20%介于目标(5 %。)+10%> 间超过目标10%以上15%企划部录入差错率低于目标20%以低于目标10%-20%介于目标(2%) +10%之间超过目标10%以上15%企划部核保抽样差错率(抽样困难)无疏失>90%以上无疏失介于

28、 80-90%,且无严 重疏失无疏失介于 70-80%且无严重疏失有严重疏失15%企划部初审差错率低落于目标20%以上低于目标10%-20%介于目标(2%) +10%之间超过目标10%以上10%企划部问题件平均处理时效三天以内四天以内五天以内五天以上10%企划部业务人员、三级机构满意度100分81分80分61分60分41分40分21分10%企划部本人签名:本部门主管签名:年终考核指标姓 名部 门客户服务部职 务经理任职时间考核指标评分标准权重资料来源远超目标(100-81)超过目标(80-61)达到目标(60-41)低于目标(40-21)计划费用控制率低于目标10%以上低于目标5-10%介于目

29、标+5%之间超过目标5%以上10%财务部人均保全件件数超过目标20%以上超过目标5-20%介于目标+5%之间低于目标5%以下10%企划部咨询电话解答准确率100%> 95%> 90%<90%10%企划部(抽样调查)简易赔案平均处理时间2天以内3天以内4天以内超过4天15%企划部常规赔案平均处理时间5天以内5-7天8-10 天超过10天15%企划部赔案抽样差错率低于目标20%以上低于目标10-20%介于目标+10沱间超过目标10%10%总公司(抽样调查)业务档案管理管理制度健全，执行严格，存 档规范，有序，齐全,无损失管理制度健全，执行较严格， 存档有序，齐全,无损失制度健全，

30、执行基本严格， 存档有序，无重大损失发生制度不健全，有章不循，管理混 乱，经常岀现资料丢失10%稽核检查报告或主管上级部门报表的制作与统计分析报表制作完整，上报及时， 分析报告有重大参考价值报表制作准确，上报及时，分 析报告有较大的参考价值报表制作准确，及时上报， 分析报告有一定的参考价 值报表经常岀错，上报不及时，分 析报告缺乏新意，无参考价值10%总公司寿险客服部、核赔部业务人员及三级机构满意度100分81分80分61分60分41分40分21分10%企划部(调查测评)本人签名:本部门主管签名年终考核指标姓名部门核赔部职务经理任职时间考核指标评分标准权重资料来源远超目标(100-81)超过目

31、标(80-61)达到目标(60-41)低于目标(40-21)计划费用控制率低于目标10%以上低于目标5-10%介于目标+5%之间超过目标5%以上10%财务部人均结案件数超过目标20%以上超过目标5-20%介于目标+5%之间低于目标5%以下10%企划部理赔件均费用100%> 95%> 90%<90%10%企划部(抽样调查)简易赔案平均处理时间2天以内3天以内4天以内超过4天15%企划部常规赔案平均处理时间5天以内5-7天8-10 天超过10天15%企划部赔案抽样差错率低于目标20%以上低于目标10-20%介于目标+10沱间超过目标10%10%总公司(抽样调查)赔案管理严格执行公

32、司制度，卷宗资 料齐全，归档及时，存放有 序，查询迅速严格执行公司制度，卷宗资料 齐全，归档及时，存放有序， 查询方便能够执行公司制度，卷宗资 料基本齐全，归档及时，无 丢失不执行公司制度，卷宗资料不齐全，有丢失，管理混乱10%总公司稽核小组报告或主管领导报表的制作与统计分析报表制作完整，上报及时， 分析报告有重大参考价值报表制作准确，上报及时，分 析报告有较大的参考价值报表制作准确，及时上报， 分析报告有一定的参考价 值报表经常岀错，上报不及时，分 析报告缺乏新意，无参考价值5%总公司寿险客服部、核赔部业务人员及三级机构满意度100分81分80分61分60分41分40分21分10%企划部(调

33、查测评)本人签名：本部门主管签名年终考核指标姓名部门三级机构第一负责人职务第一负责人任职时间考核指标评分标准权重资料来源远超目标(100-81)超过目标(80-61)达到目标(60-41)低于目标(40-21)保费收入计划达成率超过目标20%以上超过目标10-20%介于目标+10沱间低于目标10%以上30%企划部人均保费超过目标20%以上超过目标10-20%介于目标+10沱间低于目标10%以上10%企划部个险续期收费达成率超过目标20%以上超过目标10-20%介于目标+10沱间低于目标10%以上10%保费部业务员有效增员率超过目标20%以上超过目标10-20%介于目标+10沱间低于目标10%以

34、上5%营销人员管理室业务员脱落率超过目标20%以上超过目标10-20%介于目标+10沱间低于目标10%以上5%营销人员管理室计划费用控制率超过目标10%以上超过目标5-10%介于目标+5%之间低于目标5%以上15%财务部客户投诉比例低于目标10%以上低于目标0 -10%以上达到计划目标超过计划目标10%客服部首年保费增长率超过目标20%以上超过目标10-20%介于目标+10沱间低于目标10%以上15%企划部本人签名:本部门主管签名:公同资源部门满意度调查表请在中打被评部门财务部监察审计部电脑部办公室人事部企划部工作内容员工工资发放及时准确工作态度和效率费用报销审核的原则性就各部门费用支出情况阶段性的向各部门反馈 费用请领与报销的效率业务审核的原则性及工作态度对业务在政策信息方面的支援或配合对违纪违规现象的立案调查及时效性专项及离任审计的公正公