证券公司自查自纠报告

1、证券公司自查自纠报告篇一：证券公司自查报告的要求证券公司须对客户资产的安全性、业 务经营的合规性、法人治理、内部控制等情况进行认真自查，重点核 实是否存在下列问题，在此基础上向证监会提交详细的自查报告：（1）是否存在挪用客户交易结算资金的行为（如是，则须详细披露 挪用时间、挪用金额及比例、用途）？（2）是否存在将客户交易结算资金质押给银行的情况（如是，则须 详细披露质押金额、发乞时间、资金用途）？（3）是否存在挪用客户托管的债券的行为（如是，则须详细披露挪 用吋间、挪用金额及比例、用途）？（4）是否存在帐外经营的情况（如是，则须详细披露帐外经营的业 务内容、所涉金额及发生时间）？（5）公司资产

2、是否被具有实际控制权的自然人、法人或其他组织及 其关联人占用（如是，则须详细说明占用方名称、占用资产的方式、 所占用资产的性质和金额、所占用资产占公司总资产的比例等）？（6）是否存在为股东、关联方及其他单位或个人提供担保、融资或 融资性交易的情况（如是，则须详细说明有关方名称、担保（融资或融 资性交易）金额和担保（融资或融资性交易）方式）？（7）股东单位是否存在利用关联交易从公司抽逃或变相抽逃出资 的行为（如是，则须详细说明抽逃岀资的方式和金额）?(8) 公司目前是否存在股权由于质押或其他争议而被冻结或被拍 卖而发生转移，已经或可能导致股权结构发生变化的情况(如是，则 须作出详细说明)？(9)

3、 目前是否存在尚未清理的违规债务(包括个人柜台债)(如是，则 须详细说明违规债务的发生时间和具体金额)？(10) 公司是否存在违规开展客户资产管理业务及挪用客户委托管 理资产的行为?如有，则须详细披露违规情况、挪用金额及比例、用 途。如存在上述问题，证券公司必须在自查报告中详细披露当前存在 的风险情况，同时制定切实可行的整改计划，包括具体的整改措施、 整改期限以及落实整改措施的责任人等。责任人应为公司法定代表人 或其指定的公司现有高级管理人员。m:我部对办公区域内部消防安全和消防通道中的消防设备进行了 彻底的自查，现将我部的消防自查情况汇报如下：一、建立消防处理小组，明确工作职责消防安全是金融

4、机构工作 的重要内容，是关系员工生命安全和单位财产安全的头等大事。为此, 我部成立以xx为组长，xx、xx、xx、xx为组员的突发事件处理小组, 全面负责火灾等突发事件的安全工作。本着对员工生命和单位财产负 责的精神，我部把做好消防安全工作放在重要的位置。二、加强消防宣传教育，增强安全意识我部所有工作人员都必须 坚持“以防为主''的原则，严格遵守公司制定的各项安全操作规程，坚 决杜绝火种，防止火灾的发生，并时刻牢记消防安全工作的重要性。 我部高度重视消防知识的普及，全体员工通过集中学习和分散学习相 结合的方式，积极学习消防安全相关知识，切实提高了全员的消防安 全意识。三、认真开

5、展消防安全自查，排查火灾隐患（一）我部室内部消防安全自查情况 根据公司要求，立即要求全体 员工彻底对电源线路、电脑、打印机、插座和集线器等进行全面自查, 均未发现电源线路老化，裸露、烧焦、存在易燃易爆物品、耗电设备 超负荷运转等现象。下班后我部所有电器设备、机具电源进行双人排 查，确保彻底断开。（二）我部消防设备自查情况我部对消防通道内的消火栓、灭火器、 安全通道标志、湿式喷淋灭火系统、烟感探测器等多处消防安全设施 进行了检查，检查结果如下：1、消火栓：内部设备外观完好无损，消火栓箱盖上印制的消 火栓使用说明，字迹清楚；2、灭火器：室内共有四个新的灭火器，外观完好无损；3、烟感和喷淋灭火系统：功能测试正常；4、安全通道标志：外观完好无损，指示正确；5、消防应急照明灯：外观完好无损，功能正常，断电后可自动 启动。四、加强监督检查，强化日常管理 消防安全工作是一项长期而 重要的任务，我部将继续加强对全体员工的消防安全知识培训，确保 每名员工都能熟练地使用消